[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编9.doc
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编9一、单项选择题1 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
（A）沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为（B）通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资（C）沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报（D）投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖2 关于基金的机构投资者，下列说法错误的是( )。
（A）社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产（B）财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产（C）企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制（D）寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产3 某基金投资组合中，持有股票业绩为6．58％，沪深300指数业绩为3．81％，持有债券业绩为1．45％，债券指数业绩为1．21％，持有货币市场工具业绩为0．48％，对应活期存款利率为0．35％；上述品种中股票权重70％，债券权重20％，现金权重10％，则行业与证券选择带来的贡献为( )。
（A）1．5％（B）2．5％（C）3％（D）2％4 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
（A）10％（B）20％（C）5％（D）15％5 下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是( )。
（A）投机交易承担了套期保值转移的风险（B）投机者承担了风险，并提供风险资金（C）投机交易减弱了市场的流动性（D）投机者是使套期保值得以实现的重要力量6 某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格( )。
（A）国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多（B）国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少（C）国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少（D）国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多7 下列不属于基金公司投资交易环节的是( )。
（A）风险控制（B）构建投资组合（C）绩效评估与组合调整（D）产品的发行和募集8 长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动性资产，卖空高流动性资产。
在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较高潜在风险的投资进行清算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致了这家著名基金公司的倒塌，上述案例解析没有涉及的风险是( )。
（A）市场风险（B）操作风险（C）信用风险（D）流动性风险9 某ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△1～△100，其中△1～△5的值依次为：-23．44，一22．91，一18．33，一17．11，一9．50，则△的下3．5％分位数为( )。
（A）一17．72（B）一20．62（C）一17．11（D）一18．3310 目前我国开放式基金的估值频率为( )。
（A）每个自然日估值，当时披露份额净值（B）每个交易日估值，次日披露份额净值（C）每个交易日估值，每周披露一次份额净值（D）每个自然日估值，次日披露份额净值11 关于债券基金，下列说法错误的是( )。
（A）相比股票基金，债券基金具风险低、收益低的特点（B）债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等（C）债券基金指的是基金资产60％以上投资于债券的基金（D）债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债12 某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10 000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为( )元。
（A）500（B）550（C）527．5（D）45013 通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为( )。
（A）收入、费用、净利润（B）经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量（C）现金流入、现金流出、净现金流（D）资产、负债、所有者权益14 下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是( )。
（A）随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务（B）成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资（C）在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致（D）起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量15 关于证券登记结算机构，下列描述错误的是( )。
（A）我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准（B）证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算的服务机构（C）证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准（D）证券登记结算机构是不以营利为目的的法人16 下列关于市销率的说法中，错误的是( )。
（A）该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（B）市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性（C）对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准（D）市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平17 关于债券嵌入条款，以下表述正确的是( )。
（A）可转换债券赋予投资人一个保底收入，还有一个看跌期权（B）和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更高（C）大多数的通货膨胀联结债券的票面利率在每个支付日会根据某一个消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化（D）大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权，赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的18 基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是( )。
（A）基金管理公司承担赔偿责任（B）二者承担按份赔偿责任（C）基金托管人承担赔偿责任（D）二者承担连带赔偿责任19 下列关于衍生工具的论述中，正确的是( )。
（A）远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约（B）期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约（C）期权合约赋予期权卖方一项权利，在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产（D）互换合约又称作选择权合约20 下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是( )。
（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）大额交易价格冲击21 关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是( )。
（A）完善我国多层次资本市场结构（B）降低投资者的操作成本（C）提高资产配置效率（D）对于市场参与者获取标的资产的高收益具有关键作用22 截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。
前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。
则该基金的持股集中度为( )。
（A）50％（B）20．56％（C）55．56％（D）37％23 上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为( )。
（A）9：30～15：30（B）13：30～15：30（C）15：00～15：30（D）9：30～11：3024 下列关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是( )。
（A）蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重要（B）蒙特卡洛模拟法计算量较大（C）蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法（D）蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程25 下列衍生工具中，不能在交易所交易的是( )。
（A）远期合约（B）期货合约（C）期权合约（D）权证26 日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是( )。
（A）债券期货业务（B）债券借贷业务（C）债券分销业务（D）债券回购业务27 某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是( )。
（A）私募股权投资比较适合短期投资（B）成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权（C）私募股权投资的主要退出方式是企业清算（D）风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差28 风险价值VaR是指( )。
（A）在一定持有期内的资产价值（B）在给定的时间区间内和给定的置信水平下，某资产可能存在的潜在损失（C）在一定持有期内的资产的损失程度（D）在一定持有期内的资产增值29 如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将( )，当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将( )。
（A）增加3％；增加3％（B）减少3％；减少3％（C）减少3％；增加3％（D）增加3％；减少3％30 公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是( )。
（A）债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东（B）债券持有者优于普通股股东，普通股股东优于优先股股东（C）优先股股东优于普通股股东，普通股股东优于债券持有者（D）普通股股东优于优先股股东，优先股股东优于债券持有者31 下列关于RQFII的说法中，错误的是( )。
（A）在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力（B）RQFII是指人民币合格境外机构投资者（C）目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场（D）境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点32 下列关于大宗商品的说法中，错误的是( )。
（A）大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节（B）大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系（C）大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用（D）在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品33 2016年3月14日是某基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1．68元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是( )。
（A）0．50元（B）0．01元（C）0．70元（D）0．21元34 下列关于指数复制的说法中，正确的是( )。
（A）指数复制在理论和操作上都非常简单（B）指数复制的价格等同于指数复制所用的收盘价（C）指数复制的成本包括佣金等交易费用（D）指数复制的成本不包括建立和管理指数组合的费用35 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，下列说法正确的是( )。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】 C2、下列不属于不动产投资特点的是（）。
A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D3、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。
A.大于零B.小于零C.等于零【答案】 C4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。
假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。
A.2B.6C.4D.5【答案】 B5、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B6、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券【答案】 A7、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。
