外部性与科斯定理
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环境经济学-第三章外部性理论
资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税
外部性与科斯定理
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
外部性与科斯定理
外部性与科斯定理
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
外部性与科斯定理通用课件
创新技术
企业应积极研发新技术， 提高生产效率，降低资源 消耗和排放污染物。
参与行业协会
企业可以加入行业协会， 共同制定行业标准和规范 ，以减少负外部性的产生 。
社会各界如何参与解决外部性问题
提高公众环保意识
通过宣传教育，提高公众的环保 意识和参与度，形成全社会的环
保氛围。
倡导绿色消费
鼓励消费者选择环保产品和服务， 减少对环境的负面影响。
在知识产权保护方面，科斯定理强调了明确产权的重要 性。通过合理地界定知识产权，可以激励创新和创造， 促进经济发展。
03
外部性与科斯定理的关系
外部性是科斯定理的前提条件
外部性是指一个经济主体的行为对另 一个经济主体产生的影响，这种影响 可能是正面的（如技术外溢），也可 能是负面的（如环境污染）。
科斯定理是在承认外部性的前提下， 探讨如何通过制度安排或产权界定来 减少或消除外部性对资源配置效率的 影响。
外部性与科斯定理 通用课件
目 录
• 外部性理论 • 科斯定理 • 外部性与科斯定理的关系 • 政策与实践 • 未来展望
01
外部性理论
定义与分类
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响不是 通过市场机制发生的。
分类
正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产 生积极的影响，如提供公共品；负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体产生消极的影响，如污染环境。
参与环保志愿活动
鼓励公众参与环保志愿活动，如植 树造林、河流清洁等，以实际行动 保护环境。
05
未来展望
未来外部性问题的挑战与机遇
挑战
随着全球化和工业化的发展，外部性 问题日趋严重，如气候变化、资源枯 竭、生态破坏等。这些问题具有复杂 性和跨地域性，解决难度大。
第四章 科斯定理
实例分析
假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放 的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使 每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解 决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装 一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除 尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第 三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是 工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以 及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即 交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂 享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民 户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安 装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买 除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种 最经济的办法。
交易成本论角度
威廉姆森等认为，纠纷解决的结果如何取决于火车 主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人， 而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达 成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的 交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在 性无解。相反只有在农场主个数减少，使得双方的 交易成本相当时，才可能有效地解决纠纷，克服外 在性。在这里，产权界区的明确，法律的制定和实 施，体制的完善与政策的推行等等，都是以降低成 本为目标的。换言之，产权界区的明确等措施是降 低交易成本的基础，也是减少交易摩擦的润滑剂。
