2009年度内部控制有效性的自我评价报告
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。
二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。
五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。
三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。
针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。
四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。
公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。
公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。
公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。
通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
内部控制报告
深圳发展银行股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行内部控制指引》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规范要求，该银行以防范风险和审慎经营为出发点，逐步建立和完善了一系列风险防范的制度、程序和方法，形成了全面、审慎、有效和独立的内部控制制度体系，对保持各项业务持续稳定发展，防范金融风险发挥了有效的作用。
为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的实现，本公司根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境以及本公司的具体情况并参照财政部的《内部会计控制基本规范》和证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业务发展和经营环境的变化不断完善。
现就公司内部控制制度建立及实施情况等进行说明.（一）建立内部控制制度遵循的基本原则1、合法性原则。
内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3、重要性原则。
内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。
内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存在的问题应当通过管理评审等反馈系统得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原则。
公司的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内内部控制报告安徽安凯汽车股份有限公司部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明去且有利于相互制约、相互监督。
履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性。
任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
关于内部控制完整性,合理性和有效性的自我评价报告-
荣盛房地产发展股份有限公司关于内部控制完整性、合理性和有效性的自我评价报告一、公司概况荣盛房地产发展股份有限公司(以下简称“公司”成立于2003年1月20日。
公司前身为荣盛房地产开发有限公司(原名为廊坊开发区荣盛房地产开发有限公司,组建于1996年12月30日,注册资本为600万元,其中荣盛建设工程有限公司(原名为廊坊开发区荣盛建筑安装工程有限公司、河北荣盛建筑安装工程有限公司、河北荣盛建筑安装工程集团有限公司投入360万元,占公司60%的股份;耿建明投入100万元,占公司16.67%的股份;王鸿飞、邹家立各投入50万元,各占公司8.33%的股份;王德武投入40万元,占公司6.67%的股份。
取得企业法人营业执照(注册号:23607772-5。
1998年8月18日,公司股东会决议,耿建明将持有公司的16.67%的股份转让给荣盛建设工程有限公司, 转让后注册资本仍为600万元。
2000年5月8日,公司股东会决议,由荣盛建设工程有限公司以债权转增资本方式增加投入1,400万元,注册资本变更为2,000万元,并于2000年5月26日换取了企业法人营业执照(注册号:1310002197085。
2001年1月15日,公司股东会决议,上述股东以债权转增资本及利润转增资本方式增加投入3,300万元。
其中荣盛建设工程有限公司增加投入3,058万元:以债权转增资本2,500万元,以利润分配转增资本558万元;王鸿飞、邹家立各以利润转增资本15万元;王德武以利润转增资本12万元;耿建富以债权转增资本200万元。
增资后注册资本变更为5,300万元,并于2001年2月26日换取了企业法人营业执照(注册号:1310002197085。
2002年8月17日,公司股东会决议,荣盛建设工程有限公司将持有公司58.3%股权折合资本3,090万元,转让给荣盛控股股份有限公司,变更后注册资本仍为5,300万元,其中:荣盛控股股份有限公司3,090万元,占总股本58.3%;荣盛建设工程有限公司1,828万元,占总股本34.49%;自然人股东382万元,占总股本7.21%。
年度公司内部控制自我评价报告
2009年度公司内部控制自我评价报告浙江万马电缆股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、 公司的基本情况浙江万马电缆股份有限公司（以下简称：公司）是以浙江万马电气电缆集团有限公司与张珊珊等15位自然人为发起人，由浙江万马集团电缆有限公司整体变更方式设立的股份有限公司。
