浙江广厦股份有限公司关于调整《内部控制规范实施工作方案
2024年下一部内部控制工作计划
2024年下一部内部控制工作计划一、概述2024年是公司内部控制工作的关键之年。
在全球经济不确定性加大、市场竞争加剧的背景下，公司需要通过加强内部控制的建设和改进，确保企业稳健运营和投资者权益的保护。
本工作计划将在以下几个方面进行部署和实施：1. 加强内部控制文化建设，落实内控责任制；2. 完善内部控制制度和流程，提高内控运营效能；3. 提升内部控制技术手段和工具，增强内控风险管理能力；4. 建立健全内部控制自评和监测机制，及时发现问题并进行改进。
二、具体工作计划1. 加强内部控制文化建设，落实内控责任制（1）开展内部控制文明与职业道德培训，提高员工风险意识和合规意识；（2）完善内部控制责任制，明确各级管理者的内控职责，并建立激励机制；（3）推广内部控制成功案例，提升员工对内控的认可和积极性。
2. 完善内部控制制度和流程，提高内控运营效能（1）全面梳理公司现有内部控制制度，完善制度内容，确保制度的实施落地；（2）优化内部控制流程，简化冗余环节，提高工作效率；（3）建立内部控制档案管理系统，确保内控制度和流程的追溯和可靠性。
3. 提升内部控制技术手段和工具，增强内控风险管理能力（1）引进内部控制软件系统，实现内部控制的信息化管理和数据分析；（2）加强内部控制风险评估与监控，建立风险预警机制，及时发现和应对风险；（3）探索利用智能技术（如人工智能、大数据分析）提升内部控制效能，推动内控与科技的深度融合。
4. 建立健全内部控制自评和监测机制，及时发现问题并进行改进（1）建立内部控制自评机制，定期进行内部控制自评，并将评估结果及时报告给管理层；（2）确保内部控制自评工作的独立性和客观性，加强内部控制自评结果的把关和监督；（3）建立内部控制监测机制，通过内部控制监测和审计，及时发现问题并提出改进方案。
三、工作实施方案1. 组建内部控制工作小组，制定实施计划，并明确各成员的具体工作职责；2. 设立内部控制工作进展管理机制，定期召开内控工作会议，总结经验、倾听需求，解决问题；3. 针对本计划中的每个工作目标，制定详细的实施方案、时间节点和责任人；4. 积极引进专业咨询机构的支持，参与制定内部控制改进方案和提供培训服务；5. 建立内部控制工作的评估和考核机制，对工作成果进行总结和反馈，及时进行调整和完善。
内部控制规范工作实施方案(详细版).doc
内部控制规范工作实施方案(详细版)1内部控制规范工作实施方案根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）、财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》（财会[2015]24号）、《某某省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（某财会[2016]16号）等文件的要求，现制定我单位内部控制规范工作实施方案。
一、工作内容财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。
（一）控制目标内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。
为做到自我约束和规范，我们的控制目标为：1.经济活动合法合规。
采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
2.各项资产安全和使用有效。
加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。
3.会计信息真实、完整、可靠。
合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。
4.提高资金使用效率。
做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。
在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。
（二）实施范围内部控制规范实施的范围包括：本单位。
要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。
（三）实施原则在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到：1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。
2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。
3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。
2024年下一步内部控制工作计划范本(5篇)
2024年下一步内部控制工作计划范本【内部控制工作计划范本】一、背景介绍2024年，作为贵公司内部控制部门的负责人，我深知内部控制对于企业的稳定运行和可持续发展至关重要。