需要注意的是， 产权清晰有利于提高资源配 置的效率，而不是有利于交易的双方。 所有 的产权清晰过程，都是权利再分配的过程， 因此，必定是有利于某些人、某些利益集团， 而不利于某些人、某些利益集团。如产权清 晰不利于造污者，婚前财产公证不利于没有 钱的一方，国企私有化不利于工人。
科斯定理Ⅲ
科斯定理Ⅲ：指当交易费用大于零时，产权 的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中 的成本，改进效率。
科斯定理与外部性经济问题
科斯定理与外部性经济问题科斯定理是针对外部性经济问题提出来的。
所谓的外部性讲的是一个经济单位的活动对另一个经济单位的影响。
不管是生产还是消费活动都会对别人产生影响。
积极的影响、有益的影响、正面的影响叫外在经济；反之，负面的影响、消极的影响、有害的影响叫外在非经济。
外在经济的标准例子是果园旁边的蜜蜂养殖场，蜜蜂在果园里四处飞舞采集花蜜，不仅使养殖者得到收益，而且也为果树传播了花粉，从而提高了果园的产量。
外在非经济的标准例子是沿着一条河建立的化工厂和养鱼场，化工厂排放的废水给河流带来了污染，使下游的养鱼场产量下降。
因此，化工厂给养鱼场带来了损失，产生了外部非经济性，而且化工厂的产量越大，给养鱼场带来的外部非经济性亦越大。
外部性问题被经济学界所关注已经很久了，这一问题最早是由西奇威克提出来的，后来马歇尔又有所阐述，系统讲述这个问题的是庇古。
自从庇古1920年将环境污染作为外部性问题分析以后，又有一些经济学家对此进行了延伸研究，如G·哈丁著《公地的悲剧》："中世纪英格兰宣布公共牧地为一股公众自由使用。
请想一想，如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜，在公地上放牧，那末他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。
但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。
由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。
这样，公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。
毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只是考虑自己的最大利益，而他们的整体作用却使全体牧民破了产"。
外部的非经济行为，即一个人的行动对别人所产生的破坏作用也许很小，但当每一个人受到引诱采取类似的行动时，外部的非经济行为总作用可导致毁灭。
既然外部的非经济性对人们的影响很大，那么如何消除外部性、合理配置资源，就成为外部性理论的基本课题。
从历史上看，这一研究是按照直接行政干预、征收环境税费和实行产权交易三个层次展开的。
第十一讲 外部性、科斯定理
三、拟线性偏好和科斯定理
• 我们假设两个人A和B住在同一房间的，A喜欢 抽烟，一天抽10根，而B喜欢洁净的空气，但 两个都喜欢货币。现在我们用埃奇沃思方框图 来分析这两个消费者的消费可能性。
• 现在假设有两种法律规定，第一种是规定消费 者没有吸烟的权利，第二种是规定消费者有吸 烟的权利，并同时假设两个人都有100元，因 此，有两种初始禀赋:第一种是每人100元，吸 烟量为0，在图中的E点（100，0），第二种 是每人100元，吸烟量为10，F点（100， 10）。
• 如果产权界定明确，各种机制能允许人们进行适 当的谈判的话，那么人们就能以他们交换生产和 消费一般商品的权利的方式，交换他们产生外部 效应的权利。
如果消费者的
抽烟
W
●
偏好是拟线性
的，则在每一 个帕累托有效
预算线
率配置中，抽
●
●
烟量是相等的，
不同的是持有
的货币量。即
涉及外部效应
的商品的有效 数量独立与产
• 假设h是第一个消费者采取的行动，当该消
费者面临p和财富w时，他会选择一个h满足
以下条件：1( p,
h*
h)
0
• 如果第一个消费者消费的福利受第二个消
费者行为的影响，则其对h0的选择)
h0
2 ( p, h)
h0
0
• 由于 • 所以
1( p,
h0
h)
2 ( p, h0
• （1）假设私人拥有土地 • 假设购买一头母牛要花a元。有C头母牛在这块
公地上放牧，产的牛奶的价值为F(c)，因此其 利润为：F(c)-ac，最优产量出现在母牛的边 际产量等于他的成本a。 • 如果一头母牛的边际产量大于a，那么在公地 上增加放牧的头数是有利的，如果母牛的边际 产量小于a，那么减少放牧的头数是有利的。
外部性和科斯定理
外部性的经典案例—环境污染问题
