香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok
香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
2013年香港特别行政区证券从业考试证券交易真题及答案最新考试试题库(完整版)
1、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型2、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降3、25元;复利：94、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )5、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )6、技术分析适用于( )。
A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域7、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )8、22元;复利：109、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问10、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩11、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。
( )12、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果B.五种基本竞争力量的状况C.五种基本竞争力量的综合强度D.五种基本竞争力量的相互作用13、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
最强版本!最新香港证券从业资格卷一试卷(7套 )
(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1) I. 单位信委员会核准单位信托、限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股互惠基金。
东选出。
1. 香港各金融监管机构致力防止： II. 股份登记机构纪律委员会初 I. 洗黑钱活动 II. 香港交易所及联合交易所两步聆讯及确定股份登记机构 II. 市场失当行为公司在香港挂牌上市。
有关的纪律事项。
III.资金随便进出香港市场 III. 香港交易所属下有两间交易III. 投资者教育咨询委员会就设IV. 基金经理将资金在股票及外所及三间结算所。
定投资者教育目标向证监会IV. 香港交易所负责确保分别在提供意见或支持。
汇等投资之间转换。
A. II、III。
透过联交所及期交所买卖的IV. 咨询委员会负责就有关证监 B. I、II。
证券及期货合约能够在有秩会目标及职能的政策事宜向 C. I、II、IV。
序及公平的市场交易。
证监会提供意见，并有执行权 D. I、III、IV。
A. I、II。
力。
A. I、II。
B. II、IV。
B. II、III。
C. I、III。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ C. I、II、III。
D. III、IV。
I. 由金银业贸的成员发起的「纸D. I、II、III、IV。
黄金计划」由证监会负责授权。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描 II. 强积金管理局负责审批核准6. 证监会企业融资部负责：述是正确的﹖注册计划的受托人的事务。
I. 监管公众公司的收购及合并 I. 衡平法补救是用于补充普通 III. 强积金管理局处理与强积金以及股份回购事宜。
法的不足之处。
产品及核准受托人有关的投 II. 监察持牌法团维持最低的资II. 由法院法官对法例和普通法诉，必要时提交予证监会或其金水平的诠释作判例。
它监管机构以采取行动。
III. 监察香港交易及结算所有限III. 特区首长可推翻终审法院的IV. 与投资有关的人寿保险由保公司，以确保其行作为上市公判决。
香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
香港证券从业卷一模拟考试题
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：BA.确保经纪等中介人的利益受到保障B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击D.加强对中介人的直接监督2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：AI.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。
II. 向投资公众提供保障。
III. 减低在证券期货业内的系统风险。
IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。
A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.以下哪间为上市公司﹖DA.香港联合交易所有限公司(联交所)B.香港期货交易所有限公司(期交所)C.香港中央结算有限公司(香港结算)D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所)4.下列哪一个组织独立于证监会﹖CA.投资者敎育咨询委员会B.学术评审咨询委员会C.仲裁小组D.单位信托委员会5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖CA.合约法B.代理法C.普通法D.侵权法6.下列哪一项是衡平法补救﹖AA.禁制令禁止某人作某事的法令B.判处某人入狱C.判处某人监守行为D.判处某人交付罚款7.私人公司具以下哪些特征﹖CI.股东人数可以超过50人。
II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。
IV. 不可向股东派发红股A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.II、IV8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。
A.12个月B.15个月C.18个月D.24个月9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：CI.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。
《证券从业资格》考试试卷（含答案）
十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券市场的发展阶段有（）。
Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。
2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、无记名股票【参考答案】：B【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。
港股测试题及答案
港股测试题及答案一、单选题（每题2分，共10题）1. 港股市场是指哪个地区的证券市场？A. 上海B. 深圳C. 香港D. 北京答案：C2. 港股交易时间是？A. 09:30-11:30, 13:00-15:00B. 09:00-11:00, 13:00-15:00C. 09:30-12:00, 13:00-16:00D. 09:00-12:00, 13:00-16:00答案：C3. 港股市场的股票代码通常由几位数字组成？A. 4位B. 5位C. 6位D. 7位答案：B4. 港股市场允许的交易单位是？A. 100股B. 500股C. 1000股D. 任意股数答案：D5. 港股市场是否有涨跌停板限制？A. 是B. 否答案：B6. 港股市场的股票是否可以进行T+0交易？A. 是B. 否答案：A7. 港股市场的股票是否允许做空？A. 是B. 否答案：A8. 港股市场的交易货币是什么？A. 人民币B. 美元C. 港币D. 欧元答案：C9. 港股市场的上市公司是否需要定期发布财务报告？A. 是B. 否答案：A10. 港股市场是否允许个人投资者直接参与交易？A. 是B. 否答案：A二、判断题（每题1分，共5题）1. 港股市场的股票交易没有印花税。
（错）2. 港股市场的交易日与内地A股市场相同。
（错）3. 港股市场的股票可以进行融资融券交易。
（对）4. 港股市场的交易时间比内地A股市场长。
（对）5. 港股市场的上市公司必须在港交所注册。
（对）结束语：以上为港股测试题及答案，希望能够帮助您更好地了解港股市场的基本知识和交易规则。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖---------------------------------------------------------精品文档I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
6. 证监会企业融资部负责：I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。
II. 监察持牌法团维持最低的资金水平III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。
IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。
A. I、IV。
B. II、IVC. I、IIID. III、IV。
7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖I. 有关机构全面遵守保密条文。
II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。
---------------------------------------------------------精品文档III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。
IV. 涉及认可财务机构。
A. I、II。
B. I、II、III。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
8. 以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖I. 香港交易所董事大部份由股东选出。
II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。
III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。
IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、III。
D. III、IV。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。
II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。
III. 特区首长可推翻终审法院的判决。
IV. 法例由立法会过成为条例。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。
II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。
III. 公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。
IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。
A. I、III。
B. II、III。
---------------------------------------------------------精品文档C. II、IV。
D. I、III、IV。
11. 根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。
II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。
III. 并非为未获解除破产的破产人。
IV. 年满18岁的人士。
A. I、III。
B. II、IV。
C. III、IV。
D. I、II、IV。
12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖I. 银行不可向公司董事提供借款。
II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。
III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。
IV. 股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。
A. I、II。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清盘。
II. 公司拟定的存在期限届满。
III. 公司为欺诈目的而成立。
IV. 公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。
A. I、II。
B. I、III。
C. II、III、IVD I、II、IV。
14. 制订《证券及期货条例》的原因包括：---------------------------------------------------------精品文档I. 香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。
II. 简化规管架构及提高效率。
III. 配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。
IV. 提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括：I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。
II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。
III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。
IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
16. 在何种情况下，证监会会委任核数师：I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。
II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。
III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。
IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。
A. I、II。
B. I、II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
17. 证监会可发出的干预通知内容包括：I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。
II. 限制持牌法团的业务活动。
III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。
---------------------------------------------------------精品文档IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
18. 《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。
II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。
III. 保管人持有的权益可豁免披露。
IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。
A. I、II。
B II、III。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
19.根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖I. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。
II. 仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。
III. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。
IV. 仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖I. 证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。
II. 非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。
III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。
IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。
A.I、II、IV。
---------------------------------------------------------精品文档B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：I. 具大专学历或行业认可资格。
II. 通过胜任能力测试。
III. 年满21岁。
IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。
A. I、II、IV。
B. I、III、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 以下哪些描述是正确的﹖I. 2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1类、第4类、第8类及第9类受规管活动。
II. 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实施后两年内运作。
III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。
IV. 所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。
A. I、IV。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。
II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。