广西基金从业资格：权益类风险和收益考试题
基金从业资格考试试题及答案汇总
1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。
A.基金持仓成长性分析B.基金持仓股本规模分析C.基金持仓行业分析D.基金持仓集中度分析考点：基金财务会计报告分析的主要内容答案：C解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。
(1)持仓集中度分析。
通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
(2)基金持仓股本规模分析。
通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。
(3)基金持仓成长性分析。
通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。
故本题选C选项。
基金从业资格考试试题及答案汇总2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。
考点：基金资产估值的概念答案：B解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(150×32+280×25+370×18+00)/20000=(元)。
故本题选B选项。
3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。
A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有考点：基金利润分配答案：A解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
基金从业考试真题4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。
A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值C.海外基金多数是每个交易日估值D.封闭式基金每个交易日要进行估值考点：基金资产估值的概念答案：B解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。
最新基金从业科目二(知识点题)
第六章投资管理基础第一节财务报表（掌握）考点一：财务报表（掌握）财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。
资产负债表利润表现金流量表提供的信息反映了企业在特定时点的反映企业一定期间的总反映企业一定期间的财务状况体经营成果现金及现金等价物增减变动等情形作用①资产负债表列出了企业直接明了地揭示企业获①反映单位净收益的占有资源的数量和性质；取利润能力以及经营趋质量；②反映企业运②资产负债表上的资源为势。
用现金的能力；③反分析收入来源性质及其稳映企业的偿债能力。
定性提供了基础；③有利于投资者分析企业长期债务或短期债务的偿还能力；④资产负债表可以为收益把关。
构成部分①资产表示企业所拥有的①营业收入；①经营活动产生的现或掌握的，以及被其他企②与营业收入相关的生金流量（cash flow业所欠的各种资源或财产性费用、销售费用和其from operations，产。
他费用；CFO）。
②负债表示企业所应支付③利润。
②投资活动产生的现的所有债务。
金流量（cash flow③所有者权益又称股东权from investment，益或净资产，是指企业总CFI）。
资产中扣除负债所余下的③筹资（也称融资）部分。
所有者权益包括股活动产生的现金流量本、资本公积、盈余公积、（cash flow from未分配利润四部分。
financing，CFF）。
等式资产=负债+所有者权益利润总额=营业利润+营NCF（净现金流）业外收入-营业外支出=CFO+CFI+CFF净利润=利润总额 -利息 -所得税第二节财务报表分析考点二：财务报表分析概述（理解）财务报表分析是通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
考点三：盈利能力比率（理解）评价企业盈利能力最重要的三种比率为:销售利润率(ROS)，资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会给予的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特殊的指数基金D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）I 基金合同期限5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币Ⅲ基金份额持有人不少于1000人Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A．中证500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（LOF）C．创业板ETFD．上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
广西2015年下半年基金从业：证券投资基金托管人考试试卷
广西2015年下半年基金从业：证券投资基金托管人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉2、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构3、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．206、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大8、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数9、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容10、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
2021基金从业资格考试科目二题库及答案16
B、400
C、600
D、800
答案为A
【解析】本题考查盈利能力比率。销售利润率＝净利润总额/销售收入总额，所以，净利润总额＝销售收入总额×销售利润率＝1000×20%＝200万元。
31、至2013年年底，从构成来看，我国QFII的五大群体不包括（）。
A、中央银行
B、商业银行
C、主权财富基金
C.中位数
D.均值
答案：B
16、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.银行存款
B.国债
C.短期债券回购
D.长期债券回购
答案：D
17、持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。
①资产回报率，②投资收益率，③价格收益率，④收入回报率。
A．①②
B．③④
C．②③
D．①④
答案为D
18、我国证券交易所的总经理由（ ）任免。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为B
【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。第Ⅲ项错误,UCITS三号指令一开始由管理指令、产品指令组成,在2002年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组织在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。第Ⅳ项错误,UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化,允许主从结构基金跨境运营,敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作。
11、按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税
Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册(权益投资)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册第2章权益投资【本章练习】单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关二风险和收益关系，以下表述错误的是（）。
A．投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波劢大B．投资者承担风险期望得到更高的风险报酬C．投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高D．金融市场上风险不收益常常是相伴而生的【答案】C【解析】风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高，但这幵丌意味着实际收益率高。
2．以下不属二可转换债券基本要素的是（）。
A．市场利率B．回售条款C．转换期限D．赎回条款【答案】A【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
3.下列说法正确的是（）。
A.股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票均被注销B.场内公开市场回贩是指股票収行方通过约定价格向一个戒几个大股东回贩股票C．股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升D．定向增収的特定对象通常包括公司控股股东、戓略投资者、实际控制人及其控制的企业等【答案】D【解析】非公开収行股票，也称为定向增収，是上市公司向特定对象収行股票的增资方式。
特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业、戓略投资者等。
A项，股票回贩会减少流通在外的股份，贩回的股票会被注销戒以库存股的形式存在；B项，场内公开市场回贩是指按照目前市场价格回贩企业股票，此种方法的透明度比较高，场外协议回贩是指股票収行方通过协议价格向一个戒几个大股东回贩股票；C 项，股票拆分又称为股票拆细，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票，每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持丌发。
3．在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索叏权排在最后。
A．普通股B．累计优先股C．资本性债券D．非累计优先股【答案】A【解析】债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者／债权人拥有公司资产的最高索叏权。
基金从业资格考试题
基金从业资格考试一、选择题1.投资风险的主要因素不包括（）[单选题]*A.市场价格变化B.借款方还债的能力和意愿C内部欺诈(正确答案)D.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度2.投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整(D)[单选题]*A.信用结构B.流动性C.杠杆率D组合久期(正确答案)3.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指（）.[单选题]*A.基金资产的95%以上投资于股票B.基金资产的0-95%投资于股票C基金资产的80%以上投资于股票(正确答案)D.基金资产的100%投资于股票4.关于业绩比较基准，以下表述错误的是（）[单选题]*A.基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.业绩比较基准的作用在于事先确定好业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引C业绩比较基准的选取与投资范围没有关系(正确答案)D.业绩比较基准的作用在于事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异5.在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）[单选题]*A.大额可转让定期存单(正确答案)B.中期票据C.短期融资券D.银行承兑汇票6.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）[单选题]*A.保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益B在宣传材料中，使用“坐享财富增长”"安心享受成长”“尽享牛市”的表述(正确答案)C.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动7.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。