A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C8、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。
A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B9、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。
A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C2、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值【答案】 B3、（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
A.2005年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】 A4、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】 C5、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。
A.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】 C6、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。
（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】 D7、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。
A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B8、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。
A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D9、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A.基金分类评价B.基金交易所C.基金风格评价D.基金业绩评价【答案】 D2、显性成本包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。
A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】 C4、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C5、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（）。
A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解【答案】 A6、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司2015年净资产收益率同比増长5%B.公司股价创出52周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】 B7、以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B8、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）A.II、III、IVB.III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】 A9、若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。
A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】 B10、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.表决权B.查阅权D.分配权【答案】 A11、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】 B12、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A13、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C2、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（）。
A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果【答案】 A3、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】 D4、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量【答案】 D5、当前市场利率为4%，某面值为100元的债券的利息为5%，剩余期限为两年，每年付息一次，该债券的内有价值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】 B6、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D7、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是( )。
A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C8、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列关于黄金QDII的说法正确的是（）。
A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.投资海外上市交易的黄金ETF产品【答案】 D2、以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。
A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值C.我国的封闭式基金每周估值一次D.海外的基金都是每个交易日估值【答案】 A3、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。
A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】 A4、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】 C5、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A6、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和修订【答案】 C7、与普通公司债券相比，（）不是可转换债券的特有要素。
A.转换价格B.标的股票C.票面利率D.转换期限【答案】 C8、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。
A.蒙特卡洛模拟法计算量较大B.蒙特卡洛模拟法的局限性是VAR计算所选用的历史样本期间非常重要C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VAR值方法【答案】 B9、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C2、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权4、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B5、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B6、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.37、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】 C8、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B9、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列对于回购协议的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。
A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C3、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B4、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001年安然公司事件B.2008年次贷危机C.1998年亚洲金融风暴D.2001年美国“911”恐怖袭击事件【答案】 A5、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】 A6、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。
A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A7、P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（）。
A.P公司2014年现金净流出1亿元B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元D.P公司2014年亏损8亿元【答案】 A8、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B9、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。
A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】 B2、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D3、到期收益率隐含的两个重要假设是( )。
A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】 C4、下列不属于权益类证券种类的是（）。
A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】 A5、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额B.给基金托管人复核C.给相关销售机构复核D.直接向投资者对外公布【答案】 B6、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】 C7、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）。
A.刺激人民币资产需求B.降低了国内证券市场的波动性C.推动跨境资本流动D.完善国内资本市场，将倒逼内地资本市场制度进行改革【答案】 B8、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A9、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。
A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券【答案】 C10、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、关于利润表，以下表述错误的是（）。
A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A2、AIFMD自( )起开始实施。
A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C3、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资产管理经验【答案】 B5、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调（）向（）收取。
A.20%；卖方投资者B.10%；卖方投资者C.10%；买卖双方投资者D.20%；买卖双方投资者【答案】 D6、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为( )。
A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】 D7、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）。
A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 C8、（）称为企业的“第一会计报表”。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、（）采用券商结算摸式。
A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D2、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。
A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】 A3、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C4、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。
A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】 B5、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A.通常基金规模越大，基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%【答案】 A6、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。
A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款【答案】 D7、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.远期市场能让生产、加工和经营者规避未来价格波动风险B.远期合约没有固定、集中的交易场所，不利于市场信息披露C.远期合约相对期货合约而言能为交易双方提供更大的灵活性D.远期市场设有每日价格最大波动限制以免价格波动过大造成交易者重大损失【答案】 D8、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。
A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B9、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C10、关于收益率曲线的说法正确的是（）。