2010年证券从业资格考试证券交易真题1
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
A、中国人民银行B、开户银行C、中国证券登记结算公司上海分公司D、上海证券交易所15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。
A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
A、万元，元，万元B、万元，元，元C、万元，万元，元D、万元，万元，元17、（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A、 2006年1月B、 2006年7月C、 2007年1月D、 2007年6月18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。
A、 R日14：00B、 R+1日12：00C、 R+1日14：00D、 R+2日12：0019、一笔回购交易涉及（）。
A、两个交易主体，二次交易契约行为B、三个交易主体，两次交易契约行为C、一个交易主体，两次交易契约行为D、两个交易主体，一次交易契约行为20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。
A、回购期限B、到期回购价C、资金年收益率D、债券面额21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A、负债净值B、资产净值C、负债总值D、资产总值22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）A、融券专用证券账户B、客户信用资金台帐C、信用交易资金交收账户D、融资专用资金账户24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A、优先购买股票B、参加会员大会C、对证券交易所失误的提议和表决权D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25、证券交易使得证券的（）特征显示出来。
A、收益性B、风险性C、期限性D、流动性26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A、 2003年1月……2003年3月B、 2002/11 …….2003/3C、 2002/12………2003/1D、 2003/1………2003/527、以下可以成为证券交易委托人的是（）。
A、受破产宣告未经复权者B、政府机关有一定职务的工作人员C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。
A、由证券公司为投资者开立B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。
A、投资者个人B、投资者法人C、证券公司D、证券交易所30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A、防止证券公司的信用风险B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）A、不超过成交金额0.5%.，起点1元B、不超过成交金额1%。
，起点5元C、不超过成交金额0.5%。
，起点5元D、不超过成交金额1%.,起点1元32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。
A、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算B、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收C、到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（）A、客户资产管理业务B、自营业务C、委托管理业务D、内幕交易业务34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。
A、证券交易所B、证券结算机构C、中国证监会D、证券业协会35、（），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A、 N+1日B、 N+2C、 N+3日D、 N+4日36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）A、 0.001元B、 0.005元C、 0.01元D、 0.1元37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B、分红派息的形式有现金股利C、分红派息是股东实现自己权益的过程D、分红派息的形式有股票股利38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、 1万元以上10万元以下B、 3万元以上10万元以下C、 10万元以上30万元以下D、 10万元以上60万元以下39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）A、代客户下达交易指令B、利用客户交易编码进行期货交易C、代客户保管交易密码D、办理开户40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。
A、招标B、询价C、封闭式集合竞价D、开放式集合竞价41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（）A、看张期权B、看跌期权C、欧式期权D、美式期权42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A、基本结算会员B、普通结算会员C、一般结算会员D、特别结算会员43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、 15天B、30天C、 45天D、 60天44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算一次。
A、每月B、每季度C、每半年D、每年45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A、经纪商B、委托人C、托管人D、代理人46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。
A、买卖数量B、委托地点C、证券账号D、买卖方向47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。
A、法定代表人授权书B、法定代表人工作证C、营业执照复印件D、法定代表人身份证复印件49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。
A、代理客户决策B、坚持了解客户原则C、为客户保密D、忠实办理受托业务50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A、买空B、卖空C、多头D、申报51、（）是明文列示的内幕交易行为。
A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A、300万元B、200万元C、100万元D、50万元53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。
A、暂停其从事证券业务B、没收非法所得C、警告D、罚款54、下列不属于金融期货的有（）。
A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、期权期货55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。
A、股票账户B、债券账户C、基金账户专用账户56、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、 1998/4/1B、 1995/9/1C、 2000/8/1D、 1992/12/157、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题
B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
41 证券公司从事证券资产管理业务时 使用客户资产进行不必要的证券交易 处以（
的罚款
A 1 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C I0 万元以上 30 万元以下 D I0 万元以上 60 万元以下 42．证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在（ ）以上。
B 100 万 C 300 万 D 500 万
23．境内居民个人投资 B 股，不允许使用（ A．现汇存款 B．外币现钞
C．外币现钞存款 D．从境外汇入的外汇资金 24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立（
）专用证券账户。
A 1个 B 2个 C 3个
D 4个 25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（
内，向上海证券交易所提供（
A．前 3 个工作日内 上月资产净值
B．前 3 个工作日内 上月资产市值
C．前 5 个工作日内 上月资产净值
D．前 5 个工作日内 上月资产市值
3．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（
D．交易权限审批
8．标准券的折算率是指（
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
证券交易真题2010年3月
证券业从业资格考试2010年3月《证券交易》试题一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分。
) 1．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人2．境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。
A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明3．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．商品期货4．我国对于信用交易的规定是( )。
A．对信用交易没有严格限制B．不允许从事信用交易C．对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D．信用交易的保证金规定较严格5．下列说法错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易6．证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A．参加会员大会的权利 B．收益分配权C．选举权和被选举权 D．对证券交易所事务的提议权和表决权7．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%8．以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息9．上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
2010年12月4号证券从业资格考试真题
年月号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
．书面凭证．法律凭证．收入凭证．资本凭证、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
．交易的对象．交易的性质．交易的期限．交易的时间、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
．场外交易市场．有形市场．第三市场．第四市场、年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
．纽约．伦敦．巴黎．阿姆斯特丹、中国人自己创办的第一家证券交易所是年夏天成立的（）。
．上海证券交易所．上海众业公所．上海华商证券交易所．北平证券交易所、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
．始终是审批制．由审批制到核准制．始终是核准制．由核准制到审批制、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
．股票发行审核委员会．证券业协会．交易所监督部．证券登记机构、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
．证券交易所．证券业协会．证监会．证券登记结算公司、在我国，证监会属于（）管辖。
．中国人民银行．国务院．人大常委会．国家主席、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
．普通股票．优先股票．银行债权．普通债权、股票的理论价值是（）。
．票面价值．帐面价值．清算价值．内在价值、世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
．纽约．新泽西．华盛顿．芝加哥、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
．制定公司内部基本管理制度．制定公司的利润分配方案和弥补方案．决定公司内部管理机构的设置．对是否发行公司债券作出决议、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
．．．．没有规定、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为()。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。
2010年证券从业资格测试及答案试题及答案
1、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求6、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示7、证券经纪业务的特点有（）。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。