关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资格考试公告
中国证券业协会公告第2号 2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号-2021年香港证券及期货从业员资格考试公告中国证券业协会公告第2号香港证券期货业2022员资格考试公告【法规类别】证券综合规定【发文字号】中国证券业协会公告第2号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2021.05.26【实施日期】2021.05.26【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会公告（第2号）2022年度香港证券期货从业人员资格考试公告在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
根据上述安排，内地证券及期货基金专业人士（指内地内地有价证券、期货或基金从业资格的香港公民），通过香港证券投资学会主办的中国证券期货协会，并由中国证券业协会承办。
期货从业员资格考试（以下简称“香港资格考试”）卷一（基本证券及期货规例）、卷第二卷（证券法规）、第6卷（资产管理法规）、第16卷（保荐人（代表））以及符合证监会规定的许可条件，您可以申请相关许可证。
通过上述相关考试，持有内地高级管理人员资格，视为符合香港负责人员的行业资格；在内地持有执业资格，将被视为符合香港代表的行业资格。
现将2021年下半年香港资格考试有关事项公告如下：一、考试时间及地点：第二次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年7月11日第三次考试（第1, 2, 6卷，第16卷）：2022年10月17日第二次考试考试时间14：00-15：3016：00-17：00卷十六《保荐人（代表）》考试场次科目卷一《基本证券及期货规例》卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉二、报名日期及费用：（一）注册时间：第二次考试报名时间为6月1日-6月25日；注册费：卷一报名费用为人民币845元；2/4第二册、第六册和第十六册的注册费为每册880元；报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格，即拥有由：1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或3.中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格；或4.中国证券监督管理委员会核准的有效证券、期货或基金高级管理人员任职资格。
hksi paper2 模拟题
题目：hksi paper2 模拟题正文：一、介绍香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。
其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。
二、考试概况HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。
选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。
整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。
三、模拟题示例下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券分析师D. 证券交易所答案：C. 证券分析师2. 下列哪种行为不属于内幕交易？A. 公开信息B. 内幕信息C. 利益冲突D. 信息不对称答案：A. 公开信息3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？A. 公司需在证监会注册B. 公司需符合上市规则C. 公司需进行首次公开募股D. 公司需获得投资者认可答案：D. 公司需获得投资者认可5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）四、备考建议1. 熟悉法规条文在备考过程中，考生应当详细研读香港证券及期货委员会（SFC）发布的相关法规条文，尤其是涉及到证券市场和交易规则的具体条文内容，对于条文中的逻辑和要求进行深入理解。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案三
1. 香港的基準債務證券的期限範圍為：A. 90天至7年B. 90天至10年C. 10年至20年D. 28天至10年2. 在香港負責直接日常監管股票沽空交易的機構是﹖A. 聯交所B. 證監會C. 金融管理局D. 香港結算公司3. 以下哪一項證券最有可能被視為無風險資產﹖A. 政府債券B. 企業債券C. 商業票據D. 保證基金4. 以下哪一種外匯兌換報價被國際公認為交叉盤報價﹖A. 日圓/歐羅B. 美元/日圓C. 英鎊/美元D. 歐羅/美元5. 負責對證券保證金融資活動作出審慎的規管的監管機構是﹖A. 聯交所B. 金融管理局C. 香港交易所D. 證監會6. 為使客戶更有信心，財務顧問最重要是具備：A.善解人意的性格B.投資理論的專業知識C.善於溝通的技巧D.最高標準的道德行為7. 一間公司所發行的債券，其息率與基準利率相差80點子，這表示投資者：A.願意承受較低的風險水平，而獲得比基準利率為高的回報。
B.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。
C.願意承受較高的風險水平，而獲取比基準利率為高的回報。
D.願意承受較低的風險水平，而獲取比基準利率為低的回報。
8. 某投資者手持為期兩年的浮息債券，他估計在未來市場利率會下跌，他應如採取甚麼策略﹖A.沽出為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時買入期貨平倉。
B.買入為期兩年的利率期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。
C.買入為期兩年的股票期貨，於兩年後到期時沽出期貨平倉。
D.沽出為期兩年的利率期權。
9. 一間非美國的跨個公司的財資部門擬於兩個月後投資100萬美元於美國股票，這間公司所面對的甚麼風險﹖I.信貸風險：該等美國股票發行人出現倒閉或其他信貸事件的風險。
II.營運風險III.市場風險：未來兩個月美元與其所持貨幣匯率變動的風險。
IV.市場風險：未來兩個月該等美國股票股價變動的風險。
A. I、IIB. II、IIIC, I、IIID. III、IV10. 政府就金融市場方面最重要的策略性目標是﹖A.促進外商來港投資。
关于香港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）
关于⾹港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）⾹港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若⾹港证监会认可胜任能⼒即可获批从业资格。
从业⼈员资格考试卷⼀必考。
负责⼈（RO Responsible Officer）需要在卷⼀基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
