MO-ES-077纠正和预防管理程序
纠正和预防措施程序
纠正和预防措施程序1.目的对存在的或潜在的不合格因素进行调查分析，采取适当的措施以防止问题再发生或避免发生，确保质量管理体系正常运作，并体现其有效性。
2. 适用范围适用于本公司所有部门的运作。
3.职责3.1相关部门：负责原因分析，并提出纠正和预防措施及执行措施。
3.2ISO办公室：负责对责任部门提出的对策进行效果追踪确认。
3.3 管理者代表：负责对追踪效果的审核。
4.定义4.1纠正措施：是对已经出现的不合格采取的措施，以防止再发。
4.2预防措施：是对潜在的不合格采取的措施，以防止发生。
5.作业内容5.1纠正和预防措施作业流程权责作业流程主要内容摘要表格相关部门对显在和潜在的不合格项纠正和预防措施报告相关部门责任部门接收并分析纠正和预防措施报告相关部门责任部门执行改善纠正和预防措施报告被授权部门被授权人或部门进行纠正和预防措施报告相关部门主管人员视有效性纠正和预防措施报告5.2流程说明：5.2.1收集不合格内容（收集时机及内容）5.2.1.1进货检验：对进料检验过程所发现的严重不合格品，不良率超过允收水准时，由物流部通知采购向相应供货商发出“纠正和预防措施报告”，要求供货商改善。
5.2.1.2服务过程：在服务过程中出现的严重产品质量问题或服务质量问题，由ISO办公室向相关部门发出“纠正和预防措施报告”。
5.2.1.3过程监视和测量发现的问题：服务质量评定过程中，发现严重问题时，由ISO办公室向责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求责任部门进行改善。
5.2.1.4客户抱怨（对服务等人为情形）：接收到客户抱怨后， ISO办公室应会同其它部门进行分析，对责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求其改善。
5.2.1.5内部质量审核：内审中发现的不符合项，按《内部审核程序》执行。
5.2.1.6管理评审：管理评审输出所提到的改进措施，由管理者代表或授权人发出相应的“纠正和预防措施报告”，要求相关部门进行改善。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，旨在纠正现有问题和防止未来问题的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施：
1. 纠正措施：
- 收集和分析数据，确定问题根源。
- 采取及时行动，修复问题，确保问题不再发生。
- 评估纠正措施的有效性，根据需要进行调整和改进。
- 进行员工培训，提高意识和技能，以防止类似问题再次发生。
2. 预防措施：
- 定期进行风险评估，确定潜在的问题和风险因素。
- 制定和实施标准操作程序（SOP），确保工作按照规定的步骤进行。
- 建立有效的沟通机制，促进信息的流动和问题的反馈。
- 加强供应商和合作伙伴的管理，确保他们符合质量和安全要求。
- 定期进行内部审查和评估，确保控制程序的有效性和符合性。
无论是纠正措施还是预防措施，都需要建立一个持续改进的文化，鼓励员工主动报告问题和提出改进建议，以便及时解决问题和改进控制程序。
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纠正和预防措施管理程序
4.1.2.1、在巡检中，同一问题重复出现两次。
4.1.2.2、工序检验出现不合格批。
4.1.2.3、自检、巡检中出现的不合格批。
4.1.2.4、成品检验中出现不合格批次。当车间难以处置时，或是重大质量问题时，由车间填写《质量/环境信息表》和报生产部，由生产部组织有关部门采取纠正措施。
2.2、适用于环境体系中的环境污染、环境治理问题及一切潜在的环境异常问题。
3、职责
3.1、显著性的品质异常，指现已发生明确的异常。
3.1.1、提出：各相关责任部门。
3.1.2、显著性品质异常的矫正措施：相关部门实施；企划部监督和验证。
3.2、潜伏性品质异常，指尚未发生，有异常发生的趋势和迹象。
3.2.1、提出：各责任部门或资料收集部门。
3.2.2、分析与纠正预防措施的实施：相关部门实施；企划部监督和验证。
4、管理程序
4.1、质量体系纠正措施。
4.1.1、企划部对下列情况提出采取纠正措施，并负责组织有关部门处理。
4.1.1.1、用户质量投诉（包括公司内部各环节）。
4.1.1.2、用户批量退货，质检部对突出的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ量问题，填写《质量/环境信息表》报生产部与市场部协商解决。
