风险管控措施清单
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍风险管控措施清单是为了有效管理和控制潜在风险而制定的一份文件。
该清单旨在匡助组织识别、评估和应对可能对业务运营和目标实现产生负面影响的风险。
通过制定明确的风险管控措施，组织可以降低风险发生的可能性，并及时应对已发生的风险，保障业务的稳定运行。
二、风险管控措施清单的编制原则1. 全面性：清单应涵盖组织可能面临的各类风险，并对每一个风险提供相应的管控措施。
2. 实用性：清单中的措施应具有可操作性，能够指导组织实施风险管控工作。
3. 可持续性：清单应定期更新，以适应业务环境的变化和新浮现的风险。
三、风险管控措施清单的内容1. 风险识别和评估a. 组织应建立风险识别机制，包括定期开展风险评估、制定风险指标和风险等级评定标准等。
b. 风险识别和评估的方法包括但不限于SWOT分析、风险矩阵法、头脑风暴等。
2. 风险预防和减轻a. 组织应建立完善的内部控制制度，制定相应的政策、流程和规范，以预防风险的发生。
b. 风险预防和减轻的措施包括但不限于加强人员培训、建立健全的安全管理制度、使用先进的技术设备等。
3. 风险应对和处理a. 组织应制定应急预案和危机管理措施，以应对突发风险事件的发生。
b. 风险应对和处理的措施包括但不限于及时通报、紧急疏散、调动资源等。
4. 风险监测和反馈a. 组织应建立风险监测机制，定期进行风险监测和评估，并及时反馈风险信息。
b. 风险监测和反馈的措施包括但不限于建立风险信息采集和分析系统、开展风险报告等。
5. 风险沟通和培训a. 组织应建立有效的风险沟通机制，确保风险信息的传递和共享。
b. 风险沟通和培训的措施包括但不限于组织内部的会议、培训课程、定期发布风险通报等。
6. 风险评估和改进a. 组织应定期评估风险管控措施的有效性，并根据评估结果进行改进和优化。
b. 风险评估和改进的措施包括但不限于制定改进计划、开展内部审计、建立风险管理绩效评价体系等。
四、风险管控措施清单的实施步骤1. 制定风险管控措施清单的编制计划，明确责任人和时间节点。
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍在现代社会中，风险无处不在，无论是企业经营还是个人生活，都需要有效的风险管控措施来降低潜在风险的发生和影响。
本文将介绍一份风险管控措施清单，以匡助组织和个人更好地应对各种风险。
二、风险管控措施清单1. 风险识别和评估- 制定风险识别和评估流程，明确责任人和时间节点。
- 采集相关数据和信息，如历史数据、市场研究报告等。
- 利用专业工具进行风险评估，如SWOT分析、风险矩阵等。
- 根据评估结果，确定风险的优先级和影响程度。
2. 风险预防和减轻- 制定预防和减轻风险的策略和计划。
- 加强安全培训和教育，提高员工风险意识。
- 定期检查和维护设备，确保其正常运行。
- 加强网络安全措施，防范信息泄露和黑客攻击。
- 优化供应链管理，减少供应链风险。
3. 风险应对和应急预案- 制定风险应对和应急预案，明确责任人和行动步骤。
- 建立紧急联系人名单，确保及时沟通和协调。
- 进行摹拟演练，提高应急响应能力。
- 定期检查和更新应急设备和资源。
4. 风险监控和反馈- 建立风险监控机制，及时发现和跟踪风险。
- 定期进行风险评估，评估已采取措施的效果。
- 建立风险反馈机制，采集员工和客户的意见和建议。
- 根据反馈结果，及时调整和改进风险管控措施。
5. 风险报告和沟通- 定期编制风险报告，向管理层和相关部门汇报风险情况。
- 建立风险沟通机制，确保信息的传递和共享。
- 及时回应员工和客户的关切和问题。
- 提供培训和指导，匡助员工理解和应对风险。
三、总结风险管控措施清单是一份匡助组织和个人应对风险的重要工具。
通过风险识别和评估、风险预防和减轻、风险应对和应急预案、风险监控和反馈以及风险报告和沟通等措施，可以有效降低风险的发生和影响。
