私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版
私募基金知识表格全解
2.共同基金的资金为公司法人的资本，即股份。 3.共同基金的结构同一般的股份公司一样，设有董事会和股东大会。基金资产由公司拥有，投资者则是这家公司的股东，也是该 公司资产的最终持有人。股东按其所拥有的股份大小在股东大会上行使权利。 4.依据公司章程，董事会对基金资产负有安全增值之责任。为管理方便，共同基金往往设定基金经理人和托管人。基金经理人负 责基金资产的投资管理，托管人负责对基金经理人的投资活动进行监督。托管人可以(非必须)在银行开设户头，以自己的名义为基金 资产注册。为明确双方的权利和义务，共同基金公司与托管人之间有契约关系，托管人的职责列明在他与共同基金公司签定的"托管人 协议"上。如果共同基金出了问题，投资者有权直接向共同基金公司索取。 有限合伙制基金公司有限合伙制是合伙制的一种特殊形式，对外在整体上也同样具有无限责任性质，但在其内部设置了一种与普通合 伙制有根本区别的两类法律责任绝然不同的权益主体：一类合伙人作为真正的投资者，投入绝大部分资金，但不得参与经营管理，并 且只以其投资的金额承担有限责任，称为有限合伙人；另一类合伙人作为真正的管理者，只投入极少部分资金，但全权负责经营管 理，并要承担无限责任，称为普通合伙人，亦称一般合伙人或无限合伙人。这就是有限合伙制的主要特点，也是其在组织安排和制度 设计上主要的创新之处 1. 在资金募集上,主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集, 它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行 的。另外在投资方式上也是以私募形式进行，绝少涉及公开市场的操作,一般无需披露交易细节 2. 多采取权益型投资方式，绝少涉及债权投资。PE 投资机构也因此对被投资企业的决策管理享有一定的表决权。反映在投资工具 上，多采用普通股或者可转让优先股，以及可转债的工具形式。 3. 一般投资于私有公司即非上市企业，绝少投资已公开发行公司，不会涉及到要约收购义务。 4. 比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成形企业 ，这一点与 VC 有明显区别。 5. 投资期限较长，一般可达 3 至 5 年或更长，属于中长期投资。 6. 流动性差，没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易。 7. 资金来源广泛，如富有的个人、风险基金、杠杆并购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等。 8. PE 投资机构多采取有限合伙制，这种企业组织形式有很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端 9. 投资退出渠道多样化，有 IPO、售出(TRADE SALE) 、兼并收购(M&A)、标的公司管理层回购等等。
证券类私募基金产品要素表(托管模板)
证券类私募基金产品要素表（模板）一、管理人基本信息公司联系人：xxx合同联系人：xxx运营联系人：xxx管理人收费账户（银行账户）：xxx xxx xxx xxx推荐人姓名（非必填）：推荐人手机号（非必填）：推荐人部门（非必填）：二、产品基本信息产品名称：xxx计划募集总额：万元拟成立日期：xxxx年xx月xx日是否使用我司资产托管：□是□否是否使用我司注册登记：□是□否是否使用我司估值外包：□是□否是否使用我司直销募集账户：□是□否存续期限：xxxx年xx月xx日~ xxxx年xx月xx日份额分级：□不分级；□财务分级-财务分级不同份额的分类标准及费用差别；□其他分级类别三、基金募集销售方式：□仅直销□直销+代销□代销□代销机构四、认申赎规则首次投资最低金额：□100万元□其他金额最少追加金额：□1万元□10万元□其他金额认购费：□不收取□收取申购费：□不收取□收取赎回费：□不收取□收取是否加入金额赎回模式：□是□否是否加入基金转换：□是□否开放日：请填写具体开放日规则，例如填写：“每个自然月最后一个工作日”份额锁定期（按月计）：□无□自成立日期锁定（）月□自份额认申购起锁定（）月申赎是否需要预约：□不需要□需要巨额赎回处理方式：□全部接受，资金交收日在30个工作日内□部分接受，未接受的赎回申请顺延至下个开放日处理□其他（如修改触发巨额赎回比例或无须设置巨额赎回条款）五、费用信息管理费：□固定费率%/年□其他说明托管费：□固定费率%/年□其他说明托管费是否有保底收费：□否□是，保底收费（托管+外包）万/年基金服务费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费收款账户：销售服务费：□固定费率%/年□其他说明销售服务费收款账户：业绩报酬：□不收取□收取六、收益分配是否进行收益分配：□否□是*每年分红次数上限：收益分配方式：□现金分红□红利转投资□现金分红或红利转投资(默认现金分红)七、投资安排基金经理简介：xxxxxxxxxx是否有投资顾问：□否□是，投顾名称：基金风险收益特征：□R3中等风险□R4中高风险□R5高风险是否有业绩比较基准：□无□有，业绩比较基准（请说明）投资目标：【参考】在控制风险的前提下，实现客户资产长期、持续、稳定的增值。