4.2.1.4、日常检测发现不合格事项。
4.2.1.5、内部环境系统检查发现问题时。
4.2.1.6、未完成环境目标、指标的要求。
4.2.1.7、环境管理活动不符有关环保法规时。各责任部门对突出的环境问题，填写《质量/环境信息表》报质检部处理。
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程序文件
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A
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标题
纠正和预防措施管理程序
5、相关文件
纠正和预防措施控制程序纠正及预防控制程序
《糾正和預防措施控制程序:纠正及预防控制程序》摘要：通下列记录或活动可以发现不合格品不合项，不合格原因般可从人、机、、法、环五因素考虑如 )程控制不当操作或试验人员缺乏验或没有足够技能培训、违反操作规程或者作业指导不明确、不规工艺参数规定不恰当等，6部审核报告63产品检验报告表 6原检验报告 65质量安全环境问题分析会记录 </目对已存或潜事故事件不合格原因进行调分析采取纠正预防措施以防止不合格再发生或避免发生从而持续改进质量安全环境体系适用围程序适用对现存事故事件不合格不合项或潜不合格因素采取纠正预防措施控制3 职责 3管理者代表责对纠正预防措施有效性进行验证协调相关部门实施程工作3厂长责定期组织召开质量趋势分析会责审批重纠正预防措施实施计划33技术部责对不合格品不合项提出纠正预防措施技术要3生产部责对生产程发现不合格品不合项实施纠正预防措施和及相关信息反馈35采购部责对外购原发现不合格品不合项实施纠正预防措施和及相关信息反馈及沟通36销售部责对客户反馈信息进行收集和统计分析向厂长提出面报告和建议作管理评审依据；对客户投诉而发现不合格品不合项由相关部门及采取纠正措施37安全环保办责环境和职业健康安全监视与测量发现事故事件不合项纠正预防措施实施监督38各相关部门针对涉及部门不合项制定和实施纠正预防措施工作程序不合格品不合项信息通下列记录或活动可以发现不合格品不合项)管理评审和部（或外部）质量审核b)程控制不合格品不合项报告)运行控制不合项)不合格品评审和处置（返工、退货和让步接收等）记录)顾客投诉和售)各种监测、检验和试验报告及记录g)管理人员和操作人员提供质量安全环境信息)分析会,纠正预防措施验证评定会等不合格原因分析不合格原因般可从人、机、、法、环五因素考虑如 )程控制不当操作或试验人员缺乏验或没有足够技能培训、违反操作规程或者作业指导不明确、不规工艺参数规定不恰当等b)设备能力不足测试设备与参数要不相适应设备缺乏维护保养计量器具使用不当或失灵等)采购原材不合技术指标或规格要采购合、采购、采购原材检验没能得到有效地控制从而造成不合格或潜不合格)使用了检验和试验状态不清原材和产品等)使用了非有效版体系件)生产环境不能满足工艺要3纠正和预防措施实施 3管理者代表按要不定期召开质量安全环境信息会由管理者代表主持技术部、生产部等有关部门参加对发生不合格质量问题提出综合分析确定纠正措施明确责任部门并由管理者代表开出“不合格纠正措施实施通知单”至相关部门限期整改3各部门针对不合格品不合项产生原因进行分析制订纠正预防措施采取纠正措施例如 )强制执行程序、工艺操作规程等件要规b)改进现有程序或发布新程序)改变技术条件、调整工作环境或严格控制原材质量)对设备和计量器具进行适当维修保养和校准)加强安全环境体系运行控制)对相关人员进行重新培训或格评定g)有效地、及地处理客户投诉和不合格品报告等33厂长应从影响产品质量安全环境程和作业、让步接收、审核结、质量报表和报告、监测报告以及顾客投诉见等质量安全环境活动信息每年组织次有厂长、副厂长、管理者代表和技术部等相关部门责人参加质量安全环境趋势分析会着重考虑重复发生或常出现不合格以发现、分析并消除产生不合格潜原因由管理者代表制定预防措施计划交厂长审批由相关部门执行纠正预防措施验证质量安全环境问题分析会提出纠正预防措施由安全环保办协助管理者代表责跟踪和验证并协调各部门接口直至该纠正预防措施完成止验证结以报告形式提交厂长必要提交给管理评审由厂长直接管理和配备必要以确保持续质量改进5 相关件 5《管理评审程序》5《生产程控制程序》53《不合格品控制程序》5《部审核程序》6 相关记录 6管理评审报告 6部审核报告 63产品检验报告表 6原检验报告 65质量安全环境问题分析会记录。
品质部纠正和预防措施控制程序_图文.
