2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1B．6C．7D．82、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。
A．收益率B．面值C．折现率D．折算率3、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值4、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》6、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。
A．9:00到9:30B．9:15到9:25C．9:25到9:30D．9:10到9:257、如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约8、股票是一种__。
A．债券证券B．物权证券C．综合权利证券D．设权证券9、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货10、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债11、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项__A．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%B．基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D．一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高12、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类13、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股14、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。
A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算15、场外资金清算步骤包括__。
A．托管人通过卫星系统接收交易数据B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人16、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．5B．8C．10D．1517、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别18、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A．1年B．9个月C．6个月D．3个月19、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债20、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券21、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。
则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。
A．45.55B．47.55C．46.95D．46.3522、不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费23、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日24、（）是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估25、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．154二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。
A．公司股本总额不少于人民币8000万元B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上2、内核小组通常由__名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～103、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有__。
A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小4、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券5、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．虚假陈述行为B．操纵市场C．内幕交易行为D．欺诈客户行为6、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
A．内部环境控制B．会计系统内部控制C．信息技术内部控制D．销售业务流程控制7、上市公司设独立董事，具体办法由__规定。
A．中国证监会B．证券公司C．证券交易所D．国务院8、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列__证券。
A．符合交易所规定的股票B．证券投资基金C．债券D．其他证券9、信息披露文件的责任主体主要包括__等几类。
A．发行人及公司发起人B．证券公司C．发起人的重要职员D．注册会计师、律师、评估师等中介机构10、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门11、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
起息是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．15413、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%14、完全预期理论（）。
A．只承认市场流动性影响远期利率B．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率C．市场流动性可以系统地影响远期利率D．承认存在其他因素影响远期利率15、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金16、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。
A．按年付息B．半年付息C．按季付息D．一次付息17、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人18、以下属于社会公益基金的是__。
A．福利基金B．养老保险基金C．文学奖励基金D．科技发展基金19、目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A．债券基金B．公司型基金C．放式基金D．货币市场基金20、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%21、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个22、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__。
A．三个月B．六个月C．九个月D．十二个月23、证券投资基金的作用有__。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道B．丰富和活跃了证券市场C．有利于证券市场的稳定和发展D．有利于证券市场的国际化24、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性25、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模。
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1003、我国金融债券的发行主体不包括__。
A．中国进出口银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国农业发展银行4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A．10%B．20%C．30%D．50%5、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
托管费的来源有__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳6、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部7、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则8、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资11、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．以2004年12月31日为基日，基点1000点D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%12、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2017年上半年四川省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。
这句话说明的是__ A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是2、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__A．10 20B．10 30C．20 30D．15 303、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标4、劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。
A．18岁以上B．16岁以上C．14岁以上D．以上都不正确5、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%6、银行汇票属于__。
A．资本证券B．金融证券C．商品证券D．货币证券7、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为__两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券8、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统9、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐10、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。
A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论11、基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值12、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2017年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。
在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。
则该只股票的收盘价为__元。
A．10.00B．9.92C．9.85D．9.802.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
A．价值的不确定性B．收益性C．价格的多变性D．个股筹码的分配3.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。
（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”4.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事5. 下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格6. 与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用7. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
上半年四川省证券从业证券交易之融资融券交易操作系考试试题
2017年上半年四川省证券从业《证券交易》之融资融券交易操作系考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__.A．对于综合指标,BIAS(10）＞35％为抛出时机B．对于综合指标，BIAS（10)＜20％为买入时机C．对于个股，BIAS（10)＞30％的抛出时机D．对于个股,BIAS（10)＜-15%为抛出时机2、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行3、在证券发行市场上,不属于证券发行人的是（）。
A．公司B．企业C．政府D．个人4、__形式不属于自助委托.A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托5、投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略6、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果7、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可8、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1％B．1。
5%C．2％D．2.5%9、代表基金份额10％以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．4510、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B,买入价格为C,证券价格为D,当日收盘价为E，开盘价位F.则融资保证金比例为__。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A．营业收入B．管理费用C．营业利润D．税后利润2、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，__。
A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的3、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额5、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东B．管理人C．委托人D．债权人6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。
（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；50007、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定8、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+49、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是2.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%3.不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券4.流动比率呈指__A．流动负债/流动资产B．流动资产/流动负债C．(流动资产-存货)/流动负债D．流动负债/(流动资产-存货)5. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部6. 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。
A．10B．20C．30D．507. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)8. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所9. 下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动10. 收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配11. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》2.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元3.对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大4.目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金5. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金6. 高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
A．同经济周期及其振幅密切相关B．同经济周期及其振幅并不密切相关C．大致上与经济周期的波动同步D．有时候相关，有时候不相关7. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。