私募基金产品要素表(模板)
私募基金范本
私募基金范本一、引言私募基金作为一种投资工具，在金融市场中扮演着重要的角色。
本文旨在提供一个私募基金范本，以帮助对私募基金有兴趣的投资者了解其基本结构和常见条款。
本范本适用于一般私募基金，但具体条款可以根据实际需求进行调整。
以下是私募基金范本的内容。
二、基本结构1. 基金名称：[填写私募基金的全称]2. 基金类型：[说明私募基金的投资类型，如股权投资基金、房地产投资基金等]3. 基金管理人：[填写基金的管理人名称和注册地]4. 基金托管人：[填写基金的托管人名称和注册地]5. 基金总规模：[填写基金的总资产规模]6. 最低投资金额：[说明投资者参与该私募基金时的最低投资金额]7. 基金期限：[说明私募基金的运作期限]三、投资策略私募基金的投资策略是其运作的核心。
以下是私募基金范本中可能涉及的投资策略：1. 目标行业投资：[说明基金将重点关注的行业领域]2. 投资标的：[说明基金将投资的具体标的物，如股票、债券、房地产等]3. 投资方式：[说明基金投资所采用的方式，如直接投资、间接投资等]4. 风险控制：[说明基金进行风险控制的方法和措施]四、募集和回报私募基金的募集和回报机制是投资者关注的重点。
以下是私募基金范本中可能涉及的募集和回报条款：1. 基金募集方式：[说明基金的募集方式，如向特定投资者发行、定向增发等]2. 基金管理费：[说明投资者需支付的基金管理费用的计算方法和比例]3. 基金绩效费：[说明投资者需支付的基金绩效费用的计算方法和比例]4. 分配方式：[说明基金收益如何分配给投资者]5. 退出机制：[说明投资者可如何退出基金投资]五、风险提示私募基金存在投资风险，投资者在参与此类基金时需注意以下事项：1. 本基金不保证投资本金和收益，投资者需自行承担投资风险。
2. 本基金的过往绩效不代表将来表现。
3. 投资者需充分了解基金的投资策略和运作机制，并根据自身风险承受能力作出投资决策。
4. 投资者需仔细阅读基金的法律文件和风险揭示文件，并在需要时咨询专业人士。
产品要素表
科 目 适宜投资 群 体 要 素
中间级投资人 希望通过承担较低的风险以获取较高的相对固定的投资收益、 较低的风险以获取较高的相对固定的投资收益 中间级投资人 希望通过承担较低的风险以获取较高的相对固定的投资收益、并具有 （一般受益人 A） 风险承担能力的投资者 投资者结构 优先受益人：银行和信托公司的理财客户，享受低风险低收益 中间级投资人（一般受益人 A） ：高净值客户，享受低风险较高收益 私募投资顾问（一般受益人 B） ：以自有资金托底，享受高风险高收益 私募投顾（一般受益人 B）资金：中间级客户（一般受益人 A）资金： 优先级客户资金＝1：1：4 1年 上海国际信托有限公司 招商银行 鸿鼎投资管理有限公司 【 12 】% 6 个月进行一次分红(信托单位净值在扣除相关信托费用和优先受益人 当期预期信托收益后高于 1.0 元的),或者信托单位净值在 1.05 以上分 红至净值 1.05. 【0.95】元 0.95 0.9 【0.90】元 0.90 0.90 投资顾问
产品运作 机制
* 产品每半年净值归1，测算时收益率均为年化收益率的1/2
通过测算，产品在触及止损线被清算时，投资顾问（一般受益人 B）可用自有资金 0.5 亿保障优先受益人和一般受益人 A 的收益和本金。 投资顾问通过虚拟交易终端发出投资决策，信托公司通过交易系统严格执行投资制 度， 符合投资制度的投资决策予以通过， 由信托公司通过真实交易终端向交易所发出交易 指令；不符合投资制度的予以驳回；信托公司严格执行预警线和止损线规定，当产品净值 触及止损线时， 信托公司可强行平仓。 通过此运作机制， 实现用投顾资金托底的保障机制。 重要提示：本文件为简要介绍，具体内容以正式信托合同为准。
私募基金产品备案材料清单(2020版)
原件
1.政府引导基金批文指财政部门或财政部门会同有关行业
主管部门报本级政府批准的批文等公示证明文件。
原件/复印件
2.该批文需包含引导基金与管理人等相关信息。
本基金拟投PPP项目应为政府和社会资本合作（PPP）综合
信息平台项目库或发改委的PPP项目库的入库项目，并上
传拟投PPP项目的入库截图。
关联关系说明文件需加盖管理人公章。
揭示书。
上传风险揭示书中披露的产品架构图，内容需包含本基金
投资者（向上穿透到顶）、管理人、GP(如有)、托管人
有
（如有）与投资标的（向下穿透到底）及基金获取投资标 的的交易对手方（如有）等要素，同时列明每一层的投资
原件
金额、投资方式（投资方式包括但不限于股权、债权与可
转债投资）及投资比例等信息。
原件
托管协议应有各方完整签章及签署日期。
采用电子合同
原件
PDF/ZIP/RAR 电子合同服务协议应有各方完整签章及签署日期。
1.根据风险揭示书模板（见资产管理业务综合报送平台）
1.风险揭示书应有募集机构与投资者的完整签章与签署日期
签署风险揭示书。
。
2.根据相关要求，风险揭示书应包含以下内容：
2.投资者应按照《私募投资基金募集行为管理办法》的相关
投资者中存在员工跟投
15
外包服务协议（盖章）
基金有外包服务机构
16
跨境投资许可证明文件
基金涉及跨境投资
17
普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件
GP与管理人分离的合伙 型基金
18
政府类引导基金批文
政府引导基金
PPP项目入库证明（或有）
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