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
私募基金产品要素表(证券投资类)
时进行收益分配
券股份有限公司
：
联系方式：
入人确认。签字：
后一个交易日/季最后一个交易日）开放
优先资金 200万劣后资金
个月不得赎回
于100万份 □股票质押回购 □协议存款 □ 银行理财 □债券回购 □定期存款
□港股通
□新三板
□贵金属
费用确认人：
□单笔份额超额收益高水位法 □1.业绩年化收益率 收益率____% □2.绝对净值 计提日累计单位净值超过历史 最高累计单位净值的__%计提
国信证券股份有限公司
*项目引入人确认 *国信托管部项目对接人
单位:
联系人：
联系方式：
本产品要素表内容已与管理人及项目引入人确认。签字：
（证券投资）
写基金要素，黑色*号为管理人必填项,红色字 ，对接人做最终确认。 基金有个性化的设计方案，您可以在表旁对相
确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达 容
8个中文字，如：XX投资稳健一号基金）
*份额的分级
□优先和劣后
例：详细：600万优先资金 200万劣后资金
□优先、普通和劣后 详细：
*认购费用 *认购期利息
□不收取认购费
□____%
□折算为投资人份额 □归属基金资产 □不收取申购费 □不收取赎回费 □无赎回限制 □需全部赎回 □可以部分赎回，但赎回后份额不得小于100万份 基础业务类： □股票 □债券 □基金买卖 □股票质押回购 □LOF申赎 □金融期货 □商品期货 □协议存款 □公募基金 □基金专户 □券商理财 □ 银行理财 创新业务类：（需另外收取费用） □融资融券 □ETF套利 □期权 □柜台市场品种 其他： □____% □____% □份额持有未满12个月不得赎回
私募证券投资基金 条件要求
私募证券投资基金条件要求
私募证券投资基金的设立和运营需要满足一系列条件和规定，具体如下：
1. 基金管理人：需要具备相应的证券投资经验和基金管理经验，并且在中国证券投资基金业协会进行登记。
2. 基金托管人：需要具备相应的资产托管业务资格，在中国证监会进行备案。
3. 投资门槛：私募证券投资基金的投资门槛较高，通常要求投资者的金融资产规模、收入水平或其他合格标准达到一定水平。
4. 注册登记：私募证券投资基金需要在基金业协会进行备案，并获得相应的基金备案证明。
5. 信息披露：私募证券投资基金需要按照相关规定进行信息披露，包括定期报告、临时公告等。
6. 风险控制：私募证券投资基金需要建立完善的风险控制体系，对投资风险进行及时跟踪和评估。
7. 合规经营：私募证券投资基金需要遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营。
需要注意的是，具体的条件和规定可能会根据不同的地区、市场和监管环境而有所不同。
因此，在设立和运营私募证券投资基金时，建议咨询专业人士或相关机构，以确保符合法律法规和监管要求。
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分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。
所有名称必须填写全称。
期货经纪商信息
（如有）
期货经纪商名称：
部门：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、主基金要素表
（如为续发从基金，该主基金部分可无需填写）
（一）主基金的基本情况
联电话：
请完整填写。
注册地址必须与营业执照上的保持一致；
通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
（沟通合同文本，托管账户等事宜）
联系人：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□XX东三环支行
□XX银行北京瑞城中心支行
□XX支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。
1、如果经纪商是XX证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
2、如期货、证券经纪商非XX的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
XX证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
从基金销售方式
□管理人直销
□XX代销
□其他机构代销
代销机构全称：
□其他：
请在□中划“√”，单选。
标准表述已基本覆盖私募当前可投资的全市场品种，若勾选其他，请尽量在标准表述基础上删减。
投资策略
