香港证券及期货从业员资格考试 - 卷一题库及答案十二
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執行。
6. 證監會可向法庭申請命令：
III. 加強對市場參與者的監督控制。
I. 禁止任何人處置其資產
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
II. 禁止繼續經營其全部或部份業務
A. 只有 I 及 II。
III. 要求任何法團清盤或個人破產
B. 只有 II 和 IV。
IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌
IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。
B. 只有 I、III 和 IV。
Hale Waihona Puke C. 只有 II、III 和 IV。
2
卷一3(21-3)
D. 只有 I、II、III 和 IV。
A. 只有 I 和 III。
B. 只有 II 和 IV。
15. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
C. 只有 I 和 IV。
I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政
II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率
資源規則。
收取利息。
IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經
III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可
營，可暫時吊銷其牌照。
無抵押。
A. 只有 I、II 和 III。
的﹖
IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3 年公司將持
I. 公司股東可控告公司。
續虧損。
II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。
A. 只有 I 和 III。
III. 公司享有永久延續權。
B. 只有 II 和 IV。
IV. 公司股東承擔無限責任。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。
（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。
（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。
（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。
（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。
（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。
2024年证券从业资格考试题库精品(夺分金卷)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】：D2、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】：C3、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：A4、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。
A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】：D5、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】：B6、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】：A7、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36【答案】：D8、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％【答案】：C9、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】：A10、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。
证券及期货从业员资格考试 卷一(练习题1)
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok (18/1)1.香港各金融监管机构致力防止：I.洗黑钱活动II.市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV.基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A.II、III。
B.I、II。
C.I、II、IV。
D.I、III、IV。
2.以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I.该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II.由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III.股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV.本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A.I、III。
B.II、III。
C.I、II、IV。
D.II、III、IV。
3.以下各项中，哪些是正确的﹖I.由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II.强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III.强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV.与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A.I、III。
B.II、III。
C.I、II、III。
D.II、III、IV。
4.《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I.设定非真实的价格。
II.稳定价格。
III.维持非真实的价格水平。
IV.进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I.单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II.股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III.投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV.咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
在强积金计划中，雇主是责任方，如果雇主未能为其雇员制定计划， 将被视为触犯刑事罪行。 雇员可参与的强积金计划包括股票基金、债券基金、均衡基金、货币 市场基金及保本基金。
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香港除证监会外的监管机构
金银业贸易场：经营的市场现时主要从事以99黄金及公斤条为单位的 黄金交易。金银业贸易场实施溢价制度。 由金银业贸易场的成员发起的“纸黄金计划”等安排列作集体投资计 划，证监会负责授权予这些计划，并核准与此有关的广告。 公司注册处处长：与证监会在监管领域并无直接联系。
第II部：证监会 第III部：交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自 动化交易服务。
• 香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个 结算所分别为仅有的认可交易所及结算所。
第IV部：投资要约
• 以受规管投资协议及集体投资计划界定市场推广受控制的产品。
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《证券与期香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制 定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。
成员公司。 董事会组成。 证监会负责监督及监察香港交易所、各交易所及结算所的活动。 港交所监察范围及限制。
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香港金融市场的参与者及中介人
投资者：
• • • • 散户投资者。 高资产净值个人 机构投资者。 专业投资者（与高资产净值个人的关系）。
香港证券及期货专业资格考试-paper-1模拟题(含答案)汇编
1. 根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I. 中介人控制不少於20%投票權的實體。
II. 在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III. 中介人有權提名該實體的董事或主席。
III. 為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2. 如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3. 證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A. 2個月B. 3個月C. 6個月D. 9個月4. 在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A. 因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B. 中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C. 某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D. 中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5. 以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A. 應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B. 就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6. 以下哪一間機構在聯交所上市﹖A. 香港聯合交易所(聯交所)B. 香港期貨交易所(期交所)C. 香港交易及結算所有限公司(港交所)D. 香港結算有限公司(香港結算)7. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I. 杜絕不法和欺詐行為。
II. 令中介人業務運作有序及有效率。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。