上海清算所客户端相关操作培训讲义新
上海清算所业务培训证书
上海清算所业务培训证书摘要：1.介绍上海清算所业务培训证书的背景和意义2.详述证书的培训内容和目标3.分析证书对个人和企业的价值和作用4.总结上海清算所业务培训证书的重要性和未来发展前景正文：1.介绍上海清算所业务培训证书的背景和意义上海清算所业务培训证书是由上海清算所颁发的一种专业证书，旨在提升金融从业者的专业素养和业务能力。
随着我国金融市场的快速发展，金融业务日益复杂化，清算业务作为金融市场的核心环节，其重要性日益凸显。
在这个背景下，上海清算所业务培训证书应运而生，为金融从业者提供了一个全面、系统的清算业务培训课程。
2.详述证书的培训内容和目标上海清算所业务培训证书的培训内容涵盖了清算业务的各个方面，包括清算基本概念、清算流程、清算风险管理、清算系统等。
此外，培训还涉及金融市场其他相关领域，如证券市场、衍生品市场等。
通过这些培训内容，证书的目标是帮助学员深入理解清算业务的运作机制，掌握清算业务的操作技能，提升清算业务的风险管理能力，以便更好地服务于金融市场。
3.分析证书对个人和企业的价值和作用对于个人来说，获得上海清算所业务培训证书意味着具备了清算业务的专业知识和技能，有助于提升个人在金融行业的竞争力，增加职业发展的机会。
同时，具备该证书的员工将成为企业清算业务的重要支柱，有助于提高企业清算业务的运作效率和风险管理水平。
对于企业来说，拥有上海清算所业务培训证书的员工可以提高企业整体业务水平，降低企业清算业务的风险。
此外，企业可以借助员工获得的专业知识，更好地开展金融业务，提升企业在金融市场的竞争力。
4.总结上海清算所业务培训证书的重要性和未来发展前景上海清算所业务培训证书在金融行业具有较高的认可度，对于个人和企业都具有重要的价值和作用。
随着金融市场的持续发展，清算业务的重要性将日益凸显，上海清算所业务培训证书的需求也将不断增长。
上海清算所业务培训证书
上海清算所业务培训证书（最新版）目录1.上海清算所简介2.业务培训证书的作用3.获得证书的条件和过程4.证书的含金量和价值5.结论正文一、上海清算所简介上海清算所，全名为上海清算所股份有限公司，成立于 2009 年，是我国金融市场中的一家专业从事金融衍生品清算和结算业务的机构。
其主要业务包括金融衍生品清算、结算、信息服务和风险管理等。
上海清算所致力于为金融市场参与者提供高效、安全、专业的清算和结算服务，以促进我国金融市场的稳健发展。
二、业务培训证书的作用上海清算所业务培训证书是一种证明个人具备相关业务知识和技能的证书。
该证书旨在帮助金融市场参与者更好地了解和掌握金融衍生品清算和结算业务的相关知识，提高业务水平和操作能力，从而更好地服务于金融市场的发展。
三、获得证书的条件和过程要获得上海清算所业务培训证书，需要参加由上海清算所组织的相关业务培训课程，并参加相应的考试。
考试合格后，即可获得上海清算所颁发的业务培训证书。
具体条件和过程如下：1.报名参加上海清算所组织的业务培训课程；2.完成课程学习，并参加课程结束后的考试；3.考试合格后，获得上海清算所业务培训证书。
四、证书的含金量和价值上海清算所业务培训证书具有较高的含金量和价值。
首先，该证书是由我国专业的金融衍生品清算和结算机构——上海清算所颁发的，具有较高的权威性和认可度。
其次，获得证书需要参加专业的培训课程和严格的考试，因此证书持有者具备较高的业务水平和操作能力。
最后，拥有该证书的金融市场参与者，将在金融衍生品清算和结算业务中具有更高的竞争力和优势，有利于提升个人职业发展和市场地位。
五、结论上海清算所业务培训证书是金融市场参与者提高业务水平和操作能力的重要途径。
获得该证书不仅有助于提升个人素质，还能在金融市场中树立更高的专业形象。
银行清算中心培训课件
银行清算中心培训课件银行清算中心培训课件在现代金融体系中，银行清算中心扮演着至关重要的角色。
它是银行系统中的重要组成部分，负责处理各种金融交易的结算和清算工作。
为了提高银行清算中心的工作效率和准确性，培训课件成为了必不可少的工具。
本文将探讨银行清算中心培训课件的重要性，以及如何设计一份高质量的课件。
一、培训课件的重要性银行清算中心的工作涉及到大量的金融交易数据和复杂的结算流程。
一个合格的清算中心员工需要掌握各种金融产品的特点和操作流程，熟悉结算系统的使用方法，以及具备良好的风险控制和问题解决能力。
培训课件作为一种重要的培训工具，可以帮助员工更好地理解和掌握相关知识和技能。
首先，培训课件能够系统地梳理和整理知识点。
银行清算中心的工作内容繁杂，员工需要掌握各种金融产品的特点和操作流程，了解不同类型的交易和结算方式。
培训课件可以将这些知识点进行分类和归纳，帮助员工更好地理解和记忆。
其次，培训课件可以提供实际案例和操作演示。
在金融交易中，往往需要根据具体情况进行判断和决策。