在实施风险管控措施时，还需要根据具体情况进行调整和改进，以适应不断变化的环境和风险。
通过持续的努力和改进，我们可以更好地应对各种风险，保障组织和个人的安全和稳定发展。
风险管控清单
业
查。
救电气火灾，立即使用干粉灭火器、消防沙。
序。
3、对临时用电人员进行专项教育
4、现场没有配备消防器材。
5、用电设备未停电，没有完工
验收确认，配电箱电源未及时
拆除
李永凯 李永凯
10
1、不按规定办理作业票
动
2、杂物未清扫彻底，存在可燃
火 维修岗 物或悬浮粉尘
火灾、触
作 位 3、带电移动焊机，焊渣飞溅 电
仓库主管： 1、严禁在库房内带火种； 2、禁止乱拉、乱接电源；每天安排人员巡检 3、叉车登记备案并定期进行检验， 取得使用许可证、 检 验合格报告书，并确保在有效期内使用； 4、制定叉车安全操作规程， 叉车作业时按照规程进行管 理； 5、叉车操作人员持证上岗、按期复审； 6、叉车异常及时通知厂家进行维修； 7、组织专业消防知识培训，提高安全操作技能； 8、定期对消防器材进行检查；
1、对配电箱及线缆送电前检查。
临
容器内布局不合理，线路未按
4、用电作业或区域警戒，现场配备消防器材
1、 制定临时用电作业规程
时
要求架设或埋地
5、甲乙双方监护到位，加强现场检查。
2、 制定电工电气检查作业规程，规范作业（停/送电、安
8
用 电
维修岗 3、未经允许私接电源，未按规 触 电 、 火 位 范要求配送电作业或无资质人 灾
杨兆呈
叉车工：
1、检查叉车状态是否正常
2、作业前后，应检查四周，鸣笛警示在操作
1、叉车登记备案并定期进行检验， 取得使用许可证、 检
3、观察周围环境，确保叉车四周无战人或无障碍物，方可启动 验合格报告书，并确保在有效期内使用；
4、装卸时，严禁载人配重，货物叉运、起升、卸货要平稳。 2、制定叉车安全操作规程， 叉车作业时按照规程进行管
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍在各行各业的经营活动中，风险是无法避免的。
为了保障企业的安全和稳定发展，风险管控措施是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控措施清单，以帮助企业全面了解并有效应对各类风险。
二、风险管控措施清单1. 人员安全风险- 建立健全的安全培训制度，确保员工具备必要的安全知识和技能。
- 配备专业的安全人员，负责监督和管理员工的安全行为。
- 定期组织安全演练，提高员工应急响应能力。
- 安装监控设备，保障员工的人身安全。
2. 环境安全风险- 定期进行环境安全评估，及时发现和解决潜在的安全隐患。
- 配备专业的环境监测设备，确保环境指标符合相关标准。
- 建立环境应急预案，提前做好应对突发事件的准备工作。
- 加强环境安全培训，提高员工的环境保护意识。
3. 信息安全风险- 建立完善的信息安全管理制度，明确责任和权限。
- 定期进行信息安全风险评估，发现和修复系统漏洞。
- 配备专业的信息安全团队，负责监控和防范网络攻击。
- 加强员工信息安全意识培训，防止社会工程学攻击。
4. 供应链风险- 建立供应商评估制度，定期对供应商进行风险评估。
- 多渠道采购，降低对单一供应商的依赖程度。
- 建立供应商管理制度，明确合作要求和标准。
- 加强与供应商的沟通和合作，共同应对风险挑战。
5. 法律合规风险- 建立法律合规框架，确保企业的经营活动符合法律法规。
- 定期进行法律合规风险评估，发现和解决潜在的合规问题。
- 配备专业的法律团队，提供法律咨询和风险防范建议。
- 加强员工法律合规培训，提高合规意识和法律素养。
6. 市场竞争风险- 定期进行市场调研，了解竞争对手和市场变化。
- 制定灵活的市场策略，及时调整产品和服务的定位。
- 加强品牌建设，提高产品的知名度和美誉度。
- 不断创新，推出具有竞争力的新产品和服务。