以造纸厂为例 公共对策： 1、税收：英国经济学家庇古在20世纪30 年代提出了一种自然的解决方法，就是 向污染者征税，以矫正他的投入品定价 过低问题。
外部性的经典案例—环境污染问题
Байду номын сангаас
公共对策： 2、补贴：假定污染企业的数量是固定的， 通过向污染者支付一笔费用使其不污染， 从而获得有效率的生产水平。 3、排污费：对每单位排放而非每单位产 量征收庇古税。 4、总量控制与交易制度：对排放的每单 位污染发放的许可证。
外部性和科斯定理
谁是污染的受害者
外部性的含义及性质
1、外部性的含义： 当某一个实体（个人或企业）的活动以市场机 制外的某种方式直接影响他人的福利时，这种 影响就被称为外部性。 外部性是没有或不能确立产权的结果。只要某 人拥有某种资源，该资源的价格就反映出其他 用途的价值，就会得到有效地使用。相反，共 有的资源往往被滥用，因为没有人有节约使用 的动机。
外部性的经典案例—环境污染问题
私人对策 1、科斯定理：只要财产权是明确的，并 且其交易成本为零或者很小，则无论在 开始时财产权的配置是怎样的，市场均 衡的最终结果都是有效率的，即问题总 会得到有效解决。 科斯定理最适合用于当事人很少并且外 部性来源很清楚的情况。
外部性的经典案例—环境污染问题
外部性的含义及性质
2、外部性的性质 企业和消费者都可能产生外部性； 外部性天生就具有相互性； 外部性可能是正的、也可能是负的； 公共物品被看做是一种特殊的外部性
外部性的经典案例—环境污染问题
2012年上半年中国十大污染城市 乌鲁木齐 兰州 北京 成都 延安 铜川 镇江 渭南 西安 扬州
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第三十九讲
外部性内部化与效率提高
目的和要求
• 目的：本讲分析如何治理有外部性市场的低效率。 • 要求：
（1）理解外部性内部化的概念 （2）理解通过庇古税来治理外部性 （3）理解污染许可证交易 （4）理解科斯定理
39.1总思路：外部性内部化
• 外部性导致效率因为外部性导致私人成本小于社 会成本，或者私人收益小于社会收益，进一步是 因为行为人没有得到它产生的外在收益，或者没 负担他所带来的外在成本。
• 现实中有些产权不能完全明晰的，还存在比较大的交易 成本，因而不仅产权的初始分配会影响经济效率，而且 私人办法并不总是有效的。
（补贴前）当局者的边际收益曲线（PMR）
市场需求曲线
O
Qm
Qc
Q
项目 市场均衡(Qm,Pm) 补贴后（Qc，Pc） 补贴带来的变化
当局者福利 A A+B+C+E B+C+E
旁观者福利 B B+C+D C+D
政府福利 0 -B-C-D-E -B-C-D-E
社会总福利 A+B A+B+C C
39.3 污染许可证交易
• 在控制总污染量的同时，许可证交易能够提交效率。 • 减污成本低的企业愿意出售污染权，减污成本高的企
业愿意购买污染权。 • 许可证最终会流动到那些支付意愿高的企业手中，也
就是会流到减少污染的边际成本高的企业手中。 • 污染许可证交易与征收污染税的异同：污染许可证通
过直接确定污染量，从而决定污染价格；污染税通过 直接确定污染价格。从而决定污染量。证供给 与排污权需求共 同决定污染价格
污染许可 证的供给
Pc 污染税 设定污 染价格
O
Pc
污染税与排污 权需求共同决 定有效污染量
Qc
Q污染量
污染许可证 确定了有效 污染量
排污权的需求
Qc
Q污染量
9
39.4 外部性与市场解决方法
• 用道德规范和社会约束来解决外部性。大多数人不 乱扔垃圾，并不是因为有相应的法律，而是因为大 多数人认为随处乱扔垃圾是不对的。
• 外部性内在化：通过一些方式把外在收益转化为 私人收益，使行为人得到外在收益，从而私人收 益等于社会收益；或者通过一些方式把外在成本 转化为私人成本，使私人负担外在成本，从而私 人成本等于社会成本。
39.2 政府税收与补贴政策
• 税收。当存在负外部性时，政府可以通过对它们征收等于 外在成本的税收，从而强制它们支付外在成本，或者说： 每单位征税=有效产出水平说对应的边际外在成本。 实际 生活中的排污费就是一种庇古税，比如高汽油税和高烟税 等。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
E
Pc
B
Pm A
有效均衡 （SMR=SMC）
C D
社会边际成本曲线（SMC） 市场供给曲线 当局者的边际成本曲线（PMC）
社会边际收益曲线（SMR）
市场均衡 （PMR=PMC）
补贴
（补贴后）当局者的边际收益曲线（PMR）
A
Pc
Pm
E
D C B
（税前）市场供给曲线 当局者（税前）边际成本曲线（PMC）
市场均衡 （PMR=PMC）
市场需求曲线
当局者的边际收益曲线（PMR）
社会边际收益曲线（SMR）
O
Qc Qm
Q
项目 市场均衡（Qm,pm ） 税后均衡（Qc，Pc ）
征税带来的变化
当局者福利 A+B+C+E
A
-B-C-E