⼀、⾹港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为⼀着重实际应⽤及针对市场需要的考试，由⾦融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助⽽制定。
⼆、考试通过后的资格有效时间完成第⼀门考试开始后三年时间有效。
须报⾹港证监会进⾏胜任能⼒审核。
在申请代表⼈或持牌资格后离职需在六个⽉后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有⼗四张试卷，针对规例、应⽤及保荐⼈⽅⾯的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英⽂对照，⽽试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个⽉举办资格考试(卷四、卷⼗及卷⼗五除外) 。
资格考试卷四及卷⼗于每三个⽉举⾏⼀次(通常于三⽉、六⽉、九⽉及⼗⼆⽉)。
资格考试卷⼗五于每两个⽉举⾏⼀次(通常于⼀⽉、三⽉、五⽉、七⽉、九⽉及⼗⼀⽉)。
然⽽，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
四、参考⽅式资格考试不设报考资格限制，有两种参考⽅式：(⼀)直接在⾹港证券及投资学会（HKSI）的官⽹利⽤护照号码注册报名参加考试，需要本⼈去⾹港本地，携带港澳通⾏证及护照参考。
(⼆)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基⾦专业⼈员可通过中国证券业协会⽹站(/doc/13f7271d910ef12d2bf9e75c.html )进⾏⽹上报名,并按指定的⽅式及时间缴纳报名费⽤。
在《内地与⾹港关于建⽴更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与⾹港证券及期货事务监察委员会(以下简称“⾹港证监会”)确定了两地证券、期货及基⾦从业⼈员资格互认的具体安排。
香港证券与期货从业员资格考试简介
香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动：1.证券交易。
2.期货合约交易。
3.杠杆式外汇交易。
4.就证券提供意见。
5.就期货合约提供意见。
6.就机构融资提供意见。
7.提供自动化交易服务。
8.提供证券保证金融资。
（只颁发给机构）9.提供资产管理。
个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。
二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）“就证券提供意见”指：1.就以下各项提供意见–（1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。
三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。
2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。
（规例考试）3.通过其中一个认可行业资格考试。
（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。
可豁免两项条件。
2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。
3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。
即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。
附带豁免：1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。
香港证券资格考试详解
⾹港证券资格考试详解⼀、引⾔⾹港作为全球⾦融中⼼，其证券市场的发展⼀直备受瞩⽬。
为了确保证券市场的稳健运⾏，提⾼从业⼈员的专业素养和技能，⾹港特区政府及监管机构推出了⼀系列证券资格考试。
本⽂将对⾹港证券资格考试进⾏详解，帮助读者更好地了解这⼀领域的考试要求、考试内容及考试形式。
⼆、⾹港证券资格考试的种类1.证券从业资格考试证券从业资格考试是进⼊证券⾏业的基本⻔槛。
通过此类考试的⼈员可获得从业资格，从事证券公司的相关⼯作。
此类考试⼀般涉及证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析等⽅⾯的内容。
2.注册国际投资分析师（CIIA）考试注册国际投资分析师考试是由国际注册投资分析师协会（ACIIA）主办的⼀项全球性资格考试。
该考试旨在培养具备全球视野和跨市场投资分析能⼒的专业⼈才。
考试涉及宏观经济、财务分析、资产评估、投资组合管理等多个领域。
3.⾦融⻛险管理师（FRM）考试⾦融⻛险管理师考试是由美国全球⻛险协会（GARP）主办的⼀项国际性资格考试。
该考试主要针对⾦融⻛险管理领域，涉及⻛险识别、量化和控制等⽅⾯的知识和技能。
通过FRM考试的⼈员可获得⾦融⻛险管理师的认证。
三、⾹港证券资格考试的报名条件与流程1.报名条件⼀般来说，⾹港证券资格考试的报名条件主要包括以下⼏点：具有⾼中及以上学历；⽆专业限制，但⾦融、经济等相关专业背景可提供⼀定程度的优势；具备⼀定的英语⽔平，如阅读理解能⼒等。
1.报名流程⾹港证券资格考试的报名流程⼀般包括以下步骤：登录相关机构⽹站或前往其官⽅报名地点；填写报名表并提交所需材料；缴纳考试费⽤；等待审核结果，审核通过后获得准考证。
四、⾹港证券资格考试的形式与内容1.考试形式⾹港证券资格考试⼀般采⽤机考或笔试形式。
机考形式需要在计算机上完成考试，⽽笔试形式则需要考⽣在纸上作答。
具体形式可能会根据不同的考试⽽有所差异。
2.考试内容以注册国际投资分析师（CIIA）考试为例，该考试主要考察以下内容：经济学：包括微观经济学、宏观经济学等⽅⾯的知识和技能；⾦融学：涉及⾦融市场、⾦融机构、⾦融⼯具等⽅⾯的知识和技能； 会计学：包括财务会计、管理会计等⽅⾯的知识和技能；投资组合管理：涉及投资策略、资产配置等⽅⾯的知识和技能；财务分析：包括财务报表分析、财务⽐率分析等⽅⾯的知识和技能。
香港证券及期货从业员资格考试知识概览
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之三： 之三：第3类 杠杆式外汇交易 类