为了保障公司的资产安全、规范业务操作、提高工作效率，我制定了下一步的内部控制工作计划，旨在全面提升公司的内部控制水平，确保公司经营风险在可控范围内。
二、工作目标1. 提升公司内部控制水平，确保公司各项业务在规范、有效的监管下进行；2. 优化内控流程，提高工作效率，减少人为错误和内部失误，确保数据和信息的准确性和完整性；3. 完善内部控制制度和规范，确保公司遵守相关法律法规和政策要求；4. 增强员工内部控制意识，提高员工的风险防控能力，确保内部控制体系的有效运行。
三、工作计划1. 完善内部控制制度和规范(1) 对现有的内部控制制度和规范进行全面评估和分析，找出存在的问题和不足之处；(2) 结合公司实际情况，制定新的内部控制制度和规范，明确岗位职责和权限，规范业务流程；(3) 开展内部控制制度和规范的培训和宣传，确保全体员工理解、认同和遵守。
2. 完善风险评估和预警机制(1) 回顾过去一年的风险情况，总结经验教训，完善风险评估和预警机制；(2) 制定详细的风险评估方案，涵盖各个业务环节和流程，通过风险评估分析，及时发现和预警问题；(3) 加强与相关部门的合作，共同建立风险防控的长效机制。
3. 强化内部控制监督和审计(1) 建立健全内部控制监督机制，明确内部控制部门的职责和权限；(2) 开展内部控制审计，对各个岗位和业务流程进行全面的内部控制审查，及时纠正问题；(3) 加强对外部审计的配合和沟通，确保公司业务操作的合规性。
4. 增强员工内部控制意识(1) 制定员工内部控制培训计划，通过内部培训和外部培训相结合的方式，提高员工的内部控制意识与技能；(2) 加强对员工的考核和激励，鼓励员工自觉参与到内部控制工作中，形成全员参与的局面；(3) 定期组织内部控制知识分享和案例分析，通过实际案例的解析，提高员工的风险防控能力。
内部控制下一步工作计划
内部控制下一步工作计划
《内部控制下一步工作计划》
内部控制是组织中确保业务活动达成可靠目标的关键机制。
为了进一步提升内部控制的有效性，制定一个下一步的工作计划至关重要。
首先，要对现有的内部控制体系进行全面的评估。
这涉及到对各项控制措施的实施情况、存在的问题和潜在的风险进行仔细分析。
评估的结果将为下一步的工作提供有力的依据。
其次，需要进行内部控制的规划和设计。
根据评估结果，对现有的内部控制进行弥补和改进，确保其能够应对未来的挑战和变化。
这一过程需要充分考虑业务活动的特点和风险的变化，并结合最新的内部控制标准和方法。
接下来，要密切关注内部控制的执行和监督。
制定详细的执行计划和监督机制，加强对各项控制措施的实施情况和效果进行跟踪和评估。
同时，建立有效的内部监督和评价机制，及时发现和纠正内部控制存在的问题和漏洞。
最后，还需要加强内部控制的信息披露和沟通。
向组织内部和外部利益相关者清晰地展现内部控制的情况和效果，强化内外部沟通和协同，形成一个共同维护内部控制有效性的合力。
总之，内部控制下一步工作计划需要全面的评估、规划和设计、
执行和监督、信息披露和沟通，以不断提升内部控制的有效性，确保组织业务活动的可靠性和稳健性。
2024年下一部内部控制工作计划范文（三篇）
2024年下一部内部控制工作计划范文为提高内部管理水平，规范内部控制，全面落实行政事业单位内部控制规范工作，结合实际，制定本局内部控制规范实施方案。
一、指导思想通过内部自查、制定制度、严格执行的方式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制，提高管理水平。
二、目标任务1.工作目标。
通过实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》，使内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善;内部控制牵头科室及其工作职责得到进一步明确，各科室在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力;风险评估和内部控制方法更加科学规范;以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容;单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现。
2.工作任务。
根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。
一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分离;建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督;充分运用现代科学技术手段，加强内部控制。
二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。
三是建立健全我局各项内部管理制度。
三、主要步骤1.加强学习培训。
