2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项
hksi paper2 模拟题
题目：hksi paper2 模拟题正文：一、介绍香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。
其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。
二、考试概况HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。
选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。
整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。
三、模拟题示例下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券分析师D. 证券交易所答案：C. 证券分析师2. 下列哪种行为不属于内幕交易？A. 公开信息B. 内幕信息C. 利益冲突D. 信息不对称答案：A. 公开信息3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？A. 公司需在证监会注册B. 公司需符合上市规则C. 公司需进行首次公开募股D. 公司需获得投资者认可答案：D. 公司需获得投资者认可5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）四、备考建议1. 熟悉法规条文在备考过程中，考生应当详细研读香港证券及期货委员会（SFC）发布的相关法规条文，尤其是涉及到证券市场和交易规则的具体条文内容，对于条文中的逻辑和要求进行深入理解。
香港证券从业考试条件(一)
香港证券从业考试条件(一)香港证券从业考试条件什么是香港证券从业考试？•香港证券从业考试是一项旨在评估个人在香港证券市场从业能力的考试。
•考试涵盖了广泛的主题，包括证券市场知识、法规和道德规范等。
考试类别1.计算机化考试：–考生需要使用电脑进行考试，答题形式为多项选择题。
–该类别适用于大多数从业人员，包括证券经纪人、交易员等。
2.非计算机化考试：–考生需要手动填写答案，答题形式为问答题或填空题。
–主要适用于一些特殊职位，如投资分析员等。
证书类别1.证券从业资格证书（SFC）–获得该证书，可以从事香港证券市场相关的从业工作。
–考试内容包括证券市场基础知识、伦敦证券交易所规则等。
2.合规与道德证书（CET）–获得该证书，可以证明个人具备合规和道德规范的知识。
–考试内容包括市场操守、相关法规等。
3.证券投资分析师证书（CFA）–获得该证书，可以证明个人在投资分析方面的专业能力。
–考试内容包括财务报表分析、投资组合管理等。
申请和参加考试1.需要通过香港证券及期货事务监察委员会（SFC）或相关机构报名参加考试。
2.考试通常在指定的考试中心进行，考试费用需提前缴纳。
3.考试成绩一般在数周内发布，合格者将获得相应的证书。
维持证书有效性1.香港证券从业考试证书通常有有效期限，需定期更新。
2.维持证书有效性通常需要参加继续教育或进行相关培训。
3.需要及时关注相关机构的规定，确保证书的有效性。
结语•香港证券从业考试是获得在香港证券市场从事相关职位的必要条件。
•通过不同类别的考试和获得相应的证书，可以展示个人的从业能力和专业素养。
•考生需要关注考试要求和申请流程，并及时进行相关的准备工作。
以上是关于香港证券从业考试条件的相关内容，希望对有兴趣从事该领域的人士有所帮助。
HKSI香港证券及期货从业员资格考试资产管理规例卷六paper6考试心得
本人于上个月在香港考过卷六。
本次考试难度偏难，但是只要认真看资料，基础打好+理解好，考试通过及格线是没有问题。
我大约花了30小时复习，我过了一遍温习手册，看了视频，做了题目。
但还是有我没有见过的考点，大家就靠平时的常识来做就行。
我记得的题目如下，分享各位：
1.证监会对认可对冲基金施加哪些额外要求？
2.根据基金互认计划，在内地注册成立的集体投资计划如需在香港向公众销售应该怎么样？
3.开放式基金型公司说法正确是什么？
4.证监会在资产管理的监管上使用以下哪些一般原则？
5.哪些规定适用于货币市场基金？
6.哪些陈述阐述操守准则的诚实原则？
7、对于市场失当行为，香港采用了国际通用的双轨制度，对该制度理解，不正确的是哪一项？
注意点：
1.多做题，很重要，我复习的时候模拟试卷的机考分数在35-38之间。
出来分数是39，基本在意料之中！
2 有一些提问，首先让你回答是或者否。
是或者否不重要，重要的是后面它接着的解释，有些错误或者正确的概念，结合后面的选项，意思就改变了，要注意。
复习就是看洋码头东东宝贝的山海老师视频课程，搜洋码头东东宝贝就找到了，还有所有的错题不理解的记录下来，反复做。
这些很有用。
还是很感谢山海老师的课程，复习起来很高效！
推荐大家有时间视频至少看一遍，然后猛做题。
有疑问可以和我交流沟通。
从业资格证考试要求
从业资格证考试要求
从业资格证考试是指在特定行业从事职业活动的人员为了证明
自己的专业能力和知识水平而进行的考试。
不同行业的从业资格证考试要求不同，但一般都需要考生具备相关专业知识、技能和经验。
以下是一些从业资格证考试的要求：
1. 必要的学历和工作经验：有些从业资格证考试需要考生具备
一定的学历和工作经验，如注册会计师、律师、医师等职业。
2. 专业知识和技能：考生需要掌握相关的专业知识和技能，如
建筑师需要掌握建筑设计、结构、材料、工法等知识。
3. 法律法规：某些从业资格证考试需要考生熟悉相关的法律法规，如证券从业资格证考试需要考生了解证券市场法律法规、监管制度等。
4. 熟悉行业发展趋势：考生需要了解行业的发展趋势、市场需求、竞争情况等，以便更好地服务客户或者实现自己的职业发展。
5. 语言能力：对于有些行业，考生需要具备一定的英语或其他
外语能力，如银行从业资格证考试需要考生具备基本的英语听说读写能力。
以上是从业资格证考试的一些要求，不同行业的要求也不尽相同。
考生需要认真准备、熟悉考试大纲和考试方式，以便顺利通过考试获得从业资格证书。
- 1 -。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
在强积金计划中，雇主是责任方，如果雇主未能为其雇员制定计划， 将被视为触犯刑事罪行。 雇员可参与的强积金计划包括股票基金、债券基金、均衡基金、货币 市场基金及保本基金。
-8-
香港除证监会外的监管机构
金银业贸易场：经营的市场现时主要从事以99黄金及公斤条为单位的 黄金交易。金银业贸易场实施溢价制度。 由金银业贸易场的成员发起的“纸黄金计划”等安排列作集体投资计 划，证监会负责授权予这些计划，并核准与此有关的广告。 公司注册处处长：与证监会在监管领域并无直接联系。
第II部：证监会 第III部：交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自 动化交易服务。
