人大外交学概论 第二章 外交的制约因素
外交学概论
外交学概论教学大纲第一章外交学概论第一节外交的界定一、外交的本质1、广义的外交“外交”的出处；“外交”的正式出现；经典解释；广义的外交及其特性。
2、狭义的外交的实质；经典释义；狭义外交及其共性；广义外交与狭义之比较研究。
3、外交的本质：广义外交的本质；狭义外交的本质。
二、外交的定义l、外交的主体定义：学术界的共识；实际运作与特殊情况。
2、外交的客体定义：国际组织对原有定义的改变：外交实体的定义。
3、外交的基础一般定义：本书中的定义；外交惯例的作用。
4、外交的目的定义：外交的目的；国家利益定义及其重要性。
5、外交的方式经典解释：外交方式的内涵；和平的外交方式的多样性。
6、外交的范围外交的范围及其内涵：本书的界定。
第二节外交的发展一、外交的萌芽1、萌芽时期的特点外交制度与外交理论的空白；外交范围较为狭小；外交辅助对外战争；外交谋略倍受重视。
2、贡献使节制度：结盟制度：外交方式。
二、外交的形成l、形成时期的特点外交制度基本形成：外交理论争相问世：外交范围有所扩大：秘密外交与强权外交成为外交的主旋律。
2、贡献外交人员职业化：外交行为规范化；外交活动集团化。
三、外交的定型1、定型时期的特点国际社会的联系日益密切；新的战争威胁依然存在；国际格局发生重大变化；科技革命影响历史进程。
2、贡献外交范围扩大化；外交方式多样化；外交决策民主化；使节作用的淡化。
第三节外交学研究一、外交学的研究对象l、外交学的定位外交学的定位及研究对象；有关外交学研究对象的不正确认识：对“外交”的界定。
2、外交学与相关学科的关系国际关系学；国际政治学；国际法学；交际学；外交史。
二、外交学的研究范围1、现行的外交学研究范围以外交理论外交实务外交过程外交制度作为主要的研究范围。
2、外交学范围的重新确定现行研究范围的片面之处；重新确定时的重点考虑因素：重新确定后的内容。
三、外交学的研究方法1、阶级研究法定义：重要意义：正确态度。
2、经济研究法定义；经济研究法与阶级研究法的关系；正确态度。
中国人大：外交学概论试题
一、基本概念：（每题5分，共20分）1、首脑外交答：首脑外交，是当今外交新形式之一。
它通常是指由国家实际掌握最高外交决策权的首脑人物――一般为国家元首或政府首脑，直接出面以各种方式参与或处理外交事务。
2、领事答：领事，是领事馆职员之一。
领事一般是指由一国政府委派或授权，经接受国同意，而在其国内一定地点，根据领事制度的有关规定行使其职权的人员。
领事并非外交官，但有时可以授权从事某些外交工作。
3、黎塞留答：黎塞留（1585－1642）,红衣主教，十七世纪初长期任法国首相。
因其在外交理论与外交实践上贡献良多，被称为“近代外交的奠基者”、“法国外交之父”。
在其代表作《政治遗嘱》里，他坚持国家至上，主张“国家的利益高于一切”，并认为外交活动可以采取一切方式。
4、子产（公孙侨）答：子产，又名公孙侨（约公元前580－前522年）。
史称“春秋第一人”。
曾经担任郑国宰相21年。
在其执政期间，郑国弃武功而修文德，奉行“以德治国”的方针，在大国夹缝之间。
在外交思想上，他主张以实力求生存，重视外交决策，维护国家利益。
在外交行动上，他坚持原则，讲究策略，努力捍卫本国主权。
二、要点简答（每题10分，共30分）1、外交的本质答：所谓外交，通常是指主权国家之间的中央政府，以约定俗成的和平方式所进行的官方交往与沟通。
从静态方面来看，外交是一种有关主权国家之间进行官方交往的国际制度。
从动态方面来看，外交则是主权国家中央政府之间以互动为目标所进行的官方沟通。
2、外交特权与豁免答：外交特权与豁免，是现行外交惯例之一。
它是基于相互的原则，为使外交官和外交使团作为派遣国的代表能够独立而有效地执行职务，使其在接受国内享受的特殊国际法地位。
就适用范围而言，它对适用对象、适用时间、适用地点有一定要求。
就基本内容而言，外交官与外交使团所享受的外交特权与豁免则有一定的区别。
3、外交承认答：外交承认，亦称国际承认，有时简称承认。
