风险管控措施清单
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，企业在经营过程中需要有效地识别、评估和控制各种风险。
为了匡助企业更好地管理风险，制定一份全面的风险管控措施清单是至关重要的。
本文将详细介绍风险管控措施清单的内容和重要性。
一、风险识别阶段的措施1.1 确定风险管理团队：组建专业的风险管理团队，明确各成员的职责和权限，确保团队成员具备相关的专业知识和技能。
1.2 制定风险识别流程：建立明确的风险识别流程，包括采集信息、分析数据、识别潜在风险等步骤，确保全面而系统地进行风险识别。
1.3 制定风险识别指南：为员工提供风险识别的指导手册，包括常见风险类型、识别方法和案例分析，匡助员工提高风险识别能力。
二、风险评估阶段的措施2.1 制定风险评估标准：建立风险评估的标准和指标体系，包括风险影响程度、概率等，以便对风险进行科学评估。
2.2 进行风险评估：根据已确定的风险评估标准，对各项风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为后续的风险控制提供依据。
2.3 制定风险评估报告：编制风险评估报告，详细记录各项风险的评估结果和分析，为企业决策提供参考。
三、风险控制阶段的措施3.1 制定风险控制计划：根据风险评估结果，制定相应的风险控制计划，包括控制措施、责任人、执行时间等内容。
3.2 实施风险控制措施：按照制定的风险控制计划，及时有效地实施各项控制措施，减少风险的发生和影响。
3.3 监控风险控制效果：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。
四、风险应对阶段的措施4.1 制定风险应对预案：针对可能发生的重大风险事件，提前制定相应的风险应对预案，包括应急措施、应对流程等。
4.2 进行风险演练：定期组织风险演练活动，摹拟各种风险事件的发生，检验应对预案的有效性和完整性。
4.3 不断优化风险应对措施：根据风险演练的结果和实际情况，不断优化和完善风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。
风险清单及管控措施
风险清单及管控措施风险清单是企业项目管理中非常重要的一项工作，它帮助企业主管和项目经理识别和评估潜在的风险，并制定相应的管控措施，以降低风险对项目的影响。
下面是一个风险清单及相应的管控措施：1.技术风险1.1技术选型风险：选择不合适的技术可能会导致项目进度延迟、投资无效等问题。
措施：在项目开始前，进行充分的技术调研和评估，确保选用的技术符合项目需求，并征得专业的技术意见。
1.2技术人员离职风险：关键技术人员离职可能会导致项目的延期和质量问题。
措施：制定合理的员工激励计划，提高员工的归属感和忠诚度。
同时，建立充分的技术文档和知识库，确保技术知识的传承。
2.供应链风险2.1供应商破产或延期交货风险：供应商破产或无法按时交货可能会导致项目的延期和额外的成本。
措施：建立供应商管理制度，定期对供应商进行评估和审查，选择可靠的供应商。
同时，与供应商签订合同明确交货日期和支付方式，确保双方利益。
2.2原材料价格波动风险：原材料价格的波动可能会导致项目成本的增加。
措施：关注市场情况，制定合理的采购计划，根据市场价格进行成本预测，并与供应商协商调整采购计划。
3.人力资源风险3.1关键人员离职风险：关键人员的离职可能会对项目的推进和团队的稳定性造成影响。
措施：建立健全的人才储备和培养机制，确保团队具备持续运作的能力。
同时，加强对关键人员的关注和培养，提高他们的离职门槛。
3.2人员培训不足风险：人员培训不足可能会导致项目质量下降和效率低下。
措施：制定培训计划，提供必要的培训和学习机会，帮助员工提升技能和知识水平。
同时，鼓励员工主动参与学习和分享经验。
4.财务风险4.1资金不足风险：资金不足可能会导致项目的延期或中止。
措施：制定合理的财务计划，确保项目有足够的资金支持。
同时，与银行或投资机构建立良好的合作关系，争取融资支持。
4.2经济环境风险：宏观经济环境的不稳定可能会对项目的投资回报产生负面影响。
措施：关注经济形势，制定灵活的投资策略，根据市场情况进行调整。
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：在当前全球经济发展的快速变化背景下，风险管控成为企业管理的重要一环。
为了有效应对各类风险，企业需要制定一套完善的风险管控措施清单。