培训课件可以通过实际案例和操作演示，帮助员工更好地理解和应用所学知识。
例如，通过演示如何处理异常交易或解决结算错误的案例，可以帮助员工提高处理问题的能力。
最后，培训课件可以提供补充资料和参考书目。
培训课件通常会包含一些必要的参考资料，如相关法规和政策文件，以及一些经典的学术著作。
这些资料可以帮助员工进一步深入学习和研究，提高专业水平。
二、设计高质量的培训课件设计一份高质量的培训课件需要考虑多个方面的因素。
以下是一些建议：首先，明确培训目标和受众。
不同的培训目标和受众需要有不同的培训内容和教学方法。
例如，对于新员工来说，培训课件可以更加基础和系统地介绍清算中心的工作内容和操作流程；对于有经验的员工来说，培训课件可以更加注重实际案例和问题解决。
其次，注意课件的结构和逻辑。
一份好的课件应该有清晰的结构和合理的逻辑。
可以根据知识点的重要性和难易程度进行排序，并通过标题、重点标记等方式提醒学员注意重点内容。
上海清算所培训报名流程
上海清算所培训报名流程Signing up for training at Shanghai Clearing House is a simple and straightforward process that can be completed online. The first step is to visit the official website of the Shanghai Clearing House and navigate to the training section. You will find a list of upcoming training sessions, along with details about the topics covered and the schedule.在上海清算所报名培训是一个简单明了的过程，您可以在网上完成。
第一步是访问上海清算所的官方网站，然后导航到培训部分。
您会看到即将举行的培训课程清单，以及涵盖的主题和日程安排的详细信息。
Once you have selected the training session you are interested in, you can proceed to the registration page. Here, you will be required to fill out a registration form with your personal details, contact information, and payment information if there is a fee associated with the training. Make sure to double-check all the information before submitting the form to ensure that there are no errors.一旦您选择了感兴趣的培训课程，您可以继续到注册页面。
清算中心网上银行培训资料
资金清算中心
网银管理方式
清算中心网上银行系统是托管式网银系统，应用系 统运行在清算中心，具体客户营销、业务推广与系 统管理由各成员行管理。 数据的处理方式由支付类业务以清算中心作为数据 与业务处理中心，各参与成员行作为独立的核心业 务处理中心；账户查询类业务以各参与行核心系统 为处理中心。 清算中心设网银系统管理员，负责网银系统运营监 控、系统维护等工作，并为申请使用网上银行的成 员行开通网上银行服务。
市场拓展
市场营销与宣传,业绩考核
2018/4/14
城市商业银行
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资金清算中心
银行客户开户
企业客户开户
客户提交开户申请表 银行审核通过后，操作员为客户开通网银 企业开户后，保证网银资料传递过程的安全 在领取资料时，双人签字领取
个人客户开户
网上自助注册（查询版本） 柜台签约开户（专业版本）
数据库服务器
光纤交换机 磁盘阵列 光纤交换机 核 心 网 络
网银用户 路由器
前置系统
外网防火墙 入侵防御 防毒服务
网 通
应用服务器
Internet 链 路 均 衡 设 备
通讯服务器
内网 防火墙
参与行 核心系统
电 信
路由器 手机用户
外网防火墙 入侵防御 防毒服务 WEB负载均衡 和SSL加速
内网防火墙
2018/4/14
城市商业银行
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网络拓扑 业务流程
收款商行核心系统 城商联系统管理员 用户 成员行系统管理员
网上支付服务平台
城商联清算系统
用户
付款商行核心系统
成员行系统管理员
资金清算中心
业务流程说明