局办公室负责开展本局宣传、培训和集中学习活动，使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》的意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
2.梳理评估风险控制。
按照内部控制规范要求，对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，完善经济业务流程。
内控制度调整方案
内控制度调整方案1. 背景公司内部控制制度是保证经营活动合规性和风险管理的重要手段。
但是，随着公司业务范围的不断扩大以及市场环境的变化，现有的内控制度已不能完全满足公司发展需要，存在一定的局限性和缺陷，需要进行调整和改进。
本文主要从内控制度调整的目的、调整理念、调整内容、组织实施等方面给出具体方案。
2. 调整目的内控制度调整的目的是为了提高公司内部监管，减少风险，提高经营效率，促进持续发展，保证经营活动的合规性。
3. 调整理念根据公司内控制度调整的目的，我们应该遵循以下理念：•以风险为导向。
根据公司日常经营活动中的风险和不确定性，制定相应的内控制度。
•整体化思维。
内控制度调整需要综合考虑公司内外部环境的变化和业务范围的扩大，制定系统完备的内控制度体系。
•以预防为主。
通过内部风险识别、评估、控制等各个环节的全过程控制，预测分析、预警预防内部风险的发生。
4. 调整内容内控制度调整的内容应该包括以下方面：4.1 风险管理风险管理是内控制度的重要组成部分。
新的内控制度应该着重强化对内部风险管控的要求，包括但不限于以下几点：•增加风险评估内容。
在现有的风险评估体系基础上，增加对公司涉及区域和主办业务所面临的新的风险、风险影响程度等新因素的评估。
•强化内控制度对企业风险管理的指导。
加强内控制度对风险管控的内部程序和规范，确保内外部风险信息及时传递和反馈。
•建立与内部审计的协同配合机制。
加强内控制度与内部审计部门之间的配合和沟通，以评估、监控和改善内部控制环境。
4.2 公司治理公司治理是内控制度调整的重点，通过改善公司治理结构，提高公司的整体稳定性及绩效等方面的指导。
•增加高管层面的风险管理和控制要求。
在高管层设立独立的风险管理委员会，明确委员会成员的职责，加强高管层面内部审计程序和控制要求。
•完善公司治理结构。
设立独立的监督委员会，加强对公司的监督作用，提高公司治理的透明度和公信力。
•建立完善的内控制度执行情况监督和考核机制。
内控修订实施方案的通知
内控修订实施方案的通知尊敬的各位部门负责人：根据公司内部管理需要，为了进一步加强内控管理，提高公司整体运营效率，特制定了内控修订实施方案，现将相关事项通知如下：一、修订目的。
为了规范公司内部管理制度，加强内部控制，提高公司运营效率，防范和降低内部风险，保护公司财产安全，促进公司健康可持续发展。
二、修订范围。
本次修订适用于公司内部各项管理制度，包括但不限于财务管理、人力资源管理、生产管理、采购管理、销售管理等各个环节。
三、修订内容。
1.财务管理方面，加强对财务流程的审批和监控，规范财务报销和报账流程，严格执行财务制度，确保财务数据的真实性和准确性。
2.人力资源管理方面，完善员工考勤制度，加强对人员招聘、培训和离职流程的管理，规范薪酬福利发放标准，提高员工满意度。
3.生产管理方面，优化生产计划和生产流程，加强对生产设备的维护和保养，确保生产安全和产品质量。
4.采购管理方面，加强对供应商的管理和评估，规范采购流程，降低采购成本，提高采购效率。
5.销售管理方面，加强对客户信息的管理和保护，规范销售流程，提高销售业绩，保护公司利益。
四、修订实施。
1.各部门负责人要认真学习修订方案，全面了解修订内容，确保全面贯彻执行。
2.各部门要根据修订方案，结合实际情况，制定具体的实施方案，明确责任人和时间节点。
3.修订方案的实施过程中，要加强对各项管理制度的宣传和培训，确保全员了解并严格执行。
五、修订效果评估。
1.修订方案实施后，各部门要定期对修订效果进行评估，及时发现问题并进行调整。
2.各部门要积极配合内部审计部门的工作，接受内部审计，确保修订方案的有效实施。
以上为内控修订实施方案的通知内容，各部门负责人要高度重视，认真落实，确保修订方案的顺利实施，达到预期效果。
感谢各位的配合和支持！此致。
敬礼。
内控修订实施方案的通知
内控修订实施方案的通知尊敬的各位部门：根据公司内部管理需要，为了加强内控管理，提高公司运营效率，现对内控制度进行修订并制定实施方案，具体通知如下：一、修订背景。
随着公司业务的不断扩张，原有的内控制度已经不能完全适应公司目前的发展需求，存在一些制度漏洞和管理盲区，为了规范公司内部管理，保障公司利益，提高公司整体运营效率，必须对内控制度进行修订。
二、修订目的。
本次修订的目的在于完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限，规范公司内部管理流程，加强对风险的识别和防范，提高公司内部运营效率和管理水平。
三、修订内容。
1. 完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限范围，规范内部管理流程，加强对公司各项业务活动的监督和管理。