本文将从五个大点阐述风险管控措施清单的内容和重要性。
正文内容：1. 风险识别与评估1.1 确定风险源：通过对企业内外部环境的调研，识别可能引发风险的因素，如市场竞争、政策变化等。
1.2 评估风险程度：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等。
2. 风险防范与控制2.1 制定预防措施：根据风险识别和评估结果，制定相应的预防措施，如加强内部控制、建立风险预警机制等。
2.2 建立监测体系：通过建立风险监测指标体系，及时掌握风险发展动态，以便及时采取措施应对。
2.3 加强合规管理：建立合规管理制度，确保企业在法律法规和政策规定的框架内运营，避免违规行为引发的风险。
2.4 强化信息安全防护：加强网络和信息安全防护，防范黑客攻击、数据泄露等风险。
3. 风险应对与处理3.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，包括组织架构调整、资源调配、危机公关等。
3.2 建立协调机制：建立跨部门、跨层级的风险应对协调机制，确保各部门之间的信息共享和协同作战。
3.3 加强风险沟通：及时向内外部利益相关者沟通风险信息和应对措施，保持透明度和公信力。
4. 风险监督与追踪4.1 建立监督机制：建立独立的风险监督机构或委员会，监督和评估风险管控措施的实施情况。
4.2 追踪风险变化：持续跟踪风险的变化情况，及时调整和优化风险管控策略。
4.3 定期报告与评估：定期向企业高层报告风险管控情况，并对风险管控措施进行评估和改进。
5. 风险教育与培训5.1 建立培训体系：建立全员风险教育培训体系，提高员工对风险的认识和应对能力。
5.2 组织演练与模拟：定期组织风险演练和模拟，提高员工在紧急情况下的应对能力。
5.3 分享案例与经验：通过分享风险案例和经验，促进企业内部风险管理的学习和进步。
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，各种风险随时可能浮现，给企业和个人带来不确定性和挑战。
为了有效应对各种风险，制定并执行有效的风险管控措施至关重要。
本文将介绍一份综合的风险管控措施清单，匡助企业和个人更好地管理各种风险。
一、人员风险1.1 岗位培训：确保员工具备必要的技能和知识，提高工作效率和质量。
1.2 岗位轮岗：定期进行员工轮岗，避免员工长期从事同一岗位可能带来的风险。
1.3 岗位交接：员工离职或者调岗时，及时进行岗位交接，确保工作连续性和知识传承。
二、财务风险2.1 预算管理：制定详细的预算计划，监控资金使用情况，避免财务风险。
2.2 资金流动监控：定期审查资金流动情况，发现并解决资金异常流动问题。
2.3 风险投资审查：对于风险投资项目进行审查，评估风险和回报比，做出明智决策。
三、市场风险3.1 竞争分析：定期进行市场竞争分析，了解竞争对手动态，制定应对策略。
3.2 市场调研：定期开展市场调研，了解市场需求和趋势，调整产品和营销策略。
3.3 品牌建设：加强品牌建设，提高品牌知名度和美誉度，降低市场风险。
四、安全风险4.1 安全培训：定期进行安全培训，提高员工安全意识和应急处理能力。
4.2 安全设施检查：定期检查安全设施和设备，确保正常运行和安全性。
4.3 应急预案：制定详细的应急预案，应对突发安全事件，减少损失和影响。
五、信息风险5.1 数据备份：定期进行数据备份，防止数据丢失或者泄露，确保信息安全。
5.2 网络安全：加强网络安全防护措施，防范网络攻击和数据泄露风险。
5.3 审计监控：定期进行信息系统审计和监控，发现并解决潜在的信息安全问题。
结论：有效的风险管控措施清单可以匡助企业和个人更好地应对各种风险，保障经营和生活的稳定和安全。
通过不断完善和执行风险管控措施，可以降低风险带来的损失和影响，提高经营和生活的质量和可持续性。
八个内容风险管控清单
八个内容风险管控清单
1. 数据泄露风险：加强网络安全措施，采取数据加密、用户认证等技术手段，确保数据的安全性。
2. 内部作恶风险：建立健全的内部控制机制，加强对员工行为的监督和管理，发现并及时处置潜在的内部违规行为。
3. 不当言论风险：制定明确的社交媒体政策，加强对员工言论的管理与教育，防范不当言论对公司声誉的影响。
4. 战略误判风险：定期进行市场调研和战略评估，及时调整战略方向，避免因错误的决策而导致业务风险的增加。
