38支证券私募产品
证券公司私募子处罚案例
证券公司私募子处罚案例
以下是关于证券公司私募子违规的处罚案例：
1. 盛世股权违规案：广东证监局依法对盛世股权给予警告，并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告，并分别处以1万元罚款。
2. 恒兆源投资违规案：广东证监局依法对恒兆源投资给予警告，并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员田铁勇给予警告，并处以2万元罚款。
3. 四川昊宸违规案：四川证监局依法对四川昊宸责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告，并分别处以3万元、2万元罚款。
对其他直接责任人员董长青给予警告，并处以1万元罚款。
请注意，这只是其中的几个例子，不构成投资建议，具体案例信息应以证监会的官方信息为准。
在进行投资决策时，还需结合公司的财务状况、经营状况等多方面因素进行综合考量。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库含答案(完整版)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】：C2、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。
A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C3、以下不属于风险管理策略的是（）。
A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】：A4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】：C5、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】：D6、（）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：D7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A.2B.2.5C.4D.5【答案】：D8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】：A9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】：A10、证券交易所的特征不包括（）。
A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】：B11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
平安信托产品介绍38页
项目选择
受托人接受委托人的委托，将资金按信托合同中或其指定的借款对象、用途、期限、利率和金额等发放贷款，并负责到期收回贷款本息的金融业务。
固定收益产品模式图
3.1.1 固定收益类产品模式及特点
案例：平安财富*丰源7号合建集合/单一资金信托
项目名称
平安财富*丰源7号合建资金信托
借款人
合肥城建投资控股有限公司
开放日
开放认购日每月两次：每月15日（如遇节假日则为之前的最近一个交易日）每月的最后一个交易日，开放赎回日为每月的最后一个交易日
信托受托人
平安信托投资有限责任公司
投资顾问
淡水泉投资管理有限公司
信托保管人
平安证券
监管单位
中国银监会
3.2.2 证券类产品案例介绍
资金投资方向： 有望短期内在国内资本市场上市的PRE-IPO公司股权项目 投资境内资本市场已上市公司定向增发股权的受益权等 闲置资金用于银行存款、国债回购、货币市场基金等 投资期限：5年，封闭式 资金退出方式：退出方式多样，溢价出让股权、IPO上市获利、 与被投资企业签订“股权回购协议”等 跟投比例：投资管理人或其关联公司将在被投资项目中进行跟随投资，投资比例 不低于该被投资项目投资总规模的20% 产品目标客户：风险承受能力强，追求高回报的个人高端客户为主
1.3 信托的功能
“破产隔离”的效果信托财产法律上的独立地位，具有“破产隔离”的效果，信托公司自身的经营风险和债权债务纠纷甚至破产都不能影响到信托财产的安全，法律保护其不受追偿和清算 信托财产投资范围广泛通过融资租赁、经营性租赁、资产交易、贷款、证券投资、股权投资、同业拆放等各种方式开展投资，信托公司是可以跨越货币市场、资本市场进行投资并连通产业和金融市场的资产管理机构 信托业务机制灵活信托可以利用所有权和受益权分离的特点，灵活地完成投资者风险和收益的重构，实现投资项目中不同风险取向和特殊利益分配机制的安排。
私募结构化投融资业务简介-IBS(定稿)
确定操作时间表
下发尽职调查清 单及尽职调查总 体安排
尽职调查材料提 供
现场尽职调查
人员访谈安排
交易及产品结构 谈判
确定最终交易方 案
起草交易协议文 本
交易协议讨论定稿 各机构内部审批 确定整体销售安排 制作产品推介材料 抵押、质押或股权
项目融资主要指募集资金 主要用于项目开发建设， 还款来源主要来源于项目 的经营回款的的融资交易 安排
传统公募融资VS项目融 资
规避传统商业银行在发放 条件、信贷政策、募集资 金用途的限制
主体资质
行业选择：多适用于具有较高利润率水平的行业，项目回报能够覆盖 融资成本，通常的以房地产、资源性行业及小额贷款公司等垄断性金 融行业为主
投投资资人人
资金募集
中中信信证证券券
募集资金
第二顺位抵押担 保，收益权回购安
排
并购后补充抵押安排，抵押顺位为第一顺位
SPC公司
中中国国银银行行