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
• 补贴。当存在正外部性时，政府可以通过对它们补贴等于 外在收益的货币，或者说每单位补贴=有效产出水平所对 应的边际外在收益，从而使造成外在收益的行为人能够得 到相应的好处。实际生活中建立的见义勇为基金具有这样 的性质。
P
F
有效均衡 （SMR=SMC）
社会边际成本曲线（SMC）
（税后）市场供给曲线 当局者（税后）边际成本曲线（PMC）
• 慈善行为。许多慈善行为的产生就是为了解决外部 性。比如，大学接受校友的捐款，通过捐款筹资的 环境保护组织。
• 不同的经营整合。比如，苹果园主购买蜜蜂，或者 养蜂人购买苹果园，这种业务整合解决外部性。
• 利益各方签订合约。比如苹果园主和养蜂人之间保 持独立，但是签订合约，规定苹果树量和蜜蜂量， 规定一方对另一方的支付或者补偿。
外部性内部化与效率提高
目的和要求
• 目的：本讲分析如何治理有外部性市场的低效率。 • 要求：
（1）理解外部性内部化的概念 （2）理解通过庇古税来治理外部性 （3）理解污染许可证交易 （4）理解科斯定理
39.1总思路：外部性内部化
• 外部性导致效率因为外部性导致私人成本小于社 会成本，或者私人收益小于社会收益，进一步是 因为行为人没有得到它产生的外在收益，或者没 负担他所带来的外在成本。
• 现实中有些产权不能完全明晰的，还存在比较大的交易 成本，因而不仅产权的初始分配会影响经济效率，而且 私人办法并不总是有效的。
（补贴前）当局者的边际收益曲线（PMR）
市场需求曲线
O
Qm
Qc
Q
项目 市场均衡(Qm,Pm) 补贴后（Qc，Pc） 补贴带来的变化
当局者福利 A A+B+C+E B+C+E
旁观者福利 B B+C+D C+D
政府福利 0 -B-C-D-E -B-C-D-E
社会总福利 A+B A+B+C C
39.3 污染许可证交易
• 在控制总污染量的同时，许可证交易能够提交效率。 • 减污成本低的企业愿意出售污染权，减污成本高的企
业愿意购买污染权。 • 许可证最终会流动到那些支付意愿高的企业手中，也
就是会流到减少污染的边际成本高的企业手中。 • 污染许可证交易与征收污染税的异同：污染许可证通
过直接确定污染量，从而决定污染价格；污染税通过 直接确定污染价格。从而决定污染量。证供给 与排污权需求共 同决定污染价格
污染许可 证的供给
Pc 污染税 设定污 染价格
O
Pc
污染税与排污 权需求共同决 定有效污染量
Qc
Q污染量
污染许可证 确定了有效 污染量
排污权的需求
Qc
Q污染量
9
39.4 外部性与市场解决方法
• 用道德规范和社会约束来解决外部性。大多数人不 乱扔垃圾，并不是因为有相应的法律，而是因为大 多数人认为随处乱扔垃圾是不对的。
• 外部性内在化：通过一些方式把外在收益转化为 私人收益，使行为人得到外在收益，从而私人收 益等于社会收益；或者通过一些方式把外在成本 转化为私人成本，使私人负担外在成本，从而私 人成本等于社会成本。
39.2 政府税收与补贴政策
• 税收。当存在负外部性时，政府可以通过对它们征收等于 外在成本的税收，从而强制它们支付外在成本，或者说： 每单位征税=有效产出水平说对应的边际外在成本。 实际 生活中的排污费就是一种庇古税，比如高汽油税和高烟税 等。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
E
Pc
B
Pm A
有效均衡 （SMR=SMC）
C D
社会边际成本曲线（SMC） 市场供给曲线 当局者的边际成本曲线（PMC）
社会边际收益曲线（SMR）
市场均衡 （PMR=PMC）
补贴
（补贴后）当局者的边际收益曲线（PMR）
A
Pc
Pm
E
D C B
（税前）市场供给曲线 当局者（税前）边际成本曲线（PMC）
市场均衡 （PMR=PMC）
市场需求曲线
当局者的边际收益曲线（PMR）
社会边际收益曲线（SMR）
O
Qc Qm
Q
项目 市场均衡（Qm,pm ） 税后均衡（Qc，Pc ）
征税带来的变化
当局者福利 A+B+C+E
A
-B-C-E
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
• 补贴。当存在正外部性时，政府可以通过对它们补贴等于 外在收益的货币，或者说每单位补贴=有效产出水平所对 应的边际外在收益，从而使造成外在收益的行为人能够得 到相应的好处。实际生活中建立的见义勇为基金具有这样 的性质。
P
F
有效均衡 （SMR=SMC）
社会边际成本曲线（SMC）
（税后）市场供给曲线 当局者（税后）边际成本曲线（PMC）
• 慈善行为。许多慈善行为的产生就是为了解决外部 性。比如，大学接受校友的捐款，通过捐款筹资的 环境保护组织。
• 不同的经营整合。比如，苹果园主购买蜜蜂，或者 养蜂人购买苹果园，这种业务整合解决外部性。
• 利益各方签订合约。比如苹果园主和养蜂人之间保 持独立，但是签订合约，规定苹果树量和蜜蜂量， 规定一方对另一方的支付或者补偿。