7. 财务风险- 建立完善的财务管理制度，确保财务活动的规范性和透明度。
- 定期进行财务风险评估，发现和解决潜在的财务风险。
风险清单及管控措施
风险清单及管控措施风险清单是企业项目管理中非常重要的一项工作，它帮助企业主管和项目经理识别和评估潜在的风险，并制定相应的管控措施，以降低风险对项目的影响。
下面是一个风险清单及相应的管控措施：1.技术风险1.1技术选型风险：选择不合适的技术可能会导致项目进度延迟、投资无效等问题。
措施：在项目开始前，进行充分的技术调研和评估，确保选用的技术符合项目需求，并征得专业的技术意见。
1.2技术人员离职风险：关键技术人员离职可能会导致项目的延期和质量问题。
措施：制定合理的员工激励计划，提高员工的归属感和忠诚度。
同时，建立充分的技术文档和知识库，确保技术知识的传承。
2.供应链风险2.1供应商破产或延期交货风险：供应商破产或无法按时交货可能会导致项目的延期和额外的成本。
措施：建立供应商管理制度，定期对供应商进行评估和审查，选择可靠的供应商。
同时，与供应商签订合同明确交货日期和支付方式，确保双方利益。
2.2原材料价格波动风险：原材料价格的波动可能会导致项目成本的增加。
措施：关注市场情况，制定合理的采购计划，根据市场价格进行成本预测，并与供应商协商调整采购计划。
3.人力资源风险3.1关键人员离职风险：关键人员的离职可能会对项目的推进和团队的稳定性造成影响。
措施：建立健全的人才储备和培养机制，确保团队具备持续运作的能力。
同时，加强对关键人员的关注和培养，提高他们的离职门槛。
3.2人员培训不足风险：人员培训不足可能会导致项目质量下降和效率低下。
措施：制定培训计划，提供必要的培训和学习机会，帮助员工提升技能和知识水平。
同时，鼓励员工主动参与学习和分享经验。
4.财务风险4.1资金不足风险：资金不足可能会导致项目的延期或中止。
措施：制定合理的财务计划，确保项目有足够的资金支持。
同时，与银行或投资机构建立良好的合作关系，争取融资支持。
4.2经济环境风险：宏观经济环境的不稳定可能会对项目的投资回报产生负面影响。
措施：关注经济形势，制定灵活的投资策略，根据市场情况进行调整。
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍风险管控措施清单是为了有效管理和控制风险而制定的一份标准文档。
它包含了各种风险的描述、评估和相应的管控措施，以确保组织能够及时识别和应对潜在的风险。
二、风险分类1. 人员风险：包括员工离职、人员流动、人员素质等方面的风险。
2. 技术风险：包括信息系统安全、数据泄露、技术故障等方面的风险。
3. 市场风险：包括竞争压力、市场需求变化、价格波动等方面的风险。
4. 财务风险：包括资金流动性风险、汇率风险、信用风险等方面的风险。
5. 战略风险：包括战略决策失误、市场定位错误、合作火伴风险等方面的风险。
三、风险管控措施清单编制流程1. 风险识别：通过调研、访谈、数据分析等方法，全面了解组织内外的各种潜在风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、优先级等指标的评估。
3. 管控措施制定：根据风险评估结果，制定相应的管控措施，包括预防措施、应急措施、监控措施等。
4. 措施实施：将制定的管控措施具体落实到组织的各个部门和岗位，确保每一个人都能够理解和执行相应的措施。
5. 监控和改进：定期对已实施的管控措施进行监控和评估，及时发现问题并进行改进。
四、风险管控措施清单样例1. 人员风险：- 员工离职风险：- 管控措施1：建立完善的员工离职流程，包括离职申请、离职面谈等环节，确保离职流程规范和透明。
- 管控措施2：加强员工培训和激励，提高员工满意度，降低员工离职率。
- 人员流动风险：- 管控措施1：建立良好的职业发展通道和晋升机制，提高员工的职业发展空间，增加员工的留存率。
