2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷
2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商2、__是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%B．55%C．60%D．65%4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．905、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR6、证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。
A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。
A．内置型衍生工具B．外置型衍生工具C．股权类衍生工具D．OTC交易的衍生工具16、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数17、以下不属于境外上市的外资股的股票是__。
A．H股B．B股C．N股D．L股18、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。
A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C．是一种具有标准格式实物券面的债券D．是以某种货币为本位而发行的国债19、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率20、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格21、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率22、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。
A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法23、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。
A．越大B．越小C．不变D．不能确定24、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值25、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是__。
A．年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体B．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C．中年人对风险性证券投资比较保守D．老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体2、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果3、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至__内该基金的收益。
A．5月6日B．5月7日C．5月8日D．5月9日4、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．45、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。
A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件6、证券市场监管的原则是__。
A．依法管理原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则7、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．量价关系理论8、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B．基金日常估值由基金管理人进行C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人9、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会10、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及__。
A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．趋同性指标12、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是__。
A．基金份额冻结由基金托管人受理B．基金份额冻结由国家有权机关提出C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理13、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。
A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书14、发行人可聘请__等机构担任债权代理人。
A．银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．律师事务所E．会计事务所15、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求__A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)16、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有__。
A．证券交易所会员应具有法人资格B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司17、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%C．基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D．封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红18、以下__行为属于自营违规行为，要受到处罚。
A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不按规定上报自营业务资料和情况报告D．将自营业务与经纪业务混合操作19、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。
假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。
A．7.30B．306.60C．317.40D．324.1620、下列证券交易所的说法中，错误的是__。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易21、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖22、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
河北省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
河北省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，不是基金合同的当事人的是__。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人2.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变3.证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用5. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。
A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权6. 上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。
A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆7. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化8. __是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额9. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖10. CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价11. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
陕西省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
陕西省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．半B．1C．2D．32、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A．KDJB．BIASC．RSID．PSY3、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1B．2C．3D．44、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。
A．500B．1000C．3000D．50006、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券7、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%8、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序9、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
2017年上半年河北省证券从业资格《证券市场》：企业金模拟试题
2017年上半年河北省证券从业资格《证券市场》：企业金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。
A．28%B．10%C．15%D．11.5%2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券5、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回6、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1B．2C．3D．47、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值8、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日9、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
2017年3月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案
2017年3月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C2、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D4、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：D5、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36参考答案：D6、下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油参考答案：A7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D8、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪参考答案：D9、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
2017年上半年河北省基金从业资格教材解析：证券和有价证券考试试卷
2017年上半年河北省基金从业资格教材解析：证券和有价证券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所2、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产B．债券资产C．货币资产D．混合资产3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债4、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑5、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为7、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。
A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》8、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷
2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商2、__是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%B．55%C．60%D．65%4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．905、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR6、证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
上海2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷
上海2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购2.目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%B．5%C．l0%D．无限制3.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货4.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件5. 波浪理论的创始人是__A．马柯威茨B．威廉C．林特D．艾略特6. 一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。
A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率7. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．2008. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号9. 利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较10. 下列关于委托单的说法中，不正确的是__。
北京2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题
北京2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿2.__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
A．股利支付率B．股票获利率C．利率D．利息支付倍数3.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用4.以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券5. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．126. 某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851.14B．897.50C．907.88D．913.857. 我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导8. 根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．1个月B．25天C．2个月D．90天9. 股票的市场价格总是围绕其__波动。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。