华安基金专户产品要素表-XX定增
收益分配
不进行收益分配
违约费率
不开放违约退出
风险点
定增股票锁定期内价格下跌的风险
变现过程中的流动性风险
风控措施：
1-11个月
集合计划成立后股权登记完11个月内
无
无
T1
集合计划成立后股权登记完满11个月后第12个月内：集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天
夹层级委托人必须在T1+3日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
夹层级委托人的追加资金按0.05%/日罚息利率缴纳罚息
T2
集合计划单位净值跌破预警线0.95元的当天。
管理人于T2+2日提示投资风险
无
T3
集合计划单位净值跌破追加线0.88元的当天。
夹层级委托人必须在T3+2日17:00前追加资金，使资产管理计划单位净值不低于预警线。
管理人有权自T3+3日起自主变现品种，直至本计划以市值计算的仓位降低至集合计划资产净值的50%以下。
华安基金
优先/次级
优先收益起始日
优先级资金到账日
优先基本收益
8.35%
夹层及次级收益
认/申/退费用
不收取
投资范围
股票、逆回购、货币市场工具
投资策略
投资于XXXX定向增发
投资顾问
止损条款
预警线0.95，追加线0.88，止损线0.84
拟任投资经理
康平、鲍清
资产管理费率
0.2%
资产托管费率
0.05%
投资顾问费率
华安基金专户产品要素表
产品类型
一对多，确定标的（定向增发），结构化
收入划分类型
托管行
中国农业银行
XX基金3号证券投资基金要素表
xx基金3号证券投资基金产品要素表基金的投资限制1、投资于一家上市公司所发行的股票，不得达到或超过该上市公司已发行股份的5%（含）。
2、投资于一家上市公司发行的股票市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。
3、投资于全部创业板股票的市值占基金资产净值的比例不得超过60%（以成本价计算）。
4、持有的单个企业债、公司债、可转债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据或资产支持证券的市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。
5、不得主动投资于*ST类股票，投资于ST类股票的市值所占基金资产净值的比例不得超过10%（以成本价计算）。
6、份额净值在0.88<p≤0.90元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-15%~15%。
本计划份额净值在0.90<p≤1元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-30%~30%。
本计划份额净值在1<p，本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-50%~50%。
7、不得进行融资融券业务，不得开展任何形式的正回购或进一步提高杠杆的操作。
8、不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。
9、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制，为被动超标。
发生上述情形时，基金管理人应根据投资的标的资产的开放时间，及时进行调整，以满足基金合同的投资限制要求。
基金的预警与止损为保护基金份额持有人的利益，本基金将基金累计单位净值为0.92元设置为预警线，0.90为调整线，将基金累计单位净值为0.88元设置为止损线。
当T日本基金累计单位净值≤0.92时，则本基金份额劣后级持有人可自行决定是否于T+1日15:00点前追加增强资金，将净值提高到预警线以上。
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填写说明
基金名称
请填写全称，一般为xxxx基金，不能冠有“XX”字样，协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记，并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品，请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素，请选是最低募集金额
请在【】中划“√”，单选。
如有最低金额，需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写，以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次，其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他：无名称：注册地址：法人代表：
联系人：
联系方式：邮箱：传真号码：
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后，结构化【】优先+夹层+劣后，结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
（请根据需求点击右框选
项）
【】
【】 其他：1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。