并购贷款
中中航航信信托托
收益权对价
长长春春卓卓展展
自有及融资资金
优优先先债债权权 占占比比5500％％
支付收购价款
融融资资主主体体 占占比比5500％％
百百联联德德泓泓 2299..55亿亿元元
杠杆收购融资 金融资产经纪 私募证券化 项目融资 351,478 250,000
8.57% 15.01 %
200,000
75.35 %
1.07%
150,000 100,000
2008年 2009年 2010 年 2011年 208,478
170,000
83,000
证券投资基金
（一）与股票、 债券的差异
反映的经济关系不同 筹资的投向不同
股票：所有权关系 债券：债权债务关系 基金：信托关系
股票、债券：直接投资工具 基金：间接投资工具
收益与风险大小不同
股票：高风险、高收益 债券：低风险、低收益 基金：中风险、中收益
（二）与银行储蓄 存款的差异
性质不同 收益与风险特性不同
基金：受益凭证，管理 人不承担投资损失 储蓄：信用凭证，银行 有保本付息责任
一般认为，投资基金起源于英国。18世纪末、19世纪初在产业革命的推动 下，英国消费力程度迅速进步，工商业开展迅速。但是大部分投资者对海 外的情况和国际投资知识缺乏理解，难以直接进展海外投资。于是，人们 便萌发了众人集资、委托专人经营和管理的想法。这一想法得到了英国政 府的支持。1868年英国政府出面组建了“海外和殖民地政府信托组织〞， 公开向社会出售受益凭证，它被公认为是世界最早的基金机构，以分散投 资于国外殖民地的公司债券为主，投资地区普及南北美洲、中东、东南亚 和意大利、葡萄牙、西班牙等国。
交易费用不同
• 封闭式基金份额买卖是在基金价格之外支 付手续费；
• 开放式基金是支付申购费和赎回费
基金份额资产净值公布时间不同
• 封闭式基金一般每周公布或者更长时间 • 开放式基金一般每个交易日完毕后都要连
续公布
开放式基金vs封闭式基金
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开放式基金vs封闭式基金 • 开放式基金为市场主流产品；国外90％基
投资者A 投资者B 投资者C
基金管理人
基金
基金托管人
证券A 证券B 证券C
二、投资基金的含义
什么是基金？
• 一般意义上，投资基金是指以信托契约或公司的形式，通 过发行基金证券〔如受益凭证、基金股份等〕将众多的、 不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的资产， 交给专门机构的专业人员，按资产组合原理进展分散投资， 获得收益后由投资者按出资比例分享的一种投资工具与方 式。
证券投资基金产品分析
四、蒸馏酒现代生产流程及技术参数
• ③多种微生物的混合发酵 • 参与大曲白酒发酵的微生物主要来源于大曲和窖泥，也有来自环境、设备和工具场地。 • 整个发酵过程是在粗放的条件下进行的。 • 合理地控制发酵工艺条件，并随环境变化作出适当的调整措施，保证那些有益的酿酒微生物正常生长繁殖
准的相关规定。
五、蒸馏酒产品质量标准
浓香型高度酒感官要求（GB/T 10781.1-2006）
项目 色泽和外观
优级
一级
无色或微黄，清亮透明，无悬浮物，无沉淀a
香气
具有浓郁的己酸乙酯为主体的 具有较浓郁的己酸乙酯为主体的
复合香气
复合香气
口味
酒体醇和协调，绵甜爽净，余 酒体较醇和协调、绵甜爽净，余
味悠长
甘蔗 甜菜 龙舌兰
淀粉液化
酶
糊精
蜜糖 乳清
酵母菌
糖
发酵成熟醪
副产品（DDCS、CO2、槽液）
釜式蒸馏器
塔式连续蒸馏系统
朗姆酒
爱尔兰 威士忌
麦芽 威士忌
谷物威士忌
苏格兰威 勾兑
士忌
威士忌
波旁 威士忌
谷物乙醇
伏特加
金酒
五、蒸馏酒产品质量标准
• （一）感官要求 • 根据食品安全国家标准GB 2757-2012 蒸馏酒及其配制酒 规定，蒸馏酒产品感官要求应该符合相应产品标
2.财务会计管理
二、财务管理的模式 从城市园林绿化事业整体来说,它是城市公用事业的一部 分,公共绿地养护管理单位是不以盈利为目的的事业单位。 它的经费来源,主要是国民收入分配中用于社会公用事业, 满足人民共同需要的“必要扣除”中的一部分,就是常说 的“取之于民,用之于民”。 虽然国家对城市园林绿化建设和养护管理的投资,逐年有 所增加,但是国家还不富裕,财力有限,还不可能充分满足 事业发展的需要。
私募炒股怎么买股票私募炒股的技巧有哪些
私募炒股怎么买股票_私募炒股的技巧有哪些私募炒股怎么买股票以这样的个股也要避开1、炒股，只做强者恒强。
低价股要谨慎进，不是业绩不行，就是主力不喜欢，低价是因为没有上涨逻辑所以才低价，特别是在注册制大背景下，低价股往往很容易踩到雷。
2、一只高位出利好的个股不要进!当一只股票涨幅超过100%，而后出现利好一般是主力诱多的行为，因为消息主力提前知晓，提前布局，此时主力会根据盘面判断，跟风的人不多则会继续拉升，若跟风人过多则直接出局导致股价下行。
3、远离均线的个股不要进!任何一只股票上行都是依托均线支撑，当偏离乖离率太远的时候不要进，因为往往会回调而后再进行二次上攻，只要耐心等待，会给你低吸的机会!特别是妖股。
4、跳空三连阳的股票谨慎进!当一只股票连续跳空高开高走，因为连续的跳空缺口，是个股上升行情中衰竭的迹象，大概率是主力拉一波就跑，后市通常会回落，所以遇到这样的个股规避为好!5、换手率过高的股票谨慎进!除开新股，其他的股票换手率超过50%，无论在低位还是高位，如此高的换手率，说明内部分歧很大，后市下行的概率很大，所以这样的个股也要避开私募证券基金炒股方法1. 选股技巧在进行股票投资时，选股是非常重要的一步。
私募证券基金经理通常会根据公司的基本面、行业前景、公司业绩等因素进行选股。
此外，他们还会关注市场热点和趋势，选择具备潜力的股票进行投资。