5. 品牌形象受损风险：建立完善的品牌管理体系，加强品牌推广与宣传，确保品牌形象的稳定和提升。
6. 法律合规风险：建立规范的法律合规体系，加强对相关法律法规的研究和遵守，防止违法操作带来的法律风险。
7. 经营风险：建立科学的经营管理体系，加强内部控制，提高业务流程的规范性和透明度，降低经营风险。
8. 人员流失风险：建立有效的员工留任机制，提高员工的满意度和忠诚度，降低人员流失对业务运营的不利影响。
风险管控措施清单
55
财务凭证室天花漏水、 鼠祸
凭证、文件等损坏
2、凭证房间内无鼠洞、伸缩缝、墙地面孔洞，要求 环境场地密闭性；
2、配备灭火器材，必要时配套自动气体灭火系统；
吴方荣 吴方荣
56
夜间商品
商品被盗
1、夜间安防系统； 2、夜间值班制度
57
收银机带电
1、设备选型的可靠； 2、定期对用电设备维修保养
58
电磁炉
罗广州
1、开业前检查柜台尖角，柜台调整装修后检查，进
9 柜台或货架角（过尖）
撞伤、割伤
行整改；
2、尖角磨圆处理，或加装保护套保护；
10
试衣间门
1、试衣间门夹伤手 指； 2、伸出的插销挂伤； 3、门反锁不能正常打 开；
1、试衣间门安装关门缓冲器，或使用自动开门合 页； 2、门锁采用门外易开的厨卫锁，插销采用回弹式； 3、员工提供开关试衣间、语言提示服务；
度；
3、油锅锅盖挂于离锅不足三米墙面指定位置，用于
起火时应急处置；
4、油锅操作时，员工不能离开操作间；
1、商场应规定，上货叉车、卡板入卖场的要求；上
47
叉车/电动叉车
机械伤害
货通道张贴； 2、电动叉车/叉车属特种设备，按特种设备管理；
3、危险源入场，防损员提示加强管理；
1、商场应规定，上货叉车、卡板入卖场的要求；上
4、三级消防安全检查，外包的电气安全检测；
吴方荣 吴方荣
罗广州
1、每月检查各管道是否漏气；检查方法：刷肥皂
32
煤气
1、一氧化碳中毒； 水，检查气泡；
2、火险；
2、设置固定式可燃气体检测报警设施，报警信号应
发送消防中心等24小时值班的房间。
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对潜在风险的识别、评估和处理，以保障企业的可持续发展。
本文将介绍一份风险管控措施清单，旨在匡助企业全面了解和应对各类风险。
一、内部风险管控措施1.1 建立健全的内部控制制度- 设立明确的授权和职责分工，确保各部门和岗位的职责清晰。
- 建立完善的内部审核机制，定期对各项业务进行审查，及时发现和纠正问题。
- 建立风险报告制度，确保风险信息的及时上报和汇总。
1.2 加强人员培训和意识教育- 组织员工参加风险管理培训，提高他们对风险管控的认识和理解。
- 定期组织风险意识教育活动，加强员工对风险的敏感性和主动性。
1.3 建立风险评估和监控机制- 制定风险评估方法和标准，对各项业务进行风险评估，确定风险等级和优先级。
- 建立风险监控指标体系，对关键风险进行实时监控和预警，及时采取应对措施。
二、外部风险管控措施2.1 建立供应商风险管理机制- 对供应商进行风险评估和分类，建立供应商库，确保选择和管理合适的供应商。
- 建立供应商绩效评估体系，定期对供应商进行评估和考核，确保其符合质量和合规要求。
2.2 加强市场风险管理- 研究市场情况，了解市场风险，制定相应的市场开辟和销售策略。
- 建立市场风险监测机制，对市场变化进行实时监控，及时调整经营策略。
2.3 加强法律合规风险管理- 建立法律合规风险评估机制，对法律法规的变化进行评估，确保企业的合规性。
- 加强与法律顾问的合作，及时咨询和解决法律问题，避免法律风险的发生。
三、金融风险管控措施3.1 建立健全的财务风险管理制度- 建立财务预算和资金计划，确保企业的资金安全和流动性。
- 加强财务风险评估和监控，对资金、汇率、利率等风险进行分析和控制。
3.2 加强信用风险管理- 建立客户信用评估体系，对客户进行信用评级，控制信用风险。
- 确保与客户签订合同，明确交易条件和责任，减少合同风险的发生。
3.3 建立投资风险管理机制- 制定投资风险评估和分析方法，对投资项目进行风险评估。
风险管控措施清单
风险管控措施清单风险是企业运营过程中无法避免的存在，但通过合理的风险管控措施，企业可以降低风险带来的损失并保持业务的可持续发展。
本文旨在提供一份风险管控措施的清单，帮助企业全面了解并制定有效的风险管理策略。
1. 定期风险评估定期进行风险评估是风险管控的首要步骤。
通过分析和评估潜在的风险，企业能够识别出可能对业务造成不利影响的因素。