2. 建立健全风险识别和评估机制，加强对公司各项风险的防范和控制，确保公司经营活动的稳健和安全。
3. 加强对公司财务、人力资源、采购等重点领域的内部控制，确保公司资产和利益的安全。
4. 完善内部审计和监督机制，加强对公司各项业务活动的监督和检查，及时发现和纠正问题，防止公司利益受损。
四、实施方案。
1. 公司各部门要按照修订后的内控制度，明确各自的职责和权限，严格按照规定的流程和程序开展工作。
2. 公司领导要加强对内控工作的重视，确保内控制度的有效实施，加强对内控工作的督促和检查。
3. 各部门要加强内部培训和沟通，确保全员了解内控制度的内容和要求，提高员工的内控意识和能力。
4. 加强内部审计和监督工作，及时发现和解决问题，确保公司各项业务活动的合规性和安全性。
五、其他事项。
本通知自发布之日起生效，各部门要严格按照修订后的内控制度执行，确保公司内部管理的规范和有效。
特此通知。
公司管理部。
日期，XXXX年XX月XX日。
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证券代码：600052 证券简称：浙江广厦公告编号：临2014-012
浙江广厦股份有限公司
关于调整《内部控制规范实施工作方案》的公告
根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委要求，2012年主板上市公司将施行内控规范及实施细则。
为使公司全面落实及开展实施《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引1-18号》，公司制订了内部控制规范实施工作方案，并于2012年3月28日在上海证券交易所网站披露。
现为切实推进公司实施企业内部控制规范体系，并结合公司内控建设现状以及人员变动情况，经公司七届二十六次董事会审议通过，对原《内部控制规范实施工作方案》进行了相应修订。
修订后的《内部控制规范实施工作方案》如下：一、公司基本情况介绍
（一）公司情况介绍
公司简称：浙江广厦
股票代码：600052
上市地：上海证券交易所
注册地址：浙江省东阳市振兴路1号西侧
公司资产规模：截止2013年 12月31 日，本公司总资产101.60亿元，归属于母公司股东净资产18.28亿元。
2013年度公司实现营业收入19.21亿元，归属于母公司股东的净利润5577.30万元。
公司经营范围：房地产投资，实业投资，房地产中介代理，园林、绿化、市政、幕墙、智能化、装修装饰、照明工程的施工，建筑材料、建筑机械的制造、销售，有色金属销售，水电开发，会展服务。
公司控股股东：公司的控股股东为广厦控股集团有限公司，其持有本公司股份33,705万股，占本公司总股本的38.66%。
公司实际控制人为楼忠福。
（二）公司组织构架
公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过持续规范和优化，形成了较完善的现代化公司治理结构。
公司按照《企业内部控制基本规范》建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部门构成的内控体系，根据实际情况、业务特点和相关内部控制要求，设置内部机构及岗位分工，明确职责权限，将责任落实到各责任单位，具体包括：
1、公司的股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东享有平等地位，充分行使合法职权；
2、公司董事会是公司的决策机构，建立和监督公司内部控制体系、完善公司内部的政策和方案；下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等专业委员会，为董事会提供专业决策支持；
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事会、总经理及其他高管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行监督和检查，并向股东大会汇报工作；
4、公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使管理职权，保证公司的正常经营运转；
5、各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务，管理日常事务。
6、组织架构图
浙江广厦股份有限公司组织结构图
（三）主要控股子公司情况
公司子公司有浙江天都实业有限公司、广厦（南京）房地产投资实业有限公司、通和置业投资有限公司、东阳市江南置业有限公司，浙江蓝天白云会展中心有限公司、陕西广福置业发展有限公司、杭州华侨饭店有限责任公司、浙江广厦文化旅游有限公司。
如下图：
二、内部控制工作组织机构保障
为便于公司各部门按照内控基本规范及配套指引梳理业务流程，确保公司内部控制体系建设工作的顺利开展，提高风险防范能力，公司成立内部控制规范实施项目领导小组及工作小组。