- 管控措施2：加强团队建设和文化建设，增强员工的归属感和凝结力。
- 人员素质风险：- 管控措施1：建立有效的招聘和选拔机制，确保招聘到适合岗位的人材。
- 管控措施2：加强员工培训和绩效考核，提高员工的专业素质和综合能力。
2. 技术风险：- 信息系统安全风险：- 管控措施1：建立完善的信息安全管理制度，包括网络安全、数据安全、系统访问权限等方面的规定。
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍在企业经营过程中，风险管控是一项至关重要的工作。
为了确保企业的稳定运营和可持续发展，制定一份全面的风险管控措施清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控措施清单的编制及其内容。
二、编制风险管控措施清单的目的编制风险管控措施清单的目的是为了系统地识别、评估和控制企业面临的各类风险，以减少潜在损失和提高企业的抗风险能力。
通过制定具体的措施，可以有效应对各种风险事件，保障企业的安全和稳定。
三、风险管控措施清单的内容1. 风险识别和评估措施- 建立风险识别机制，定期开展风险评估和排查工作，及时发现潜在风险。
- 制定风险评估指标体系，根据风险等级对各项风险进行评估和分类。
- 建立风险信息采集和分析系统，及时掌握市场、竞争和政策等方面的风险信息。
2. 风险防范和控制措施- 制定详细的风险防范策略和措施，包括物理防范、技术防范和管理防范等方面。
- 加强内部控制，建立健全的审计和监控机制，确保内部运作的合规性和规范性。
- 定期开展风险演练和摹拟测试，检验风险防范和控制的有效性。
3. 应急响应和处理措施- 建立健全的应急预案和响应机制，明确各级人员的职责和任务。
- 开展应急演练和培训，提高员工的应急响应能力和应对突发事件的能力。
- 建立应急指挥中心，及时组织应急资源和人员，快速响应和处理突发事件。
4. 监测和反馈措施- 建立风险监测和预警系统，及时掌握风险动态和预警信息。
- 定期开展风险评估和监测，对已实施的风险管控措施进行评估和反馈。
- 建立风险管理档案，记录风险事件的发生和处理情况，为后续的风险管理提供参考。
四、风险管控措施清单的实施与监督1. 实施- 由专门的风险管理部门或者负责人负责具体的风险管控措施的实施。
- 制定详细的实施方案和时间表，明确责任人和执行步骤。
- 加强员工培训和意识教育，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 监督- 建立风险管理考核和监督机制，对风险管控措施的实施情况进行监督和检查。
风险管控措施清单
风险管控措施清单一、背景介绍风险管控措施清单是为了有效管理和控制风险而制定的一系列措施。
通过明确风险的来源、评估风险的可能性和影响程度，以及制定相应的风险应对措施，可以降低风险对组织的影响，保障组织的正常运转和可持续发展。
二、风险管控措施清单的制定原则1. 全面性：清单应涵盖组织内各个方面的风险，包括但不限于战略风险、操作风险、市场风险、法律风险等。
2. 预防性：清单中的措施应以预防为主，旨在在风险发生前进行有效的预防和控制。
3. 可操作性：清单中的措施应具备可操作性和可衡量性，方便组织进行实施和监控。
4. 适应性：清单应根据组织的实际情况进行调整和优化，以适应不同阶段和不同领域的风险管控需求。
三、风险管控措施清单的内容1. 风险识别与评估措施a. 制定风险识别的标准和方法，明确风险的来源和分类。
b. 进行风险评估，确定风险的可能性和影响程度，并进行优先级排序。
c. 建立风险档案，记录风险信息和评估结果。
2. 风险防范措施a. 制定风险防范策略，明确风险防范的目标和原则。
b. 加强内部控制，建立完善的风险管理制度和流程。
c. 加强员工培训，提高员工对风险的认识和防范意识。
d. 定期进行风险评估和监测，及时发现和应对潜在风险。
e. 建立风险应急预案，制定应对突发风险事件的应急措施。