在进行风险评估时，应考虑以下方面：- 评估不同类型风险的潜在影响程度和可能性；- 分析已有管控措施的有效性，并识别潜在的漏洞；- 基于评估结果，制定具体的风险管理计划。
2. 建立风险管理团队针对风险管控，企业应建立专门的风险管理团队或委员会。
该团队负责协调和执行风险管理计划，并确保各项措施得到及时执行。
团队成员应具备风险管理相关的专业知识和经验，并能够有效地与各部门进行沟通和协调。
3. 制定风险管理策略和政策制定明确的风险管理策略和政策是企业风险管控的基础。
这些策略和政策应包括以下内容：- 风险管理目标和原则；- 风险管理的组织结构和责任分工；- 风险管理流程和决策机制；- 风险管理的监测和报告机制。
4. 建立风险防控措施根据不同类型的风险，企业应制定相应的风险防控措施。
以下是一些常见的风险防控措施：- 安全管理措施：包括物理安全措施、网络安全措施、数据备份等；- 人力资源管理措施：包括员工培训、招聘和离职审查等；- 财务风险控制措施：包括资金管理、预算控制、内部审计等；- 法律合规措施：包括法律咨询、合规培训、合同审查等。
5. 建立风险应急预案除了防控风险，企业还需要制定应急预案来应对突发事件。
风险应急预案的制定应包括以下要素：- 应急响应组织和责任分工；- 应急预案的具体内容和执行流程；- 应急资源的储备和调配；- 应急演练和事后总结。
6. 监测和评估风险控制效果风险管控工作并非一成不变，企业应定期监测和评估风险控制措施的效果。
这包括：- 设定关键绩效指标用于评估风险管控措施的成效；- 定期开展风险管控效果评估，并对结果进行分析和总结；- 根据评估结果，调整和改进风险管理策略和措施。
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伤害
6
6
15
540
红
必须缴纳
其他
24
未按照要求配备个体防护装备
人员
伤害
6
6
15
540
红
必须配备
25
为设置职业卫生管理机构和人员配置
管理
缺陷
10
6
3
180
橙
必须设置机构
26
未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价
管理
缺陷
10
6
3
180
橙
聘请有资质单位定期进行检测、评价
27
未编制事故应急预案
管理
人员
伤害
6
6
7
252
红
加强培训教育
16
未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作
管理
不当
6
6
1
36
蓝
按照安全生产法规定配置
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危化品生产
系统名称：
管理系统
单元划分
风险辨识
风险评价
风险控制
子系统
支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
31
未按照规定及时报告和处理事故等
人员
伤害
10
6
7
420
红
按照规定报告
消防
32
厂区未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应该堆放杂物
火灾
10
6
7
420
红
按照规定设置
33
办公楼、宿舍楼应配备足够的消防器材
火灾
10
6
3
180
橙
按规定配足
工艺操作风险
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危化品生产
基础管理
17
从业人员上岗前未经“三级”安全教育，未经考核合格
人员
伤害
6
6
15
540
红
必须培训考核合格方能上岗
18
调换工种人员，未进行新岗位安全操作的培训
人员
伤害
6
6
15
540
红
必须培训考核合格方能上岗
19
未定期对从业人员进行个体防护装备方面的培训
人员
伤害
6
6
15
540
红
必须培训宣传
20
无培训计划和培训、考核记录
缺陷
10
6
3
180
橙
必须编制应急预案并评审、备案
28
未按照规定进行应急演练
人员
伤害
10
6
7
420
红
每年至少一次演练
29
未定期组织相关人员排查安全隐患
人员
伤害
10
6
3
180
橙
每周至少一次安全隐患检查
30
在安全隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生
人员
伤害
10
6
7
420
红
针对隐患，制定措施，防止事故发生
7
132
黄
经常进行安全学习