董事长为内控建设的第一责任人，公司董事长、总经理及副总经理为内部控制规范实施项目相关机构的负责人，组织公司各部门协同开展内部控制规范的实施工作。
各子公司所有部门均应积极配合内部控制规范的推行工作，各子公司、各部门的负责任人均为其内部控制规范工作的第一责任人，均应按要求及时、真实、准确报送相关资料。
（一）内部控制规范实施项目领导小组
组长：董事长杜鹤鸣
成员：董事会其他成员及监事会成员
内部控制规范实施项目领导小组的职责为负责内部控制的建立健全和有效实施，具体为：
2、审议内部控制制度；
3、审议内部控制评价报告；
4、审议批准内部控制的其他重要事项。
（二）内部控制规范实施项目工作小组
组长：总经理杜鹤鸣
副组长：公司高管及各子公司负责人
成员：审计监察部为内控规范建设工作的牵头部门，联合董事会办公室、财务管理部、行政办公室等各职能部门负责人、各子公司职能部门负责人组成工作小组具体人员。
由审计监察部牵头完成内控自我评价工作。
内部控制规范实施项目的工作小组是公司内部控制建设的日常工作机构，负责组织领导内部控制日常运行，具体为：
1、制定公司内部控制规范实施方案，由内部控制工作领导小组审核后实施；
2、负责内部控制规范工作在公司各职能部门、各子公司的全面、深入、有效的开展实施；
3、开展公司内部控制工作的培训、宣讲；
4、负责推动、协调内部控制工作建设的日常工作，落实内部控制建设的具体责任；
5、发现并提出内部控制建设过程中存在的问题，督促整改。
（三）实施内部控制工作的咨询机构及培训
为提高内部控制规范建设工作专业化、规范化的水平，确保在设计上更合理、执行上更具操作性，公司将根据实际情况适时考虑聘请外部专业咨询机构进行内控专题培训或业务咨询，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，从而更好的推进内部控制规范体系的建设工作。
三、内部控制建设工作计划
（一）第一时间段（2013年8月），筹备及动员工作阶段
1、完成并通过内部控制工作方案，成立内控领导小组、工作小组；
3、对公司内控建设工作进行部署和动员，提高对内控规范体系建设重要性
和必要性的认识。
（二）第二时间段（2014年4月—5月），内控工作培训、子公司内控工作小组成立及内控规范梳理及查找缺陷阶段。
1、确定聘请外部专业咨询机构，进行内控专题培训或业务咨询；
2、子公司成立内部控制规范实施工作小组；
3、将公司现有制度、业务控制流程按照企业内部控制基本规范和配套指引
的相关规定进行全面系统的检查、分析和梳理，并形成记录；
4、通过梳理查找内控缺陷。
（三）第三阶段（2014年5月—6月），汇总、分析评估缺陷，形成整改方案阶段。
1、根据查找出的缺陷进行汇总、分析及评估；
2、制定内控缺陷整改方案交内控领导小组审核、批准。
（四）第四阶段（2014年6月—8月），整改及检查阶段。
1、根据批准的整改方案，落实内控制度的修订，机构及人员调配等；
2、内控工作小组进行定期检查，督促各相关部门、各子公司落实各项内控
工作；
3、对整改结果进行补充测试，形成整改报告。
（五）第五阶段（2014年9月—12月），内部控制制度固化，并形成持续改进制度。
总结内部控制建设经验，形成体系文件，坚持持续性检查，通过检查不断完善内控建设工作。
四、内部控制自我评价工作计划（2014年年报披露前）
1、 2015年1月31日前，收集、整理公司相关资料，编制自我评价工作计
划，确定纳入自我评价范围和业务流程，确定评价工作的具体时间表和
人员分工；
2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。
缺陷依据风险程
度可以分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；
3、 2015年2月至3月，检查整改效果，组织实施自我评价工作，通过访
谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，
对内控设计和运行全面评价，编制内控评价工作底稿；
4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编
制整改任务单；
5、根据内控自我评价工作结果、结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资
料，编制内控自我评价报告，监事会对自我评价报告进行核查，并出具
意见；自我评价报告经董事会审核后与2014年年报同时披露。
五、内控审计工作计划（2015年4月30日前）
2014年年报披露前完成内控审计工作，在披露2014年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。
1、2014年9月30日前确定负责内控审计的会计师事务所；
2、2015年4月30日前配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；
3、按照要求披露内部控制审计报告。
浙江广厦股份有限公司董事会
二〇一四年三月十八日。