3. 风险监控与控制措施a. 建立风险监控系统，及时掌握风险的动态变化。
b. 制定风险控制指标和阈值，对风险进行监控和控制。
c. 建立风险报告机制，定期向管理层汇报风险状况和控制效果。
d. 建立风险溢出管理机制，防止风险扩散和传导。
4. 风险应对措施a. 制定风险应对策略和预案，明确风险应对的原则和流程。
b. 建立风险应对团队，明确责任和权限，提高应对效率。
c. 加强危机管理能力，及时应对和化解风险事件。
d. 建立风险溢出管理机制，防止风险扩散和传导。
四、风险管控措施清单的实施步骤1. 制定风险管控措施清单的编制计划，明确责任人和时间节点。
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10
6
3
180
橙
必须编制应急预案并评审、备案
28
未按照规定进行应急演练
人员
伤害
10
6
7
420
红
每年至少一次演练
29
未定期组织相关人员排查安全隐患
人员
伤害
10
6
3
180
橙
每周至少一次安全隐患检查
30
在安全隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生
人员
伤害
10
6
7
420
红
针对隐患，制定措施，防止事故发生
30
电缆过负荷，导致绝缘老化击穿
火灾、触电伤害
3
10
3
90
黄
加强监视和调整
31
电流过高，导致变压器过热
火灾
3
2
7
42
蓝
加强监视和调整
停电检修
32
停电检修变压器时、手车没有拉开至断开位置
触电
1
1
40
40
蓝
执行《电业安全工作规程》、《安全操作规程》
33
停电检修变压器时、变压器两侧未挂接地线
触电
1
1
40
40
婺源县拓优美香料有限公司
风
险
分
级
管
控
措
施
清
单
二0一八年四月
表 风险等级划分
D值
危险程度
风险等级
＞320
极度危险
1 红色
160～320
高度危险
2 橙色
70～160
显著危险
3 黄色
20～70
一般危险
4 蓝色
＜20
稍有危险
5 蓝色
管理系统
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危险化学品生产
系统名称：
管理系统
停产
10
6
1
60
蓝
必须进行安全预评价
9
新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有资质的设计单位编制安全专篇
停产
10
6
1
60
蓝
必须编制，并上报评审备案
10
新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格
停产
10
6
15
900
红
安全设施必须验收合格
安全机构与管理制度
11
未按照规定设立专门安全生产管理机构
管理缺陷
系统名称：
工艺操作
单元划分
风险辨识
风险评价
风险控制
子系统
支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
各
岗
位
工
艺
操
作
1
危险岗位人员不具备上岗条件。
机械伤害、爆炸、火灾
6
6
15
540
红
持证上岗
2
作业现场不配备安全保护装置
机械伤害
1
6
7
42
蓝
严格执行管理制度，加大考核力度
15
30
蓝
加强职工教育，现场监督检查
13
巡查人员进入高压区不穿绝缘靴
触电伤人
1
6
15
90
黄
加强职工教育，现场监督检查
14
验电器验电、送电时、误送电
触电伤人
1
2
40
80
黄
执行《安全操作规程》、工作票制度
15
验电器不合格
触电伤人
3
2
15
90
黄
定期检测
16
验电器验电、未戴绝缘手套
触电伤人
1
2
15
30
蓝
加强职工教育，执行《安全操作规程》
蓝
严格执行工作票制度、与值班人员做好沟通
9
高压停电工作票未办理
触电伤人
1
2
15
30
蓝
严格执行工作票制度、严禁无票操作