公司于2007年2月6日在浙江省工商行政管理局办理工商登机手续，取得了注册号为330000000002087的企业法人营业执照，注册资本人民币15,000万元，公司法定代表人潘水苗，注册地址为浙江省临安经济开发区南环路88号。
2009年7月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]557号文《关于核准浙江万马电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股股票5,000万股，于2009年7月10日在深圳证券交易所上市交易。
此次公开发行股票后，公司股本总额20,000万股，注册资本20,000万元，于2009年7月22日完成工商变更登记。
公司专业从事电力电缆的研发、生产和销售，产品类别主要为交联电缆、塑力电缆、架空线及其他电缆。
公司经批准的经营范围：电力电缆、船用电缆、矿用电缆、电力器材设备、钢芯铝绞线、铜铝丝的生产、加工、销售，电力线路设计及工程施工，经营进出口业务。
二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一） 公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；4．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
（二） 公司建立内部控制制度遵循的原则公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
3关于内部控制有效性的自我评价报告(旧版)
×××股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告①【重要提示: 本提示文字在全印报告时必须删除②本自我评价报告模板适用于未全面实施内部控制配套指引的公司, 按《内部控制基本规范》和交易所制定的《上市公司内部控制指引》要求而编制的自我评价报告。
③蓝色斜体字为使用者指引, 其目的是提供给使用者进一步信息, 完成自我评价报告时必须删除。
红色字为样本披露格式, 一般情况下应按被审计单位实际情况修改, 完成编制报表附注时, 必须改为黑色宋体字。
评价报告中的正文字体为宋体字（数字字体为Times New Roman）、字号为小四号, 行距为1.5倍, 段后间距0.5行。
】一、董事会对内部控制报告真实性的声明XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是: 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
三、内部控制存在固有局限性, 故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制, 内控缺陷一经识别, 本公司将立即采取整改措施。
四、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则(一)公司建立内部控制制度遵循的目标1、建立和完善内部治理和组织结构, 形成科学的决策、执行和监督机制, 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展战略。
2、建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项业务活动的健康运行。
3、规范公司经营行为, 保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。
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云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
二、内部控制制度建立健全情况1.公司不断完善“三会”管理制度，现有的公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、公司独立董事工作制度、董事会专业委员会工作细则、董事会秘书工作细则、总经理工作细责、总经理办公会会议制度等相关议事规则，明确股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限，做到职责分工明确、相互制衡，确保公司决策、执行、监督等各方规范有效运作。
2．公司建立了比较完善的内部管理制度体系，内部控制活动基本涵盖公司所有运营环节，主要包括重大投资决策、关联交易决策、财务管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理。
主要制度有：内部控制制度、财务管理制度、会计制度、核算办法暂行规定、重大信息（事项）内部报告制度、关联交易管理办法、印章管理办法、对外担保的管理制度、合同管理办法、募集资金专项存储及使用管理制度、投资管理办法、融资管理办法、境外期货套期保值业务管理办法、信息披露管理制度、投资者关系管理制度、内部控制的检查和披露等。
3. 报告期内，公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效（1）根据云证监[2009]228号《云南证监局关于进一步做好上市公司治理相关工作的通知》文件的要求，公司于2009年9月开始，对照文件的自查事项，从公司基本情况及股东情况、公司规范运作情况、独立性情况、透明度情况、治理创新情况等方面对公司治理情况进行了认真自查，全面查找和分析了公司治理方面存在的问题，并于10月至12月进行整改，重点增加了对控股子公司的管理控制方面的条款，特别是对海外子公司的管控。
新制定并实施的管理制度有《对外投资管理办法》、《对外投资业务流程》、《外派人员管理办法》。
通过此次“上市公司治理整改年”活动，公司董事、监事和高管充分认识到抓好公司治理，健全企业内部控制制度的重要性，在今后工作中，公司将持续不断地切实加强公司三会的规范运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，健全完善问责机制，加强内部控制和管理，进一步加强对海外子公司的管控，不断提高公司治理水平，使公司保持持续、稳定、健康的发展，给股东创造更多的价值。