在国际法上，所谓外交承认，是指外交主体对一个主权国家或一个主权国家的中央政府所进行的正式承认。
外交学课件-外交的影响因素(15页)
• （1）选 举 意 味 着 政 权 有 可 能 政发 权生 的变 变化 化， 意 味 着 政 策
• 的（2调）在整 选， 举 年 ， 选 举 时 期 的 的执 政政 策党 也本 可身 能 发 生 重 大 而 突
• 然3、的政变局化稳。定 波 及 本
• 国4、外政交治：制 度 决 定 本 • 国（二外）交国 ：际 政 治 的 • 影1、响国 际 秩 序 直 接 影 响 各
性• 4科、 技服 合务 作中 ： 国 、 高 技 术 “• 5走、 出与 去发 ”展 ： 中 国 家 的 科
技合作：
•六、文化对外交
• 的（一影）响学 术 界 对 文 化 研 究 • 的1、重现视实 主 • 义2、：新 自 由 主 • 义3、：建 构 主 • 义（二：）文 化 对 外 交
• 的1、影文响化 交 流 推 进 • 外2、交文：化 差 异 阻 碍
外交：
• （三）文 化 外 交 和 公 共• 1外、 交文 化 外• 文交化 外 交 是 以 文 化 传 播 、 交
容流 所和 展沟 开通 的为 外内 交 ， 是 主 权 国 家段 利达 用到 文特 化 定 手 政 治 目 的 或 对 外 战种 略外 意交 图活 的 一 • 2动、 。公 共 外 交 ： 公 共 外 交 与 文 化相外关交，密公切共 外 交 是 为 了 更 好 地策 推， 行减 对少 外 同 政 其 他 国 家 的 误 解 和方 猜政 疑府 ，开 由 展 官 的 旨 在 朔 造 海 外 交力 流。 环 境 的 努
系的发展：
•四、经济对外交 的• 1影、 响经 济 是 外 交 的 基• 2础、 ：经 济 交 往 是 外 交 活 动 中• （的1）主为 流经 ：济 建 设 创 造 一 个 良 好 的境外，部 环
外交学概论2
John Locke
Jean-Jacques Rousseau
US Independence
三、近代外交
• 17世纪后，君主秘密外交受到思想上的挑 战
– 约翰·洛克（John Locke)：提出国家和人民之 间的关系是契约关系的观点
– 卢梭（ Jean-Jacques Rousseau）：提出“人 民主权”的观点
5. 不同国家之间，通过反复交往，形成共同 认可的交往规范。这些规范包括信息传递 的方式、对传递信息者的保护、谈判的形 式、结盟的方式等。在此基础上逐渐出现 国际行为规范与国际法。
6. 外交的演变：（1）交往目的的变化（纵向：从 君主利益到国家利益；横向：从政治、安全、到 经济、道义和文化）
7. 外交演变的动力：（1）交往手段的更新（交通 与通讯工具）；（2）交往对象的变化（本文化 区域的国家和非本文化区域的国家）；（3）理 念的演变：交往目的（从生存、安全和威望到环 境、人权和民主等）；交往方式（秘密、公开； 双边、多边等）
• 第一次世界大战爆发后，人们对战争进行反思，许 多人将秘密外交是视为导致战争的主要原因，因此 主张“公开外交”
• 1917年俄国十月社会主义革命成功后，列宁在苏俄 的第一个对外政策文件《和平法令》中，向全世界 公开申明社会主义国家处理国际关系的原则，提出 了废除秘密外交，各国人民应干预战争与和平问题 的原则。苏维埃政权初期也尝试实行公开外交。
（二）古代外交
古埃及地图
（公元前1450年）
古埃及
• 很早与邻国发展关系，早在公元前23452181年间就数度向国外派使节进行谈判。 据考古发现，早在公元前1296年，古埃及 第十九王朝和赫梯国王就签定了军事同盟 专约。双方在该条约中承担互不侵犯、相 互援助和相互引渡政治逃犯的义务。这可 能是有记载的历史上最早的国家间签订条 约
外交的内涵与外延
决的问题 3. 案例分析
1
外交的内涵与外延
的《外交科学概论》、李其泰的《外交学》，
中国人民大学国际关系学院 王星宇 20 世纪 90 年代以后出版的译著和著述包括：
一、外交学学科研究历史回顾