• 香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个 结算所分别为仅有的认可交易所及结算所。
第IV部：投资要约
• 以受规管投资协议及集体投资计划界定市场推广受控制的产品。
-29-
《证券与期香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制 定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。
成员公司。 董事会组成。 证监会负责监督及监察香港交易所、各交易所及结算所的活动。 港交所监察范围及限制。
-15-
香港金融市场的参与者及中介人
投资者：
• • • • 散户投资者。 高资产净值个人 机构投资者。 专业投资者（与高资产净值个人的关系）。
香港金融求职证书
香港金融求职证书
在香港金融行业求职，一些常见的证书和资格认证如下：
1.证券及期货从业员资格考试：此考试主要针对希望在香港证券及投资行业工作的人士，内容实用并紧贴市场。
2.国际及香港本地财务策划高级证书（ACIDWP）：持有此证书的人士具备通过科学公正的财务分析程序来对公司或个人的财务计划、投资策略等进行合理规划与管理的能力，有效规避投资和经营风险，实现资产的保值与增值。
3.CFA（注册金融分析师）证书：被广泛授予各个投资领域内的专业人才，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。
4.FRM（金融风险管理师）专业资格：这是由全球风险管理协会（GARP）进行认证与考试的专业资格，主要针对风险管理人员。
此外，在香港金融行业求职，申请人可能还需要具备一些其他技能和资格，包括良好的教育背景、语言能力（如英语和普通话）、相关工作经验以及强大的网络联系等。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
香港证券及期货从业资格考试-温习手册整理版-HK
2.3在2002年7月1日实施部长问责制之前及之后，财政司司长对证监会均具有全部有效权力。财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会为实践宗旨及履行职能而采用的原则、规定及政策方面的资料。《证券及期货条例》规定，证监会可就证券期货业的事务向财政司司长提出意见及提供资料。证监会须向财政司司长汇报有关其预算案、年度财务报告及借款要求等所有财经事务，以待审批。就公司而言，如发生事故，财政司司长可于必要时委任审查员及调查员加以处理。
_公司架构
_股本及债权证
_会议及程序_Leabharlann 东、董事及高级人员_审计与调查
_清盘
第3章：《证券及期货条例》
1制订《证券及期货条例》的背景
2第I部—导言
3第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任
4第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务
5第IV部—投资要约
6第V部—发牌及注册
1.13随后在1973年3月发生的股灾亦同样刺激当局推出新的监管措施，即按公司法修订委员会的建议制定《证券条例》及《保障投资者条例》。《证券条例》建立了一个由证券事务监察委员会、一政府机构及证券事务监理专员组成的监管架构。
1.14 1987年10月发生的全球股灾促使当局对监管架构作出进一步检讨，即委任由戴维森担任主席的证券业检讨委员会（「戴维森委员会」）负责检讨金融市场，并最终采纳其建议。
_鼓励开发新产品及服务；
_协助提高金融市场专业人员的质素及技能；及
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意
事项
【考试时间及地点】
考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日;
考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。
【考试形式及合格线】
考试形式为闭卷机考。
卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。
卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。
香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。
即考生须在通过卷一考试后的3年
内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷
一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责
人员牌照。
所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的
考试可在未通过卷一的情况下直接报考。
*申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作
为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。
有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址
(http://www.sfc.hk)。
【考试规则】
考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。
考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。
香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。
时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。
学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。
一般规则
1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。
学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。
迟到考生不会获额外考试时间作补偿。
2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。
若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。
3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。
4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。
任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。
原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。