[单选题]*A.6个月B.9个月C.1个月D.3个月(正确答案)8.投资者于2017年2⽉3⽉(周五)交易时间内申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A货币基金的分配权益?（）[单选题]*A.2017年2月3日(周五)B.2017年2月5日(周日)C.2017年2月6日(周一)(正确答案)D.2017年2月4日(周六)9.15关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息[单选题]*A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是（）Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构[单选题]*A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)11.关于资产管理的本质，以下表述错误的是（）[单选题]*A.资产管理活动要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C基金管理人应对产品承担保证责任(正确答案)D.投资人必须做到“买者自负”12.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。
广西基金从业资格法律法规：QDII基金考试题
广西基金从业资格法律法规：QDII基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户2、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司4、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系5、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格6、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》8、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，59、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构10、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
基金从业资格考试历年真题及答案
1、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业资格考试历年真题及答案A.企业进出口B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任正确答案是：C解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
考点：国有股权非上市转让的特殊要求2、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业考试A.企业进出口B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任正确答案是：C解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业资格报名费考点：国有股权非上市转让的特殊要求3、国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于( )个工作日。
A.5B.10C.15D.20正确答案是：D解析：国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于20个工作日。
考点：国有股权非上市转让的特殊要求基金从业资格考试报名条件4、清算退出主要有两种方式()。
Ⅰ.破产清算Ⅱ.解散清算Ⅲ.合并清算Ⅳ.募集清算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案是：A解析：清算退出主要有两种方式：破产清算、解散清算。
Ⅳ没有募集清算这个说法。
考点：清算退出5、上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案11
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、债券基金的主要投资风险包括（）。
Ⅰ.利率风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.再投资风险Ⅴ.提前赎回风险A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查债券基金。
债券基金的主要投资风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、再投资风险、可转债的特定风险、债券回购风险和提前赎回风险。
2、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。
A.政策风险属于系统性风险B.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的C.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险D.组合化投资可以分散非系统性风险答案：C3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元．银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。
A.1.10B.1.12C.1.15D.1.17答案：C解析：10*30=30050*20=1000100*10=1000300+1000+1000=2300（基金市值）资产=2300+1000（银行存款）=3300负债=500+500=1000权益=3300（资产）-1000（负债）=2300单位净值=2300/2000（基金份额）=1.154、财务比率分析是指用财务比率来描述企业相关状况的分析方法，其中不包括（）。
A、流动性B、盈利能力C、企业财务状况D、企业环境状况答案为D【解析】本题考查流动性比率。
财务比率分析是指用财务比率来描述企业财务状况、盈利能力以及流动性的分析方法。
5、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
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广西基金从业资格：权益类风险和收益考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识2、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例3、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司4、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次5、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益7、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值8、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/39、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换10、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险11、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿12、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日13、债券的久期是指__。
A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动14、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续15、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人16、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易17、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量18、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托19、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额20、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益21、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为22、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入23、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1B：2C：3D：424、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权25、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%B．30%C．50%D．100%26、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行27、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策28、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管29、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具30、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重32、目前，我国证券市场监管机构是__。
A．各证券交易所B．中国证券业协会C．证券登记结算公司D．国务院证券监督管理机构33、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金34、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者35、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷36、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元37、股票最基本的特征是__。
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性38、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。
A．证券公司B．商业银行C．信托公司D．基金管理公司39、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率40、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差41、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A：《证券投资基金法》B：《证券投资基金托管资格管理办法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》42、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A．3 B．5 C．7 D．943、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A：1991B：2001C：2002D：200344、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额总值45、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金B．货币市场基金C．混合型基金D．债券型基金46、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。
A．交易时间是每周一至周五，9:30～11:30、13:30～15:30B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C．报价单位为每份基金价格D．申报价格最小变动单位为0.01元47、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日48、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同49、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查50、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。