香港证券从业资格卷一试卷共7套ok
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。
（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。
（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。
（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。
（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。
（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。
香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
2013年香港特别行政区证券从业考试证券交易真题及答案最新考试试题库(完整版)
1、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型2、下列关于利率的说法中，错误的是( )。
A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降3、25元;复利：94、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )5、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )6、技术分析适用于( )。
A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域7、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )8、22元;复利：109、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问10、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩11、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。
( )12、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果B.五种基本竞争力量的状况C.五种基本竞争力量的综合强度D.五种基本竞争力量的相互作用13、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
最强版本!最新香港证券从业资格卷一试卷(7套 )
(18/1)1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
券港股通业务知识测试题附答案
港股通业务知识测试题（本卷满分为100分，测试时间为60分钟）姓名：客户号：总分：单选题【共20道题，每题5分，共计100分】单选题1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。
A 3000手B 10000手C 5000手2、港股实行的是（C）的交易制度。
A T+1B T+2C T+03、港股实行的是（B）的交收制度。
A T+1B T+2C T+04、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。
A 10%B 20%C 不设涨跌幅限制5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。
A 港币B 人民币C 美元6、港股交易时交易单位为每手（D）股。
A.100股B.500股C.1000股D.由各发行人自行决定7、港股上市公司公告可通过（A）查询：a 披露易b 公司易c 信息易d 公告易8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场D．交易结算地两市场9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a）A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产D．不低于80万资产10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C）A、内地交易日B、香港交易日C、两地交易日，且满足沪港通交收D、两地交易日，不满足沪港通交收二、判断1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。
（×）2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。
（√）3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。
（√）4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。
（×）5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。
（√）6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√）7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
(18/1) I. 单位信委员会核准单位信托、限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股互惠基金。
东选出。
1. 香港各金融监管机构致力防止： II. 股份登记机构纪律委员会初 I. 洗黑钱活动 II. 香港交易所及联合交易所两步聆讯及确定股份登记机构 II. 市场失当行为公司在香港挂牌上市。
有关的纪律事项。
III.资金随便进出香港市场 III. 香港交易所属下有两间交易III. 投资者教育咨询委员会就设IV. 基金经理将资金在股票及外所及三间结算所。
定投资者教育目标向证监会IV. 香港交易所负责确保分别在提供意见或支持。
汇等投资之间转换。
A. II、III。
透过联交所及期交所买卖的IV. 咨询委员会负责就有关证监 B. I、II。
证券及期货合约能够在有秩会目标及职能的政策事宜向 C. I、II、IV。
序及公平的市场交易。
证监会提供意见，并有执行权 D. I、III、IV。
A. I、II。
力。
A. I、II。
B. II、IV。
B. II、III。
C. I、III。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ C. I、II、III。
D. III、IV。
I. 由金银业贸的成员发起的「纸D. I、II、III、IV。
黄金计划」由证监会负责授权。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描 II. 强积金管理局负责审批核准6. 证监会企业融资部负责：述是正确的﹖注册计划的受托人的事务。
I. 监管公众公司的收购及合并 I. 衡平法补救是用于补充普通 III. 强积金管理局处理与强积金以及股份回购事宜。
法的不足之处。
产品及核准受托人有关的投 II. 监察持牌法团维持最低的资II. 由法院法官对法例和普通法诉，必要时提交予证监会或其金水平的诠释作判例。
它监管机构以采取行动。
III. 监察香港交易及结算所有限III. 特区首长可推翻终审法院的IV. 与投资有关的人寿保险由保公司，以确保其行作为上市公判决。
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(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
6. 证监会企业融资部负责：I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。
II. 监察持牌法团维持最低的资金水平III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。
IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。
A. I、IV。
B. II、IVC. I、IIID. III、IV。
7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖I. 有关机构全面遵守保密条文。
II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。
III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。
IV. 涉及认可财务机构。
A. I、II。
B. I、II、III。
D. I、III、IV。
8. 以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖I. 香港交易所董事大部份由股东选出。
II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。
III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。
IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、III。
D. III、IV。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。
II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。
III. 特区首长可推翻终审法院的判决。
IV. 法例由立法会过成为条例。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。
II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。
III. 公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。
IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。
A. I、III。
B. II、III。
C. II、IV。
D. I、III、IV。
11. 根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。
II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。
III. 并非为未获解除破产的破产人。
IV. 年满18岁的人士。
A. I、III。
B. II、IV。
C. III、IV。
D. I、II、IV。
12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖I. 银行不可向公司董事提供借款。
II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。
III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。
IV. 股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。
A. I、II。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清盘。
II. 公司拟定的存在期限届满。
III. 公司为欺诈目的而成立。
IV. 公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。
A. I、II。
B. I、III。
C. II、III、IVD I、II、IV。
14. 制订《证券及期货条例》的原因包括：I. 香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。
II. 简化规管架构及提高效率。
III. 配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。
IV. 提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括：I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。
II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。
III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。
IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
16. 在何种情况下，证监会会委任核数师：I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。
II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。
III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。
IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。
A. I、II。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
17. 证监会可发出的干预通知内容包括：I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。
II. 限制持牌法团的业务活动。
III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。
IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
18. 《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。
II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。
III. 保管人持有的权益可豁免披露。
IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。
A. I、II。
B II、III。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
19.根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖I. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。
II. 仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。
III. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。
IV. 仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖I. 证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。
II. 非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。
III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。
IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。
A.I、II、IV。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：I. 具大专学历或行业认可资格。
II. 通过胜任能力测试。
III. 年满21岁。
IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。
A. I、II、IV。
B. I、III、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 以下哪些描述是正确的﹖I. 2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1类、第4类、第8类及第9类受规管活动。
II. 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实施后两年内运作。
III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。
IV. 所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。
A. I、IV。
B. II、III。
C. II、III、IVD. I、II、III。
23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。
II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。
III. 证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为「介绍代理人」，毋须维持最低缴足股本。
IV. 持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。
A.I、II。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III。
24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单据﹖I. 期货合约交易。
II. 向专业投资者进行配售。
III. 杠杆式外汇交易合约。
IV. 投资顾问向客户提供投资建议。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、II、IV。
D, I、III、III。
25. 根据《证券及期货(备存记录)规则》以下哪些规定是正确的﹖I. 所有记录须保存6年。
II. 备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。
III. 中介人所收取的指令及指示的记录应保2年。
IV. 电话录音带记录须保持最少1个月。
A. I、II。
B. I、III。