2. 买卖时机掌握私募证券基金经理的另一个炒股技巧是掌握买卖时机。
他们会关注股票价格的波动，以及市场的风险情况，选择适当时机进行买卖。
此外，他们还会采用分批建仓的方式，逐步买入股票，降低风险。
3. 投资策略的制定私募证券基金经理还会根据市场情况和自身的投资经验，制定出适合自己的投资策略。
这些策略可能包括长线投资、短线交易、价值投资、成长投资等不同的投资方式。
4. 风险控制在进行股票投资时，风险控制是非常重要的。
私募证券基金经理会采用多种方式来控制风险，例如分散投资、建立止损机制、关注市场风险等。
防范非法证券活动风险投资者教育
防范非法证券活动风险投资者教育典型案例及非法活动受害人救济途径一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批准, 擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
非法证券投资咨询主要有以下几种手法:(一)通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员,推荐股票骗取钱财。
案例一:李某在浏览网页时,看到一个财经类博客,该博客发布了“重大借壳机会,潜在暴力黑马”等 40 多篇股评、荐股文章。
在对这些文章的评论中,一些匿名人士回复说:“绝对高手”、“好厉害,我佩服死了”、“继续跟你做”等。
李某通过博客中提供QQ号码与博主取得了联系,缴纳3600 元咨询年费后成为会员,但换来的却是几只连续下跌的股票,李某追悔莫及。
作案手法剖析:不法分子通常在网络上采取“撒网钓鱼”的方法,通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股“专家”的形象。
这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”,所谓的“专家”也大都初涉股市,并不具备高深的证券投资知识和技巧。
监管部门提醒:投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。
合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站（）、中国证券业协会网站( www . sac . net . cn )、中国证券投资者保护基金公司网站( www . sipf. com . cn )查询。
案例二:张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章,标题是《明日重大利好消息出台敬请关注》,他很好奇,点击一看,是中信证券公司的网站,网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”,并有电子版的批准证书。
网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。
张某拨打了网站底部显示的手机号码,业务员陈某说公司实力很强,有专人研究分析股票,近期几只大牛股都抓住了。
于是张某心动不已,按要求向中信证券的业务员“陈某”账户缴纳了一个季度的服务费 4380 元, 对方也传真了一份已盖章的服务合同,并口头保证巧个交易日获利I 20 %,总获利不低于 360 %。
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1S71950中山证券新三板精选1号集合资产管理计划中山证券有限责任公司
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3S71759国信新三板创新成长1号集合资产管理计划国信证券股份有限公司
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6S57008长江资管超越理财新三板1号集合资产管理计划长江证券（上海）资产管理有限公司
中银国际证券有限责任公司
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划
8S56640招商智远新三板集合资产管理计划招商证券股份有限公司
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19S53869世纪白玉尊创新三板集合资产管理计划世纪证券有限责任公司
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31S51938广发资管新三板衡锐1号集合资产管理计划广发证券资产管理（广东）有限公司32S51786浙商金惠新三板启航3号集合资产管理计划浙江浙商证券资产管理有限公司33S51458浙商金惠新三板启航1号集合资产管理计划浙江浙商证券资产管理有限公司34S51261中信证券新三板增强1号集合资产管理计划中信证券股份有限公司
35S50795浙商金惠新三板扬帆1 号集合资产管理计划浙江浙商证券资产管理有限公司36S50843中信建投鑫享新三板集合资产管理计划中信建投证券股份有限公司
37S49243光大富尊会新三板1号集合资产管理计划上海光大证券资产管理有限公司38S48382广发资管新三板全面成长集合资产管理计划广发证券资产管理（广东）有限公司
设立日期成立规模421864280.17 421865954 421844333.01 421663496.68 421583084.22 421579156.43
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平均总计
12513.085475497.22。