□“核心品种+板块配置+仓位匹配”是投资策略的重要组成，以核心品种为基础，不断地优化组合是管理人贯穿投资过程始终的策略。不同类型的投资标的适合不同的交易策略，对于弱周期的品种，左侧交易的策略比较适合，对于周期性较强的品种，右侧交易比较适合。
投资限制
请尽量在投资限制指标库中选择。
建仓期
本基金成立之日起【__】个月
请填写具体数字。
业绩比较基准
□【如沪深300指数】
□无
请在□中划“√”，单选。
如有，请填写具体比较基准。
风险收益特性
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险高、预期收益高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
联系人：
联系电话：
邮箱：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称及联系人联系方式。
基金托管人
名称：XX证券股份有限公司
住所：
法定代表人：
联系人：
联系电话：
请填写全称。
行政服务机构
名称：XX证券股份有限公司
联系人：
通讯地址：
联系电话：
邮箱：
请完整填写，如为XX证券股份有限公司，则联系人、地址、电话、邮箱等可以不填。如行政服务机构为XX证券，联系人等信息详见行政管理协议。
预计存续期限
□不定期
□存续期限为【】年
□存续期限为【】月
请在□中划“√”，单选。
封闭期
√无
主基金不设封闭期。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
（二）主基金份额的募集与申购赎回
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
传真：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较高、预期收益较高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中等、预期收益中等的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
运作方式
√开放式
主基金默认每日开放。
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
首次最低认购/申购金额
√100万（不含认购/申购费用）
主基金默认100万。
追加认购/申购金额
√无限制
主基金不设限制。
认购、申购、赎回费率
√本基金不收取认购、申购、赎回费用。
主基金不收认购、申购、赎回费用。
认购份额的计算
√有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
主基金一般无募集期利息。
开放日
√主基金每个工作日开放。
违约赎回
√主基金不接受违约赎回。
主基金不设违约赎回。
（三）主基金的投资
投资范围
□标准合同表述：
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新三板（不包括拟挂牌的新三板）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券等）、XX证券股份有限公司发行的收益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包含基金子公司资管计划）、期货公司资管计划以及券商的资管计划等资产管理计划、信托计划、私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、沪港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期货、商品期货，个股期权、股指期权，以XX证券股份有限公司做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
□阿尔法对冲。本基金基于对中国A股市场的中期波动性呈现系统性收敛和结构性发散的判断，通过自上而下的资产配置与自下而上的权益类及固定收益类证券精选相结合的基本投资策略，同时审慎、适时、灵活地运用股指期货等工具进行系统性风险的对冲操作，以降低投资组合的波动性并获取中长期稳定的阿尔法收益。
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
行政服务内容：
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如基金合同中有投资顾问，请填写完整。
证券经纪商信息
（如有）
主从产品要素表
主基金名称
【】
请填写全称，与预备案名称保持一致。
如为续发从基金，请完整填写主基金名称。
从基金名称
1、【】
2、【】
3、【】
4、【】
……
请按照发行的从基金数量全部填写。
基金管理人
基金合同/行政服务协议中展示给投资者的联系方式
名称：
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人/执行事务合伙人：
联系人：