8
一人巡检
各种伤害方式都有可能
1
6
7
42
蓝
执行二人巡检制度
9
带情绪上岗
各种伤害方式都有可能
1
6
7
42
蓝
经常进行安全教育
10
清理运转设备
运转部件卫生
物体打击、机械伤害
1
6
7
42
蓝
挂牌警示运转部位
禁止打扫卫生
11
带电检查机械部件
触电
1
6
7
42
蓝
断电检查
12
设备紧固部分松动
机械伤害
电击伤人
1
2
15
30
蓝
严格遵守停送电规程、一人操作一人监护
10
6
3
180
红
必须设置安全管理机构
12
未按照规定配备专职安全管理人员
停产
10
6
3
180
橙
必须配置安全管理人员
13
未按照规定建立、健全相关人员安全生产责任制
停产
10
6
3
180
橙
必须建立健全安全生产责任制
14
未按照规定制定、完善安全操作规程
发生各种意外伤害
10
6
3
180
橙
必须制定安全操作规程
15
未按照规定进行人员培训
管理
缺陷
6
6
1
36
蓝
必须制定培训计划并及时培训、考核
安全投入
21
无安全投入使用计划，未按照国家规定提取和使用安全生产费用
管理
缺陷
6
6
15
540
红
企业每年必须以红头文件下发安全投入计划和提取费用
22
提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求
管理
缺陷
6
6
15
540
红
严格按照安全生产法规定提取
23
未依法为员工缴纳安全生产责任险
1
6
7
42
蓝
每班检查设备
13
作业区域照明不足
摔伤、挤伤、砸伤、碰伤
1
6
7
42
蓝
照明到位后作业
14
设备交给无证人员操作
设备失控或挤伤人员
1
6
7
42
蓝
必须持证上岗
15
非工作人员到操作岗位活动或触摸操纵台
机械伤害
1
6
7
42
蓝
严禁无关人员操作设备
16
操作设备时说笑、打闹等
设备失控、发生各种意外
1
6
7
42
蓝
严禁、加强教育
3
进入容器内作业不办证
中毒窒息
1
6
7
42
蓝
遵守管理制度，专人监护
4
违反劳动纪律受到伤害
各种伤害都可能
1
6
3
18
蓝
增加考核频次
5
不按规定穿戴防护用品
各种伤害都可能
3
6
7
132
黄
执行管理制度，加强安全教育和考核
6
违章作业
机械伤害、火灾、爆炸
1
2
7
14
蓝
按培训要求进行安全学习
7
违章指挥
各种伤害都有可能
3
6
系统名称：
工艺操作
单元划分
风险辨识
风险评价风险控制子Fra bibliotek统支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
各
岗
位
工
艺
操
作
1
危险岗位人员不具备上岗条件。
机械伤害、爆炸、火灾
6
6
15
540
红
持证上岗
2
作业现场不配备安全保护装置
机械伤害
1
6
7
42
蓝
严格执行管理制度，加大考核力度
17
单人作业，无人监护
发生各种意外伤害
1
6
7
42
蓝
加强日常巡查、双人作业
供电系统风险分析
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危化生产
系统名称：
供电系统
单元划分
风险辨识
风险评价
风险控制
子系统
支项
序号
风险点
可能导致的后果
可能性
频繁程度
产生的后果
风险值
风险等级
典型控制措施
配电
日常操作
1
停电时、未将设备可靠地脱离电源
必须取证
3
主要负责人未取得安全资格证
停产
6
6
1
36
蓝
必须取证
4
安全管理人员未取得资格证
停产
6
6
1
36
蓝
必须取证
5
特种作业人员无上岗资格证
停产
6
6
15
540
红
必须持证上岗
6
从业人员无全员培训证明
停产
6
6
15
540
红
必须全员培训
7
未取得安全生产标准化证书
停产
6
6
15
540
红
必须取证
项目三同时
8
新建、改建、扩建工程未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价
风险管控措施清单
婺源县拓优美香料有限公司
风
险
分
级
管
控
措
施
清
单
二0一八年四月
表C.4风险等级划分
D值
危险程度
风险等级
＞320
极度危险
1红色
160～320
高度危险
2橙色
70～160
显着危险
3黄色
20～70
一般危险
4蓝色
＜20
稍有危险
5蓝色
管理系统风险分析（按照红、橙、黄、绿划分风险等级）
风险点辨识、评价、管控措施表
辨识模块：危险化学品生产