纠正和预防措施控制程序QP-06-004编制日期审核日期批准编制部门品质部页码1-6日期 2 生效日期版本第三版编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码2-6修订记录生效日期版本修订情况修订者分发清单部门持有者职位数量编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码3-61.目的及时纠正不合格，预防不合格的再发生和潜在不合格的发生，以持续改进质量管理体系的有效性。
2.范围适用于公司对发现或潜在的不合格采取纠正和预防措施的控制。
3.定义3.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
3.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取措施。
4.职责4.1 内审小组负责内部审核发现的不合格的纠正措施控制。
4.2生产部负责生产过程的纠正或预防措施控制。
4.3售后服务部负责顾客满意方面的纠正和预防措施的控制。
4.4品质部负责采购产品、成品、半成品、及其它方面的纠正或预防措施控制。
4.5不合格（或潜在不合格）的责任单位负责原因分析、措施制定、措施实施、及实施情况的汇报。
4.6管理者代表负责内部审核、外部审核中发现的不合格的纠正或预防措施控制。
5.程序要求5.1纠正措施的控制5.1.1不合格的评审和纠正措施的提出。
5.1.1.1质量体系内部审核发现的不合格，由内审小组提出《不合格项报告》；5.1.1.2质量体系外部审核发现的不合格，由管理者代表向不合格责任单位转发《不合格项报告》；5.1.1.3采购产品的不合格由品质部进料检验单位进行评审，并每月向三家最高不合格批的供方，提出《供应商纠正和预防措施要求书》；5.1.1.4生产过程中出现当月未达到质量目标的项目，由生产部主管向责任班组提出《纠正和预防措施处理单》；5.1.1.5出货抽检中发现的产品不合格由成品的制造单位的主管组织评审，需要时向责任单位或班组提出《纠正和预防措施处理单》；5.1.1.6顾客抱怨由售后服务部进行评审，并按《顾客满意度调查控制程序》进行处理；5.1.1.7其它各单位或个人以任何形式提出的产品不合格报告、质量分析报告、意见书等，编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码4-6由品质部组织评审，需要时向不合格责任单位提出《纠正和预防措施处理单》。
纠正和预防措施控制程序
验证与记录
对纠正措施的实施结果进行验 证，确保问题得到有效解决， 并将整个过程记录在案。
预防措施实施
风险评估识别和分析可能存在的潜源自问题和 风险，评估其对组织的影响程度。
制定预防措施
根据风险评估结果，制定相应的预 防措施，明确责任人和完成时间。
实施预防措施
按照制定的预防措施，采取有效的 预防措施进行改进，降低潜在风险 的发生概率。
监控与更新
对预防措施的实施过程进行监控， 确保其有效性并及时更新预防措施 ，以适应组织的变化和发展。
04
纠正和预防措施效果评估
纠正措施效果评估
01
评估纠正措施的有效性
为了确保纠正措施能够有效地解决问题，需要对措施实施后的效果进
行评估。可以通过对比措施实施前后的状态、检查问题的解决情况以
及收集用户反馈等方式进行评估。
VS
纠正措施报告
向上级管理者报告纠正措施的执行情况、 实施效果、完成时间等信息，以便于监控 和评估。
预防措施记录和报告
预防措施记录
详细记录潜在问题的预测、预防措施的制定、实施计划、执行情况等。
预防措施报告
向上级管理者报告预防措施的执行情况、实施效果、达到的预防效果等信息，以便于评估和决策。
06
相关文件和参考标准
03
纠正和预防措施实施
纠正措施实施
原因分析
对问题进行深入调查和分析， 确定导致问题的根本原因。
实施纠正措施
按照制定的纠正措施，采取有 效的措施进行改进，确保问题 得到解决。
确定问题
明确需要解决的问题或事故， 对其进行详细描述和分析。
制定纠正措施
根据原因分析结果，制定相应 的纠正措施，明确责任人和完 成时间。
纠正与预防措施控制程序.doc
1、不管鸟的翅膀多么完美，如果不凭借空气，鸟就永远飞不到高空。
想象力是翅膀，客观实际是空气，只有两方面紧密结合，才能取得显着成绩。
2、想停下来深情地沉湎一番，怎奈行驶的船却没有铁锚;想回过头去重温旧梦，怎奈身后早已没有了归途。
因为时间的钟摆一刻也不曾停顿过，所以生命便赋予我们将在汹涌的大潮之中不停地颠簸。