清算中心资金清算系统是网上银行、付款行、收款 行之间数据流转的中心环节，网上银行的数据必须 通过清算中心资金清算系统与各有关系统交换数据， 为保证业务的正常运行，清算中心资金清算系统除 提供基本的资金流接口信息外，还必须提供网上银 行需要的其它接口； 清算中心资金清算系统与各成员行之间通过专线 （也可使用internet VPN）方式进行连接，完成数 据交换； 使用网上银行的成员行必须开通网上银行服务后， 成员行的个人、企业客户才能使用网上银行提供的 业务查询、转帐支付等服务；
00-上海清算所综合业务系统I安装说明
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4. 点击完成
上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
5. 安装完毕
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
1.客户端下载 2.环境要求 3.安装步骤 4.登陆设置 5.客户端初始化设置
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4.1 系统登陆
在登陆系统之前，将证书 文件放入系统安装目录下 的“Cert”文件夹下,系统 在登陆时会识别正确的证 书文件加载到选择证书选 项中,如果“Cert”文件夹 不存在请自行创建。
如果连接被断开，则显示为
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谢谢
30
可以在系统配置个性参数，设置锁屏时间，最大为3600s
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
5.3 确认系统当前用户的登录情况，请查看页面左下角的登录会员及操作员
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
5.4 确认系统AR连接信息，鼠标置于界面左下角的电脑图标，可显示AR连 接信息，如果存在该信息，则说明系统网络正常。
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界面显示如下：
可全选，也可多选，点击 确定。则可以刷新缓存。
若全选可能需等待一段时 间响应。
上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
5.2 系统锁屏处理，系统默认在超过30s内无操作，则进入锁屏。需要重新 录入密码方可解锁
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
1.客户端下载 2.环境要求 3.安装步骤 4.登陆设置 5.客户端初始化设置
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上海清算所综合业务系统 I 软件安装说明
上海清算所客户端操作员岗位功能菜单
上海清算所客户端操作员岗位功能菜单升级手册1．使用本机构的首席用户登陆上海清算所客户终端管理系统，地址：http://191.168.1.130:9001（与原地址相同）；
2．点击“操作员岗位维护”，界面显示该机构的操作员岗位信息；
3．选择各操作员岗位，点击“修改”；
4．查看权限明细，查找是否出现最后一级目录被勾选，但其所属的一级或二级目录未被勾选的情况，如下图：
若该操作员岗位无上图所示情况，则该操作员岗位无须升级； 若存在上图所示情况，进行以下设置：
（1）首先找到未被勾选的一级或二级目录下任一已被勾选的最后一级目录；如下图中的“产品买卖录入（含分销）”菜单；
（2）两次点击该目录（“代理成交查询”）前的方框，点击两次后确认该目录、其所属的一级或二级目录的方框皆被勾选即可，如下图： 但其一级、二级目录未勾选
最后一级目录勾选 但其二级目录未勾选
最后一级目录勾选
（4）按同样方法确认该操作员岗位其他被勾选的最后一级目录及其所属的一级或二级目录皆已被勾选。
（5）完成以上操作后，点击“修改”按钮保存修改操作，再使用本机构的另一首席用户完成复核，即完成该操作员岗位的功能菜单升级。
确认最后一级目录
与其上级目录皆被
勾选
5．按同样方法完成其他操作员岗位的功能菜单升级。
上海企业所得税汇算清缴操作说明PPT课件
演讲人：XXXXXX 时 间：XX年XX月XX日
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客户端填报注意事项
❖ 10、特殊表单填报要求： ❖ 表A108000 《境外所得税收抵免明细表》：
1、企业点击[国家（地区）选择]按钮，新增/修改国家地区选择； 2、点击保存后，A108000，A108010，A108020，A108030表会对应添加该国家地区信息；