杨公素的《外交理论与实践》、周启朋等译的
外交学研究的历史背景
《首脑外交》、《国外外交学》、鲁毅等编的
外交是一个历史和动态的范畴，自产生起，其 《外交学概论》、黄金祺的《概说外交》、金
个世界的政治、经济、文化联系越来越紧密， 题，其他著作有《经济外交》《公众外交》《双
黑龙江大学硕士研究生入学考试大纲
黑龙江大学硕士研究生入学考试大纲考试科目：外交学概论考试代码：[032]一、考试要求复式科目，用以测试考生掌握该门课程的深度和融会贯通、独立思考以及灵活运用所学知识的能力。
二、考试内容第一章外交学概述知识点：外交的本质、定义第二章外交的制约因素知识点：外交的政治、意识形态、军事制约因素，外交的经济、科技、文化制约因素,外交的国际法、国际组织制约因素第三章外交制度知识点：外交准则、（传统的外交准则、新中国的外交准则），外交惯例（外交承认、外交关系的建立、外交特权与豁免），外交机构（国家领导机构、外交部、大使馆、领事馆）第四章外交战略与外交策略知识点：外交战略（概念、内容、分类、地位），外交策略（概念、特征）第五章外交政策与外交决策知识点：外交政策（范畴、构成、比较分析）、外交决策（类型、条件、过程、模式）,新中国的外交政策（基本立场、主要目标、基本任务、立足点与出发点）第六章外交途径知识点：外交谈判（特征、作用、原则、方式、程序），外交行动（访问、接触、会议、调处），外交文件（条约、声明、函件）第七章外交礼仪知识点：特征与基本规则，仪式礼仪（迎送、庆典、应酬），标志礼仪（国旗、国徽、国歌）第八章外交人员知识点：个人素质（自身条件、交际能力、业务能力），职业道德（政治、业务规范）, 选拔任用（来源、考录培训）第九章外交理论知识点：外国的外交理论（西方国家的外交理论、苏联的外交理论），中国的外交理论（旧中国的外交理论、新中国的外交理论）三、试卷结构1 .考试时间：180分钟2 .试卷分值：150分3 .题型结构：（1）名词解释45分（2）简答题45分（3）论述题60分四、参考书目：《现代外交学概论》，金正昆著，中国人民大学出版社，1999年12月版。
影响国家外交的因素
5，弱国无外交的消极政治含义
• 弱国无外交（只有强国才有外交，强权政 治的逻辑还是被动挨打的记忆？）
• 落后就要挨打（暗含的意思有两个）
– 进步或强大就不会挨打 – 进步或强大就可以打人
五、资源外交（作为国家资源的外 交）
1，外交是国家立足之本 2，外交（艺术和理论）是一种重要
的资源 3，弱国更需要外交 4，作为资源的中国外交
四、辩析“弱国无外交”
1，弱国外交的失败 晚晴是弱国吗？
2，弱国外交的成功 近代的泰国是强国吗？ 新加坡和以色列是强国吗？
3，强国外交的成功 一战以后的苏联（和平法令-布列斯特和约） 二战以后的美国（国际条约、军事同盟）
4，强国外交的失败
冷战以后美国外交成功吗？ 巧实力概念的含义 中国崛起后更受人喜欢吗？ 关于中国外交软弱的消极含义
• 拥有的资源，包括所拥有的矿产资源、土地面 积、人口，地缘等。可供一个国家利用的资源 限制着这个国家的追求国家利益的手段。资源 决定一个国家外交的基础或潜力。
• 将潜在的资源转换为实现外交目的的现实手段 的能力，或者说运用这些资源的能力，如社会 发展水平，国民教育水平等指标。
• 第三类因素包括运用这些资源的手段。如由， 历史、社会、民族构成、宗教，以及作为国家 代表的个人特性、倾向，和政府的特性、政府、 决策机制和决策过程等。
反帝革命外交 经济建设外交
对外交说：
• 不要期待国家为你做什么 • 要问问你能给中国外交做些什么 • 外交如何才能给中国外交做些工作呢？ • 这是当代中国外交使命和任务
3，影响当代外交的主要因素
• 军事实力（能力的强弱） • 综合国力（能力的大小） • 国际规范与国际法（） • 科学技术（电报技术、网络技术） • 领导人个人的因素 • 全球化
外交学概论 2
2，外交政策与外交的区别