3、真正痛苦的人，却在笑脸的背后，流着别人无法知道的眼泪，生活中我们笑得比谁都开心，可是当所有的人潮散去的时候，我们比谁都落寂。
4、温暖是飘飘洒洒的春雨;温暖是写在脸上的笑影;温暖是义无反顾的响应;温暖是一丝不苟的配合。
5、幸福，是一种人生的感悟，一种个人的体验。
也许，幸福是你风尘仆仆走进家门时亲切的笑脸;也许，幸福是你卧病床上百无聊赖时温馨的问候;也许，幸福是你屡遭挫折心灰意冷时劝慰的话语;也许，幸福是你历经艰辛获得成功时赞赏的掌声。
关键的是，你要有一副热爱生活的心肠，要有一个积极奋进的目标，要有一种矢志不渝的追求。
这样，你才能感受到幸福。
6、母爱是迷惘时苦口婆心的规劝;母爱是远行时一声殷切的叮咛;母爱是孤苦无助时慈祥的微笑。
7、淡淡素笺，浓浓墨韵，典雅的文字，浸染尘世情怀;悠悠岁月，袅袅茶香，别致的杯盏，盛满诗样芳华;云淡风轻，捧茗品文，灵动的音符，吟唱温馨暖语;春花秋月，红尘阡陌，放飞的思绪，漫过四季如歌。
读一段美文，品一盏香茗，听一曲琴音，拾一抹心情。
8、尘缘飞花，人去楼空，梦里花落为谁痛?顾眸流盼，几许痴缠。
把自己揉入了轮回里，忆起，在曾相逢的梦里;别离，在泪眼迷朦的花落间;心碎，在指尖的苍白中;淡落，在亘古的残梦中。
在夜莺凄凉的叹息里，让片片细腻的柔情，哽咽失语在暗夜的诗句里。
9、用不朽的“人”字支撑起来的美好风景，既有“虽体解吾犹未变兮”的执着吟哦，也有“我辈岂是蓬蒿人”的跌宕胸怀;既有“我以我血荐轩辕”的崇高追求，也有“敢教日月换新天”的豪放气魄。
33 我是一只蜜蜂，在祖国的花园里，飞来飞去，不知疲倦地为祖国酿制甘甜的蜂蜜;我是一只紫燕，在祖国的蓝天上，穿越千家万户，向祖国向人民报告春的信息;我是一滴雨点，在祖国的原野上，从天而降，滋润干渴的禾苗;我是一株青松，在祖国的边疆，傲然屹立，显示出庄严的身姿。
17纠正和预防措施控制程序
1 目的分析并消除现有和潜在不合格的原因,防止不合格的再发生。
2 适用范围本程序适用于各类不合格原因的纠正及各类潜在的不合格因素的预防。
3 管理职责3.1 品管部负责纠正和预防措施的管理和监督工作。
3.2 各部门参与不合格原因的调查分析,负责制定本部门所采取纠正和预防措施并实施。
3.3 管理者代表负责纠正措施和预防措施的协调工作。
4 工作程序4.1信息来源:a ) 顾客投诉中提出的不合格项；b ) 不合格品报告单；c ) 质量统计分析后发现的不合格；d ) 质量审核中发现的不合格；e ) 其它信息。
4.2 品管部在接到顾客投诉或厂内不合格的信息后,做好调查、分析研究,识别和确定现有的或潜在的不合格,并确定责任部门。
4.2.1 单个部门的质量问题由品管部直接将制定和实施纠正和/或预防措施的任务送到该责任部门。
4.2.2 涉及多个职能部门的质量问题，则以召开质量分析会，相关部门负责人和有关人员参加。
需要时，品管部长应向管理者代表或总经理报告；4.3 品管部向责任部门发出“纠正预防措施表”，指定要求完成日期。
在最初的“纠正预防措施表”返回前，品管部应记录备份。
4.4 责任部门收到有关“纠正预防措施表”后，该部门负责人必须立即组织本部门有关人员分析产生不合格或潜大不合格的原因,研究纠正和预防措施方案。
纠正和预防措施应与所遇到问题的影响程度相适应。
a、对采购产品出现不合格，由采购部门负责采取纠正和/或预防措施。
b、产品图样、工艺文件差错或不适应现场运作，导致产品质量问题，由生产部负责采取纠正和/或预防措施。
c、设备、工艺装备、工位器具、环境和过程控制及安全生产等不符合规定要求，由生产部负责采取纠正和/或预防措施。
d、检验、测量和试验设备及检验管理等，不符合规定要求，由品管部负责采取纠正和/或预防措施。
e、人员素质不适应生产操作或质量管理体系规定的活动要求，由办公室（培训教育）采取纠正和/或预防措施。
f、对合同规定的服务工作质量不能满足规范要求，由业务部采取纠正和/或预防措施。
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1.目的
为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。
2.范围
适用于本公司体系覆盖的所有职能部门。
3.定义
无
4.职责
4.1.管理者代表、管理部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各职能部门制定纠正和/或补偿措施，并组织整改效果验
证。