（2）报告期内，公司开展“进一步强化物流、资金流、信息流和业务流程管理的理顺和优化，并形成规范，加强基础管理工作”的“四流一链”工作并按照“梳理原有流程，构建流程模型；围绕价值分析，确定分析框架（重点）；对照制度检查，分析存在问题；分析关键控制节点，不断完善改进优化”四个步骤推进。
公司现已基本完成流程和制度的梳理，构建了价值链分析框架，分析查找各个流程运行过程中存在的问题及关键控制节点，明确角色定位和岗位职责，制定解决问题和节点控制的工作措施等。
通过“四流一链”的不断优化完善，公司重新审视原有的管理制度，基本明确了现行制度的基本状况与不足，下一步工作重点之一就是对现行制度进行修订、完善、补充，以进一步健全完善制度体系，强化基础管理，加强对重点控制对象、重点业务的管控力度。
（3）报告期内，对公司2008年度会计信息质量进行全面检查，针对检查发现问题，公司进行认真总结、分析，并通过以下具体措施在以后工作中改进:一是抓好公司管理人员的持续培训及学习，提高业务素质，提升对新会计准则和新税法的准确把握能力，保证会计信息真实、准确、及时、完整反映；二是对公司执行的内部会计核算规定中与新会计准则不相符的部份进行修订。
2009年12月下发并执行《关于部份成本费用核算补充规定的通知》（云锡股份[2009]107号文），进一步规范公司的会计确认、计量和报告行为，保证会计信息质量，规范和加强会计核算工作，提高会计工作质量；三是健全完善清查核对制度，充分发挥各级业务部门之间相互制约、相互监督的职能，做到纵向、横向交叉核查，不留盲点。
通过本次检查工作，补充和完善了财务管理制度，公司财务管理水平得到进一步提高，会计工作质量明显提升。
（4）公司审计部开展了内部控制、财务收支、合同执行效果为主的审计业务并出具了内部审计报告，提出了完善内部控制、改善内部管理的意见和建议，促进和保证了内部控制体系的有效运行；对经营运行效率和重大事项执行情况进行督察并编制分析材料在每月一次的经济活动分析会上报告，进一步提升执行力和执行效果，确保公司经营目标实现；继续大力推进工程项目同步跟踪审计，较为有效地控制了投资成本，提高项目投资资金使用效果，并促进工程项目管理规范化、标准化、程序化运作。
审计部还依据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和公司相关管理制度，补充和完善了《公司内部控制制度》和《公司内部审计工作规定》。
二、2009年度公司主要控制活动（一）控股子公司情况1.各控股子公司控制结构及持股比例图表子公司名称 级次投资总额 注册资本 持股比例（%） YUNTINTC RESOURCES INC. 二级500万美元500万美元 100 Yuntinic Resources(GMBH),INC二级42万美元5万欧元 100郴州云湘矿冶有限责任公司 二级1459.5万元1500万元 97.3云南锡业锡材有限公司 二级7717万元7300万元 100云南锡业微电子材料有限公司 二级300万美元400万美元 75云南锡业锡化学品有限公司 二级8068万元8068万元 100个旧鑫龙金属有限责任公司 二级464万元480万元 96.67云南锡业郴州矿冶有限公司 二级9900万元1亿元 99新加坡锡业私人有限公司 三级123万美元239万美元 51二级50万元50万元 100个旧市盈鑫再生金属资源有限公司本公司间接控制的境外子公司新加坡锡业私人有限公司至2008年6月起不再纳入合并范围。
结合新加坡锡业私人有限公司目前的实际情况，以及律师的相关法律文书，本公司控制的YUNTINTC RESOURCES INC.自2008年6月起已不再对该公司有控制权，对该长期股权投资已作损失处理，目前该公司已进入清算程序，故不再纳入合并范围。
2007年5月26日公司第三届董事会第十五次会议审议通过，并经商务部批准，拟在印尼投资设立的印尼邦加勿里洞锡业有限公司（国家商务部[2007]商合境外投资证字第001210号，投资金额867万美元。
）和印尼云南第一矿物有限公司（国家商务部[2007]商合境外投资证字第001211号，投资金额49万美元），投资金额共计981万美元，已于2007年10月汇出。
由于合作方的资金出现问题并被新加坡法院宣告破产，公司判断上述合资公司运作存在很大的不确定性，2008年度已按预计可收回金额计提坏账准备，坏账计提比例50%。
报告期内，根据律师的相关法律文书，公司审慎判断投资全部损失，并全额计提坏账准备。
（二）公司对主要控制活动自查情况1.对控股子公司的管理控制情况报告期内，为进一步完善和加强了对控股子公司的管理控制,公司制定并实施了《对外投资管理办法》、《对外投资业务流程》、《外派人员管理办法》。
根据本公司《内部控制制度》和新制定实施的《外派人员管理办法》规定，公司向控股子公司委派董事、监事及重要高管人员参与经营管理，公司派出人员实行重大事项报告制度。
新制定实施的《对外投资管理办法》、《对外投资业务流程》明确规定了公司各职能部门在控股子公司存续期间应履行的管理监督职责，保障了公司对控股子公司实施全面有效的管理控制。
公司专设法律事务室,并借助公司常年法律顾问的专业力量对控股子公司从投资立项开始的全过程风险控制给予全面的支持。
公司实行全面预算管理，各控股子公司编制年度预算报表上报公司，公司根据经营策略，对各控股子公司下年度经营目标并确认年度预算。
各控股子公司每月定期向公司财务部门报送财务报表，公司财务部对其预算完成情况进行严格监控。
公司建立运营情况分析制度，每月召开一次经济活动分析会和产销平衡会，各控股子公司在会上对生产经营情况、预算执行情况及预算偏差产生原因进行分析并制定应对措施，由公司综合平衡后制定相应方案下发各控股子公司执行，进一步降低各控股子公司的经营风险。
公司建立了较为有效的绩效考核制度。
报告期内,公司对子公司的管理控制能力进一步加强。
2.为有效应对金融危机给公司经营工作带来的不确定性和风险，公司主要采取以下措施予以控制（1）加强对经济运行的整体调度和风险控制。
公司成立经济运行效率督查领导小组和重大事项督察领导小组，对公司重大决策、重点业务、关键节点进行监管督查，保证公司各项内控制度有效执行。
同时加强对宏观经济和行业经济形势的分析研究，提高经济运行监测分析能力，进而提高了公司对风险的识别判断能力并采取措施有效控制风险。
（2）进一步加强预算控制。