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客户端填报注意事项
❖ 表A105070 《捐赠支出纳税调整明细表》 1、点击表单页面上的增行按钮，进行添加行，按行填报。 2、若需要删除行数据请先选中该行次，然后点击页面上的删除按钮。 3、整张表格不应有空行出现。如有空行，应予以删除。 4、其他类似动态表填报要求同上。
❖ 说明： ❖ （1）2014年度企业所得税汇算清缴需要导入的《上海市汇总纳税总
机构所属分支机构企业所得税分摊比例计算表（2013版）》是指2014 年度第一季度预缴纳税申报前进行分摊比例备案时提交的分摊比例计 算表。 ❖ （2）若总机构年度中间总机构内部发生分支机构变化重新备案的， 用当年度最后一次所得税分摊比例备案时提交的《上海市汇总纳税总 机构所属分支机构企业所得税分摊比例计算表（2013版）》导入汇算 清缴客户端。
2、计算行（列） 报表中的灰色行（列），这些项存在计算关系。系统将根据计算关系自动计算出结果 。这些行（列）不允许用户进行修改（特殊说明处除外）。 3、校验 在软件功能栏中，用户点击校验按钮执行申报信息校验，系统会依据校验规则校验所 有申报信息是否合规，若校验通过，会提示：校验通过；若校验不通过，系统会在软 件中新增“校验结果”页签，用户依照信息提示逐项修改申报信息。 4、税率格式 税率的格式均填写小数格式，如25%，只需输入0.25即可。
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银行间市场清算所股份有限公司客户终端相关操作培训讲义
第一章：CFCA证书下载步骤简介
第一步数字证书下载
1.登录网站后，点击进入“生产系统证书下载”；
2.选择“生产系统证书下载 -- 证书下载”；
3.请安装cfca网站所要求安装的认证软件；
4.接受服务协议；
5.输入对应“参考号”和“授权码”，按系统默认将证书下载至本机浏览器中。
第二步数字证书导出
（以XP操作系统为例，Vista及Win 7系列操作系统请确认拥有管理员权限）
1．选中“工具”栏中“Internet选项”；
2．在“内容”页面中选择“证书”；
3．在“个人”证书中，选定要导出证书，点击“导出”；
4．进入导出向导，按“下一步”；
5．选择“是，导出私钥”；
6．私人信息交换可同时选择前两项；
7．输入并确认证书密码；
注：请妥善保存该密码，安装及登录相应证书时需键入
8． 指定导出证书地址及证书名称；
9． 按顺序点击“完成”等选项；
***** *****
此密码需牢记
10．证书导出完成。
依上述步骤将各证书导出后，可按需写入存储设备（光盘或U盘）。
第二章：证书的安装及客户终端操作
一、管理员证书安装
请注意：需打钩！
二、管理员登陆：输入登录名（该登录名为《客户端管理员申请表》上“用户名@持有人账户后7位数字”如：持有人账户为B0001234的用户Lihua ，登录名为
“Lihua@0001234）
、密码（初始密码为888888）
首次登陆需要修改密码，初始密码为888888。
登陆后需按顺序进行，岗位维护、操作员维护、证书维护，岗位维护、操作员维护、证书维护均需换人复核。
三、岗位维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“权限明细”。
新增岗位后必须换人复核，才能进行操作员维护，设置操作员的岗位。
******
****** ******
******
设置岗位，选择岗位权限（结算会员需在更新客户终端系统后，将新增岗位权限维护，复核）。
四、操作员维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“冻结”、“解冻”、“密码重置”。
填写岗位名称，并选择
相对应的岗位权限。
查询岗
新增操作员，选择相应的岗位，复核。
五、操作员证书维护：包括“新增”、“修改”、“复核”、“删除”。
查询岗 ABC 310**********11
张三
该证书清算所会通过电子邮件方式发送至各会员机构，每一个证书对应的ID 编码是唯一的。
六、下载及安装客户端
证书ID 为发送两码邮件中证书Dn 中“041@---@---@00000002”
客户端下载
请勿修改该路径。
七、操作员证书安放
操作员证书指定目录八、客户端操作
该地址与管理员
登陆地址相同
此服务器地址为模拟地址只适用于清算所模拟操作环境；
会员在日常登陆时的服务器地址为：191.168.1.130；端口为：9001
首次登陆需要修改密码
密码修改后重新登陆
产品买卖业务操作：
一.全额业务操作
（由交易中心发送来的交易，则卖方先点击“全额自营指令确认”---“卖方成交指令确认”，买方再点击“全额自营指令确认”---“买方成交指令确认”，达成成交。
）
