基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第2615篇)
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.基金托管的基本原则不包括( )。
A、合规性原则B、安全性原则C、集中性原则D、保密性原则>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第6节>基金托管服务概述【答案】：C【解析】：基金托管的基本原则包括：合规性原则、安全性原则、独立性原则、保密性原则。
2.公司型基金的特点有( )。
Ⅰ 组织结构更完整，管理系统更规范Ⅱ 是独立的企业法人Ⅲ 全体股东承担有限责任Ⅳ 可通过借款来筹集资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>公司型基金的概念和特点【答案】：A【解析】：公司型基金主要特点有：①公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险；②公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行；③公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
3.信托(契约)型基金的参与主体主要有( ).I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV 投资者V 基金服务机构A、I、II、IVB、I、II、VC、I、II、IIID、II、III、V>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点【答案】：C【解析】：信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
4.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括( )。
A、基金估值政策、程序和定价模式B、基金合同的主要条款C、基金的申购与赎回安排D、基金管理人最近1年的诚信情况说明>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>信息披露管理的主要内容【答案】：D【解析】：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：①基金基本信息；②管理人基本信息；③基金的投资信息；④基金的募集期限；⑤基金估值政策、程序和定价模式；⑥基金合同的主要条款；⑦基金的申购与赎回安排；⑧基金管理人最近3年的诚信情况说明；⑨其他事项。
5.竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保( )。
Ⅰ 其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ 在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ 在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务Ⅳ 其高管人员不得离职A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>竞业禁止条款【答案】：C【解析】：竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系业务的条款。
6.股东大会的职责有( )。
Ⅰ修改公司章程Ⅱ聘任和解聘公司董事Ⅲ 对公司上市、增资、减资、利润分配进行决策Ⅳ 对关联交易等重大事项进行决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式【答案】：D【解析】：股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，对公司的上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策。
7.股权投资基金清算的主要程序有( )。
Ⅰ 确定清算主体Ⅱ 通知债权人Ⅲ 清理和确认基金财产Ⅳ 分配基金财产A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序【答案】：D【解析】：股权投资基金清算的主要程序如下：确定清算主体、通知债权人、清理和确认基金财产、分配基金财产、编制清算报告。
8.下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是( )。
A、合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B、合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C、契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D、股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程【答案】：D【解析】：D选项正确，股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记，而有限责任公司型基金则是由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
A选项错误，各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。
选项中中国证监会表述错误。
B选项错误，根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则：合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。
合伙企9.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是( )。
A、募资B、投资C、管理和退出D、以上都是>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程【答案】：D【解析】：与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
10.我国证券交易所采用的竞价方式为( )。
A、单独竞价方式和连续竞价方式B、集合竞价方式和间断竞价方式C、单独竞价方式和间断竞价方式D、集合竞价方式和连续竞价方式>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出【答案】：D【解析】：我国的证券交易所采用集合竞价方式和连续竞价方式两种竞价方式。
11.( )是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。
A、点击成交B、收盘自动匹配成交C、互报成交确认申报D、定价委托>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第4节>协议转让退出的主要方式和流程【答案】：C【解析】：互报成交确认申报是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。
收盘自动匹配成交是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。
12.股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ 股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ 股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ 股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求【答案】：D【解析】：题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。
13.股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括( )。
A、公司战略与业务定位B、经营风险控制情况C、产品销售与市场开拓情况D、公司治理情况>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标【答案】：C【解析】：股权投资基金投资后项目监控管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、公司治理情况、高级管理人员尽职与异动情况。
14.创业投资基金通常不借助杠杆，以( )资金进行投资。
A、银行借贷B、众筹C、基金的自有D、创业者的自有>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点【答案】：C【解析】：具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：①从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业；②从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资；③从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资；④从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。
15.下列股权投资基金，属于公开发行的是( )。
A、募集人数为40人的有限责任公司型基金B、募集人数为80人的股份有限公司型基金C、募集人数为60人的合伙型基金D、募集人数为100人的契约型基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容【答案】：C【解析】：我国股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金，有限公司不超过50 人、股份公司不超过200人；②合伙型基金不超过50人；③契约型基金不超过200人。
如果基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。
(注意题目问的是公开发行，超过了规定的人数限制就是公开发行)16.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有( )。
Ⅰ基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅱ可能存在的利益冲突Ⅲ涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁Ⅳ基金的投资收益分配情况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排【答案】：D【解析】：股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
17.以下关于境外直接上市的要求说法错误的是( )。
A、净资产不少于4亿元人民币B、过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C、按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D、具有规范的法人治理结构及较完善>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>境外上市的主要方式【答案】：B【解析】：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D3、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A5、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B6、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。
A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A7、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。
A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 D8、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。
A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】 D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B3、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。
A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数4、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。
A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。
根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】 B5、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。
A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】 B6、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。
A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守7、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】 D2、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。
A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产【答案】 C3、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。
A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为【答案】 B4、股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C5、（2020年真题）通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B6、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。
A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C7、下列说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案单选题（共20题）1. 对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B2. 在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C3. （2017年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
（2017年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】 C4. 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。
关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。
A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D5. 关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6. 关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。
关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。
A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】 C7. 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A8. 我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（）人。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、以下关于基金托管费说法正确的是（）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B3、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。
A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A4、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议【答案】 D5、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】 D6、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B7、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。
A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A8、股权投资基金产品的募集者可以是（）。
A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A9、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】 D10、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C2、公司型基金的基金合同是（）。
A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D3、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D4、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。
A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 A5、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。
A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B6、（2021年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。
A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】 B7、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C3、常见的基金条款书包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D4、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。
A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】 D5、（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、股权投资基金的服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A9、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及完整答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库第一部分单选题(300题)1、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C2、股权投资基金管理人不应（）。
A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.通过传播媒体向特定对象进行宣传C.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.向投资者承诺投资本金不受损失【答案】：D3、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。
A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】：C4、可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（）。
A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】：C5、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。
A.工商管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】：A6、基金募集过程中，募集机构应当（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D7、（）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。
A.竞价交易机制B.大宗交易机制C.要约收购机制D.协议转让机制【答案】：C8、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】：B9、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。
A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】 B2、下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（）。
A.按照规定开设基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D3、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、(2016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。
A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】 B5、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3B.4C.6D.97、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。
（）A.充分沟通；客观描述B.快速制定；侧重评价C.快速制定；侧重描述D.充分沟通；侧重评价【答案】 A8、公司成立日期为（）的日期。
A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】 C9、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。
A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】 B2、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。
A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】 C3、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B4、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。
A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】 C5、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。
A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】 D6、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。
A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A7、私募基金的募集主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B8、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。