外交政策的研究对象是国际政治中一个 行为体处理对其它国家关系过程中的政 策，是单元层次的行为，包括国家意图、 国家目标、实施目标的手段、政策的制 订过程以及影响政策制订的因素等。由 于外交政策的不确定性和含糊性，一些 学者将外交政策研究的重点转向外交行 为。
外交学研究的是一个国家对外实施其 外交政策的手段，是行动和对外政 策实施的过程，是国家行使主权的 行为，目的在于总结其经验、并探 讨这些行为的特点。
2，三者之间的区别
1，国际关系探讨的是国家间相互(interstateaction)关系的现象，并通过现象把握实质和 规律，而外交和对外政策探讨重点是国家对 外行为（state action）的规范、特点、本质。 前者是宏观的、全局的，后者是单个主题的 行为；前者是行为体之间的关系（状况和过 程），后者是行为体的行动；前者的行为状 况既有和平的也有战争，而后者主要是和平 的手段；前者探讨的是国家间关系的规律， 后者既要研究规律，也要研究艺术。
《辞海》：外交是国家为实行其对外政 策、由国家元首、政府首脑、外交部、 外交代表机关等进行的诸如访问、谈判、 交涉、发出外交文件、缔结条约、参加 国际会议和国际组织等对外活动，是国 家实现其对外政策的重要手段。 鲁毅、黄金祺等著：《外交学概论》 ： “任何以主权国家为主体、通过和平方 式，对国家间关系和国际事务的处理。”
《韦伯斯特词典》：“驾御国际谈判的艺术” The arts of conducting international negotiation. 维辛斯基《外交词典》：“外交是各国首脑、政府和 专门的涉外机构所进行的正式活动，旨在通过谈判、 文书往来和其他手段来实行由统治阶级利益所决定的 国家对外政策方面的目标和任务以及捍卫该国在国外 的权利和利益。” Andrei Gromyko: “Diplomacy is the pursuit of official activities by heads, governments and diplomatic organs of different countries with a view to achieving aims and tasks with regard to state foreign policy determined by the interests of the ruling classes as well as to protecting their overseas rights and interests, by means of negotiation, written communications and others.”
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第一节 政治政治的影响 • 统治阶级掌控本国外交 • 政党政治左右本国外交 2、国际政治的影响 • 全球政治直接影响到各个国家的外交 • 地缘政治密切影响着各个国家的外交
二、外交的意识形态制约因素
1、意识形态导致外交对立 • 作为国内政治的延续，各国外交在一定程 度上都不可能不带有意识形态的色彩 意识 形态的不同导致外交上直接或间接的对立
三、外交的文化制约因素 1、文化交流推进外交 • 文化只有通过文化交流才能推陈出新，不断前进 • 文化交流的具体形式：对外出版文学、艺术刊物； 利用大众传媒对外宣传本国文化；出口影视、音 响制品；出国举办文化展览；派遣文化团体出国 访问；对外派遣留学生或访问学者；同外国进行 文化合作；参与国际文化交流活动 文化交流往往 是各国外交的“开路先锋”，建交后又会对双方 的文化交流进一步推进
3、军事行动波及外交行动 • 各国在具体采取外交行动时，往往同时与 军事行动并行 各国的军事行动通常具有明 确的外交目的 4、军事交往有助于外交交往 • 军事交往包括人员往来、武器销售、军事 援助、军事合作、缔结军事同盟等 军事交 往可能对与其他没有参与军事合作的国家 的交往起负面作用