○1卖方录入交易，“全额自营—〉全额自营指令录入—〉产品买卖录入（含分销）”
○2卖方录入员点击右下角“增加”按钮
○3卖方录入员录入具体交易数据后，点击“提交”按钮。
○4卖方录入员录入完交易后，换卖方复核员复核交易，“全额自营—〉全额自营指令复核—〉产品买卖复核（含分销）”。
○5双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右下角“复核”按钮或者“退回”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角
“复核”按钮或者“退回”按钮，可以进行批量复核或者批量退回。
）
作。
如发现交易数据有误，则点击“退回”按钮，卖方录入员进行修改。
○7买方操作员登陆客户端，进行交易确认，点击“全额自营—〉全额自营指令确认—〉买方成交指令确认”。
○8双击该笔交易，查看明细（如不需查看明细，则直接选中该笔交易后，点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮；如点击左下角“全选”按钮再点击右下角“确认”按钮或者“拒绝”按钮，可以进行批量复核或者批量拒绝。
）
○9买方操作员确认交易数据无误后，点击下方“确认”按钮，完成交易的确认工作，产生结算指令。
如发现交易数据有误，则点击“拒绝”按钮。
回购业务操作：
通过上海清算所系统手工录入自营质押式回购业务：
○1正回购方录入交易，“全额自营—〉全额自营指令录入—〉质押式回购录入”
②点击“增加”
③录入成交指令，点击“提交”
④复核员复核成交指令，“全额自营—〉全额自营指令复核—〉质押式回购复核”
⑤双击交易记录查看明细
⑥查看无误，点击“复核”
⑦逆回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉买方成交指令确认”
通过全国银行间同业拆借中心达成的质押式回购业务：
①正回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉卖方成交指令确认”
②逆回购方通过，“自营业务—〉自营指令确认—〉买方成交指令确认”（同手工录入质押式回购业务⑦）
通过上海清算所系统手工录入自营买断式回购业务：
○1正回购方录入交易，“全额自营—〉全额自营指令录入—〉买断式回购录入”
②点击“增加”
③录入成交指令，点击“提交”
④换操作员复核交易，“全额自营—〉全额自营指令复核—〉买断式回购复核”
⑤双击交易记录查看明细
⑥复核无误，点击“复核”
⑦逆回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉买方成交指令确认”
通过全国银行间同业拆借中心达成的质押式回购业务：
①正回购方确认交易，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉卖方成交指令确认”
②逆回购方通过，“全额自营—〉全额自营指令确认—〉买方成交指令确认”（同手工录入买断式回购业务⑦）
逾期返售业务操作：
质押式回购业务到期结算指令失败，允许结算成员在一年内发起一次逾期返售指令，操作如下：
“自营业务—〉自营指令录入—〉逾期返售指令”，选中界面下方“待处理的逾期返售指令”。
①逆回购方录入员通过“自营业务—〉自营指令录入—〉逾期返售指令”界面录入指令，完成后，由复核员通过“自营业务—〉自营指令复核—〉逾期返售指令复核“界面，对指令进行复核。
②正回购方通过“自营业务—〉自营指令确认—〉买方成交指令确认”界面对成交指令进行确认。
自营收付款确认：
结算方式选择“见券付款”或者“见款付券”，收付款方须及时通过上海清算所客户终端系统向上海清算所发送付款确认指令或收款确认指令，如“见券付款”则买方进行付款确认，“见款付券”则卖方进行收款确认。
○1买卖方操作员进入“全额自营—〉全额自营指令确认—〉收付款确认”，进行自营收付款确认。
进行自营收付款确认复核。
成交指令撤销：
卖方复核员完成成交复核之后，卖方录入员或者卖方复核员可以进行“成交指令
撤销”
结算指令撤销：
T+0结算指令为等券等款状态下可以撤销，除了DVP，由卖方发起; T+1结算指
令都可以撤销
自营成交查询：
结算成员可通过“全额查询—〉全额自营查询—〉自营成交查询或自营实时成交
查询”界面查询成交指令的信息和处理状态。
“成交编号”由上海清算所生成，
“交易编号”由同业拆借中心生成。
自营结算查询：
结算成员可通过“全额查询—〉全额自营查询—〉自营结算查询或自营实时结算查询”界面查询结算指令的信息和处理状态。
二．净额业务操作：
（由交易中心发送来的交易，直接进入实时轧差，双方无需进行确认） 1卖方录入交易，“净额功能—〉净额自营产品买卖—〉净额自营产品买卖录入”
产品买卖—〉净额自营产品买卖复核”。
3买方确认：净额功能—〉净额自营产品买卖—〉净额自营买方确认。