企业技术研发中的知识产权管理策略

企业技术研发中的知识产权管理策略[摘要]面对新技术、新发明不断涌现的知识社会，企业要在竞争中求生存和发展，占领市场和技术优势，就必须按独特的创新思路去开发技术和产品。

一是要走出彷制他人技术的思维方式，充分剖析、认清现有技术的缺陷，避开现有技术的研究思路，提出全新的技术方案;二是要提高技术的起点，走技术进步和技术创新之路，要利用已有的技术优势，针对重大技术，加速创新技术开发形成自主的知识产权，逐步形成具有市场竞争力的专利产品。

[关键词]技术研发;知识产权策略;专利分析;专利地图一、技术研发中专利文献应用策略(一)专利文献的价值。

专利文献是报道最新发明创造最快的信息源，也是世界上最精确、最严密的追溯性资料。

专利文献对技术的公开程度是其他科技文献所难以比拟的。

据统计，世界上每年发明创造的90%～95%可在专利文献中查出，而在其他技术文献中反映出的只有5%～10%。

目前中国专利文献馆有各国专利文献3000多万件，每年还递增约100万件。

由于企业技术研发具有高投入、高风险的特点，其整个过程中会面临种种风险和考验，特别是目标产品的选择，研发产品目前的法律状态，是否涉嫌专利侵权等。

而专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是企业技术研发中取之不尽，用之不竭的资源宝库。

合理有效地利用专利文献，对企业进行技术预测，从而确定企业的技术开发方针，避免低水平重复研发，规避潜在侵权风险，开拓思路提升研发起点与创新能力，助推企业形成自主知识产权具有重要的促进作用。

据权威机构调查统计，企业在技术研发中能有效地利用专利信息，可以缩短60%的时间，节省40%的资金。

对专利文献的利用可以防止企业重复研发而造成巨大的人力、财力、物力的浪费和损失。

(二)二次开发对专利文献的检索和应用。

引进技术在消化吸收基础上的专利技术再创新也称为专利二次开发，专利二次开发可以形成企业自主知识产权，形成具有市场前景的高新技术产品。

企业可以通过对专利文献的检索，形成“专利二次开发查新报告”，以作为专利二次开发的依据。

报告的主体内容包括：基础专利来源、基础专利技术要点、开发项目技术要点、文献检索范围及检索策略、检索结果和查新结论。

这种在国内外专利技术引进、消化吸收再创新的基础上，进行专利技术的二次开发，一般可选择目前国内外比较先进的已公开专利，利用其原理和思路，开发出在材质、结构、功能、工艺等方面比原有专利更先进的创新技术及产品，同时又可避开相应专利的侵权问题。

企业只有把握专利保护的游戏规则，把专利技术再创新作为自己实施专利战略的一个重要部分，并能站在巨人的肩膀上，取得后发优势的创新技术，才能有效掌握企业专利战略的攻防技巧，才能在最较短时间内实现技术创新的跨越式发展。

二、企业技术研发中专利分析方法的应用专利分析方法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可以为企业技术研发充分利用的信息的方法，主要包括专利情报分析法和专利地图的应用，(一)专利情报分析方法专利情报分析法分为定量分析和定性分析两种。

定量分析是对专利文献的外部特征(专利文献的各种著录项目)按照一定的指标(如专利数量)进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。

定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。

通常情况下需要将二者结合才能达到理想的效果。

1 定量分析。

专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。

许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会、美国知识产权咨询公司(CIII)等。

CHI制定的专利指标体系中一些常用的分析指标主要有：专利数量、专利相对产出指数、同族专利指数、专利成长率、引证指数、即时影响指数、技术强度、相对专利产出率、技术重心指数、科学关联性、技术生命周期等，以上专利指标已经被许多国家和机构所采用。

对专利指标进行分析时需要注意以下问题：(1)专利指标的细化与综合，以及时间、空间的分析，由于上述专利指标的描述比较粗糙，还可进一步的细分。

比如，引证率可分为自引证率和被引率。

自引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强;被引率越高说明该项技术的技术含量越高。

此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标“同族专利指数”和技术性指标“科学关联性”相结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。