第二节 经济、科技与文化对外交的制约 • 一、外交的经济制约因素 1、经济是外交的基础 • 经济实力较为强大时，外交上就表现得得 心应手 • 经济实力相对弱小时，就难以在外交活动 中赢得有利的地位
4、国际组织协调外交的行动 • 国际组织可以讨论各国的外交事宜 • 国际组织可以议决有关的外交事务 • 国际组织可以规划统一的外交目标 • 国际组织可以采取一致的外交活动
• 二、科技对外交的制约因素 1、科技影响外交的能力 • 外交能力由综合国力决定，科技实力是综 合国力的重要组成部分 强大的科技实力意 味着坚实的物质基础 • 先进的科技手段对外交能力的提高有直接 帮助
2、科技拓展外交空间 • 科学技术拓展了外交空间的广度：使外交 真正成为世界性的 科学技术拓展了外交空 间的深度：科技发展带来了诸如军备竞赛、 能源危机、和平利用外层空间等新的外交 议题
2、意识形态支配外交目的 • 各国外交目标之一，就是使尽可能多的国 家接受本国的意识形态 3、意识形态涉及外交的决策 • 意识形态影响决策者 • 意识形态影响决策模式 • 意识形态影响社会舆论
三、外交的军事制约因素 2、意识形态支配外交目的 • 各国外交目标之一，就是使尽可能多的国 家接受本国的意识形态 3、意识形态涉及外交的决策 • 意识形态影响决策者 • 意识形态影响决策模式 • 意识形态影响社会舆论
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2、国际法是外交的保障 保障外交人员的人身安全 保障外交人员的财产安全 保障外交人员的馆舍安全 保障外交人员的资讯安全 保障外交人员的行动安全
3、国际法是外交的依据 • 国际法作为各国外交行为的依据，主要表 现形式有：国际条约和国际惯例 国际法对 各国外交的影响主要表现为： • 为各国外交制定了基本准则 • 为各国外交划定了是非标准 • 为各国外交规定了权利和义务
二、外交的国际组织制约因素 1、国际组织扩大了外交的外延 • 国际组织对各国外交活动的介入主要表现为： • 国际组织直接开展外交活动 • 各国与国际组织进行外交往来 • 国际组织已经拥有一定的外交地位
2、国际组织规范外交的行为 • 国际组织为各国的外交行为立法 • 国际组织对各国的外交行为进行指导 3、国际组织提供了外交的舞台 • 为各国同其他国家进行广泛的外交接触创 造了机会 • 为各国创造了一个阐述本国外交政策的绝 佳场所 • 国际组织对各国外交产生了深远的影响
2、文化传统限制外交 • 各国不同的传统文化使各国外交形成不同 的风格 • 各国不同的传统文化使各国外交往往奉行 着不同的战略与策略 • 各国不同的传统文化使各国外交的决策者 采取了不同的操作方式 • 各国不同的传统文化使各国外交界从业人 员的文化准备也有所不同
3、文化差异阻碍外交 • 文化反映了一个国家、一个民族、一个地区 独特的生活方式和思维方式 文化的差异是 一种客观存在 • 文化差异引起的文化侵略客观上阻碍了各国 正常外交活动的作用
第二节
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国际法与国际组织对外交的制约
一、外交的国际法制约因素 1、国际法是外交的规范 国际法为外交构造了框架 国际法为外交作出了限定 国家法为外交提供了守则 国际法为外交建立了秩序
另外，值得注意的是： 国际法对外交的规范，本身也存在一个发展的过程；国际 法对外交的规范，并不具备完全的约束力。
3、科技更新外交工具 • 外交工具随科技新成果的出现而不断更新， 带来外交方式的变化 包括新的通讯工具和 交通工具出现所导致的外交方式的改变
4、科技密切外交联系 • 科技发展为各国建立正式外交关系、进行各种形 式的外交接触提供了可能 为各国与世界其他国家 进行经常性的外交合作提供了必要的物质基础和 众多的现代化手段 使各国国家领导人直接参与外 交活动的机会大大增加，能够直接、及时的进行 外交联系 使各国人民有可能、有条件、有机会在 一定程度上了解并参与本国的外交事务 但科技成 果也可能产生一些有碍人类生存与发展的负面影 响