10
停送电时面对开关操作
电击伤人
1
2
15
30
蓝
加强防护与教育
11
巡查配电装置、接地装置不合格
定期检测接地电阻
1
2
15
30
蓝
使用前检查接地线
12
巡查配电设备、雷雨时不穿绝缘靴
触电伤人
1
2
10
6
3
180
红
必须设置安全管理机构
12
未按照规定配备专职安全管理人员
停产
10
6
3
180
橙
必须配置安全管理人员
13
未按照规定建立、健全相关人员安全生产责任制
停产
10
6
3
180
橙
必须建立健全安全生产责任制
14
未按照规定制定、完善安全操作规程
发生各种意外伤害
10
6
3
180
橙
必须制定安全操作规程
15
未按照规定进行人员培训
10
3
90
黄
加强监视和调整
8
电缆间缠绕、发热
火灾
3
1
15
45
蓝
加强监视和调整
9
电缆选型不对，超负荷
火灾
3
6
7
126
黄
计算负荷、及时更换
检修
10
线路检修时未先验电
触电伤害
3
10
3
90
黄
遵守停送电规程，工作前先验电
11
做电缆头、未接紧固
火灾
3
1
15
45
蓝
接线要仔细认真
12
电缆接头处未加防护
触电伤害
3
10
3
进入容器内作业不办证
中毒窒息
1
6
7
42
蓝
遵守管理制度，专人监护
4
违反劳动纪律受到伤害
各种伤害都可能
1
6
3
18
蓝
增加考核频次
5
不按规定穿戴防护用品
各种伤害都可能
3
6
7
132
黄
执行管理制度，加强安全教育和考核
6
违章作业
机械伤害、火灾、爆炸
1
2
7
14
蓝
按培训要求进行安全学习
7
违章指挥
各种伤害都有可能
3
6
17
单人作业，无人监护
发生各种意外伤害
1
6
7
42
蓝
加强日常巡查、双人作业
供电系统风险分析
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块： 危化生产
系统名称：
供电系统
单元划分
风险辨识
风险评价
风险控制
子系统
支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
配电
日常操作
1
停电时、未将设备可靠地脱离电源
电击伤人
1
2
15
30
蓝
严格遵守停送电规程、一人操作一人监护
2
巡查时未与带电设备保持带电间隔
电击伤人
1
6
15
90
黄
执行《安全操作规程》，加强学习，加强监督
3
操作停送电时倒送电
电击伤人
1
2
15
30
蓝
严格执行工作票制度、一人操作一人监护
4
停电时未挂“禁止合闸，有人工作”标志牌
电击伤人
1
2
15
15
蓝
严格遵守停送电规程、必须加挂警示标志
蓝
执行《电业安全工作规程》、《安全操作规程》
34
停电检修变压器时、接地线不合格
触电
1
2
15
30
蓝
使用前检查接地线
35
停电检修变压器时、操作人员意外合闸送电
触电
1
1
40
40
蓝
执行《电业安全工作规程》，悬挂标志牌
配电
停电检修
36
停电检修变压器时、梯子放置不稳
摔伤
1
2
15
30
蓝
现场监督检查，教育职工，遵守安全操作规程
31
未按照规定及时报告和处理事故等
人员
伤害
10
6
7
420
红
按照规定报告
消防
32
厂区未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应该堆放杂物
火灾
10
6
7
420
红
按照规定设置
33
办公楼、宿舍楼应配备足够的消防器材
火灾
10
6
3
180
橙
按规定配足
工艺操作风险
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危化品生产
单元划分
风险辨识
风险评价
风险控制
子系统
支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
基础管理
资质证照
1
未取得工商营业执照或过期
停产
6
6
15
540
红