1.杠杆式外汇交易 杠杆式外汇交易(leveraged foreign exchange trading) 定义：指以下任何作 定义： 杠杆式外汇交易 为─ (a) 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约，或诱使或企图诱使他人订立或要约订 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约， 立杠杆式外汇交易合约； 立杠杆式外汇交易合约； (b) 提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或 段提述的作为；或 提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或(a)段提述的作为 段提述的作为； (c) 与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排，或诱使或 与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排， 企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排排(不论该项安排是 企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排排 不论该项安排是 否在酌情决定的基础上订立)，以利便进行(a)或 段提述的作为 段提述的作为。 否在酌情决定的基础上订立 ，以利便进行 或(b)段提述的作为。 2. 杠杆式外汇交易的市场中介人：杠杆式外汇交易商、核准介绍代理人、认可 杠杆式外汇交易的市场中介人：杠杆式外汇交易商、核准介绍代理人、 对手方 3 .杠杆式外汇交易的认可对手方 杠杆式外汇交易的认可对手方
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之四： 之四：第4类、第5类 就证券、期货合约提供意见 类 类 就证券、
两类活动的具体释义：提供意见；或发表分析或报告。 两类活动的具体释义：提供意见；或发表分析或报告。
专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之五： 之五：第6类 就机构融资提供意见 类
hksi paper7 模拟题
HKS1 Paper 7 模拟题一、简介香港证监会证券从业人员资格考试（Securities and Futures Commission (SFC) Licensing Examination）是香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）设立的专业资格考试，旨在确保证券及期货业中的从业人员具备足够的专业知识和技能，以保护投资者及维护市场稳定。
Paper 7是考试的一部分，内容涵盖了香港金融市场的法律法规、业务道德和风险管理等知识点。
以下为HKS1 Paper 7 模拟题，希望考生认真思考，并按要求填写完整的答案。
二、模拟题题目一：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在金融市场监管中扮演着重要的角色，请简要描述SFC的职责和功能。
题目二：简要阐述《证券及期货条例》对于金融市场参与者的监管要求，并指出其中的重要内容。
题目三：风险管理在金融机构中起着至关重要的作用，请列举并详细讨论一种金融市场中常见的风险，并提出相应的管理措施。
题目四：道德在金融业务中具有重要意义，请描述一种可能出现的业务道德问题，并提出解决该问题的建议方案。
三、解答范例题目一：SFC 职责和功能SFC 是香港的金融监管机构，其主要职责和功能包括：1. 监管金融市场：SFC 负责监管香港证券和期货市场，监督市场参与者的交易活动和行为；2. 制定监管规定：SFC 不断完善和制定证券和期货法规，保障市场透明、公平、有序运行；3. 执法监管：SFC 进行执法行动，确保金融市场参与者遵守相关法规，打击市场操纵、内幕交易等违法行为；4. 保护投资者利益：SFC致力于维护投资者利益，加强信息披露、保护投资者隐私和资金安全。
题目二：《证券及期货条例》监管要求《证券及期货条例》对金融市场参与者的监管要求主要包括：1. 牌照和注册要求：金融市场参与者，如证券经纪公司和投资顾问须先获得SFC的许可和注册，方可从事相关业务；2. 信息披露：金融市场参与者应遵守信息披露要求，如披露财务报告和相关信息，确保投资者充分了解市场情况；3. 内幕交易禁止：《证券及期货条例》禁止市场参与者从事内幕交易，以维护市场公平和透明；4. 风险管理要求：金融市场参与者须建立健全的风险管理体系，包括资本充足、风险控制和外部审计等。
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香港证券及期货从业员资格考试综述
资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。
从业人员资格考试卷一必考。
负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
一、香港证券及期货从业员资格考试简介
证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。
二、考试通过后的资格有效时间
完成第一门考试开始后三年时间有效。
须报香港证监会进行胜任能力审核。
在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类
资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。
资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。
资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。
然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
四、参考方式
资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：
(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号
码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通
行证及护照参考。
(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业
人员可通过中国证券业协会网站()进行网
上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
按照上述安排,内地证券期货基金专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。
通过上述相关考试,持有内地一般的执业资格,将被视作符合香港代表的行业资格。
自2005年至今，香港证券及投资学会已在内地举办十九次香港资格考试。
下次资格考试卷一，二，六及十六之考试由中国证券业协会承办，考试将于2016年7月9日(星期六)在北京, 上海, 深圳, 西安及武汉同时举行。
五、香港受规管活动的发牌制度
任何人士如需在香港出任受规管活动的代表或负责人员，须先向香港证监会申请牌照。
在香港《证券及期货条例》下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。
该条例下共有下列十种类别的受规管活动：
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后),应按照下列对照表，被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:
六、香港证券及期货事务监察委员会(证监会) 本地认可
代表
负责人
总结：如香港子公司需要申请2,5,9号牌，则所有香港子公司员工需要通过资格考试卷一，而子公司负责人需要根据申请的牌照在考过资格考试卷一的基础下，通过资格考试卷三或者卷六的考试，才能满足香港证监会《胜任能力的指引》中有关所有受规管活动之负责人员之发牌申请的认可行业资格。