(2)许多专利指标具有产业依存性。

比如，技术生命周期会因技术领域不同而有所差异。

相对热门的技术其TCT较短，电子类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。

(3)专利指标可以测度技术发展，但不能绝对化。

重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。

但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此，专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。

(4)不同领域之间的数据比较应当谨慎。

专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。

有的领域技术创新活动很活跃。

但不适于采用专利方式取得保护，比如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。

因此在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。

(5)各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。

由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。

比如，多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请，因此对不同国家进行比较，有时会带来很大偏差。

所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一类型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。

(6)专利文献时滞对分析数据的影响。

尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。

2 定性分析。

专利信息的定性分析是指通过对专利说明书的内容进行归纳、分析，了解某一技术发展状况的方法，定性分析是对专利信息的一种技术分析，具有很强的专业性，需要专利信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存储与计算手段。

定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。

可以从发明的用途、原理、材料、结构和方法五个方面来考虑重要专利的内容，并将重要专利按照内容的异同分类。

如果专利内容以原理为主，说明这项技术尚未成熟;如果专利内容以用途的多样性为主，则说明技术已能实用。

另外，将某技术领域各主要公司的专利按专利内容列表分析，可以看出各公司的技术特色及开发重点。

专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过外观上量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。

两者既有区别，又存在必然的联系。

量的分析需要根据具体的质，质的变化又要通过量的变化来分析。

因此在实际工作中，采用定量分析还是定性分析，应视所希望解决的问题和掌握的专利数据而定。

事实上，经常需要将定性分析与定量分析结合起来才能达到好的效果。

比如，可先通过定量分析确定哪些公司在某一技术领域占有技术优势，辨别这一技术领域的重要专利，然后再针对这些公司的重要专利进行定性分析。

(二)专利地图的应用1 专利地图的功能。

专利地图是指对若干次专利文献的统计结果整理成各种图表，即将专利信息“地图化”。

专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具，可视性强，便于理解，它将专利情报所包含的科技、经济、法律情报等进行加工剖析，并通过各种可分析解读的可视化图表，挖掘蕴涵在专利数据内错综复杂的信息，分析技术分布态势，指明技术发展方向，为决策提供更直观的情报支持。

由于具有类似地图的指向功能，专利地图是指导政府部门、科研机构、高新企业进行专利战略布局和专利技术研发的有效分析手段。

具体而言，专利地图研究的作用主要有：(1)帮助估计内部科研功能质量，提高决策的科学性并进行更有效的宏观管理;(2)启迪技术人员思路，探寻新的技术领域、技术方向和技术手段;(3)帮助分析技术和商业智力活动，了解典型技术和市场发展趋势，确定技术合作伙伴，发现竞争者的技术贸易活动;(4)便于技术人员与管理人员的有效沟通;(5)揭示自己、竞争者或合作者的优、劣势，取得专利许可贸易谈判主动权;(6)为专利诉讼提供更具说服力的证据。

2 专利地图的种类及应用。

根据专利地图制作的不同目的，专利情报分析时需选取相应的侧重点，最终制作出的专利地图大致可分为三类：专利管理地图、专利技术地图、专利权利地图。

专利管理地图主要服务于经营管理。

这是将大量的资料依据专利数量、专利所有人、发明人、引证率、专利分类号、专利年龄等不同的变量做归纳分析，以反映业界或某一领域整体经营的趋势状况。

主要包括：历年专利件数动向图、申请人分布图、企业专利数量消长图、所属国专利数量比例图、企业发明阵容比较图等。

专利技术地图主要服务于技术研发。

这是将相关专利资料作进一步的详细研读，归纳出重要专利文献的技术类别及功效类别等分类指针。

从这些图表可以看出特定技术的动向，并进一步预测技术的未来趋势。

它与技术研发方向的决策息息相关，并为研发中的回避设计、技术地雷、技术挖洞等战略提供重要信息依据和参考，因而对技术创新有重要作用。

主要包括：专利引证关系技术族谱图、专利技术/功效矩阵图、专利技术发展图等。