4.2.工会、管理部就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手段制定纠正和/或补偿措施，并监督该措施
的实施。
4.3.各职能部门在管理者代表、管理部、工会组织下制定纠正和/或补偿措施，并予以实施。
5.程序内容
5.1.制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部审核。
5.2.制定措施的操作步骤：
5.2.1.弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。
5.2.2.查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正和/或补偿措施后应达到的目标。
5.2.3.责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄别出来。
5.2.4.根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施，并确定所需的
整改期限，需要予以补偿的，要确定补偿方式及合法的补偿额度。
5.2.5.纠正和/或补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实施结果栏中，整改期满时，由管理者代表、
管理部组织相关职能部门巡查验证。
5.2.
6.采取的任何纠正和/或补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施客观条件三个方面。
5.3.各要素纠正和/或补偿措施列示：
5.3.1.当发现公司存在童工现象时，按《拯救童工和保护未成年工程序》规定执行。
5.3.2.当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求管理部协同工会进行调查处理，制止该行为，并对责
任人按照〈员工手册〉要求对责任人进行行政处罚，在全公司通告，以避免该现象再发生。
5.3.3.对有妨碍员工正常的结社和参加工会的行为，由工会主席与责任部门或责任人进行交涉，确保员工的结社自由。
5.3.4.歧视：如公司发现员工在工作过程中，如标准所述各项存在差别待遇时，员工可以向工会或管理部投诉，工会和管
理部应协同调查并予以纠正，相关责任人就此行为向受歧视员工道歉，必要时公司就此差别向该员工实施补偿。
5.3.5.当出现工伤或在工伤处理上出现不符合时，按照《员工工伤处理及工伤返岗及预防程序》的规定执行。
5.3.
6.环保、消防、职业健康等事项上出现不符合时，要与国家主管部门进行协调，制定纠正措施、实施整改、验收，公
司予以必要的投入（如兴建设施等），因这些原因给员工身体造成伤害的，公司按照相应法律法规予以必要的补偿。
5.3.7.职工生活管理出现不符合的，属于员工个人问题的，由管理部行政经理安排人员监督整改，属于公司问题的，管理
部行政经理组织人员予以必要的设施改造，管理部进行验证。
5.3.8.当公司在工作时间、薪资待遇、社会保险（包括健康与安全涉及的工伤、医疗保险）等问题出现不符合时，管理部
依据适用的国家相关法律法规，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施；一般工作时间问题，以补休或发放足额加班费形式予以补偿；薪资核算、社会保险一般采取补发工资、补缴社会保险等补偿措施。
5.3.9.当公司各部门在道德规范的范畴如廉洁经营、不正当收入、信息公开、知识产权、公平交易、广告和竞争、身证保
密、隐私和报复方面出现不符合时，由管理者代表和管理部制定整改计划，并监督进度和进行验证。
5.3.10.管理评审、内部审核中发现的不符合，均按照本程序5.3条规定制定纠正和/或补偿措施；并分别按照《管理评审控
制程序》、《内部审核控制程序》进行纠正和/或补偿措施验证。
5.4.所有违反标准、手册、法律法规的事项，均以“不符合报告”的形式体现，该表中主要包括：不符合事实描述、不符合
点依据、产生原因分析、采取的措施、纠正和/或补偿措施验证几个部分，该表及所有纠正和/或补偿材料作为记录，由管理部保存。
5.5.因采取纠正和/或补偿措施而引起文件修改的，由管理部组织责任部门按照《文件和资料管理控制程序》的规定进行修
改。
5.6.针对上述不符合项，管理部适当增加培训或在公司资源共享园地张贴宣传材料的方式进行宣传，以防止同类不符合各项
再次出现。
6.相关文件和记录
无。