最新扎根理论(必读经典)
建构扎根理论质性分析实践指南
“在建构扎根理论中，编码是一种非常重要的技术手段。”（P58）
这句话指出了编码在建构扎根理论中的重要性。编码是将原始数据转化为概 念的过程，是进行质性分析的关键步骤之一。编码的准确性和精细度直接影响到 研究的深度和质量。因此，研究者需要熟练掌握编码技术，能够准确地分析和解 读数据。
“在建构扎根理论中，研究者需要对数据进行深入的反思和分析。”（P73）
在数据分析方面，本书介绍了如何对收集到的数据进行整理、分类、编码和 分析，以揭示被研究者的主观经验和观点。这里涉及到的内容包括文本分析、意 义建构、概念提取、理论构建等。本书还介绍了如何使用NVivo等质性分析软件 进行数据分析和理论构建。
在理论构建方面，本书强调了理论源于实践的重要性，并介绍了如何从实地 研究中提取概念和范畴，并在此基础上构建理论。这里涉及到的内容包括理论框 架、假设提出、模型构建等。本书还介绍了如何对构建的理论进行检验和应用， 以验证其可靠性和有效性。
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建构扎根理论质性分析实践指南
读书笔记
01 思维导图
03 精彩摘录 05 目录分析
目录
02 内容摘要 04 阅读感受 06 作者简介
思维导图
关键字分析思维导图
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建构
介绍
应用
实际问题
解决
指南
运用
内容摘要
《建构扎根理论质性分析实践指南》是一本由著名社会学家格雷戈里·贝克尔所著的书籍，该书 主要介绍了质性研究方法中的扎根理论。扎根理论是一种从实际数据中提炼理论的方法，它强调 从实际经验出发，通过归纳和演绎的方法来构建理论。本书为读者提供了一种实用的指南，帮助 读者掌握扎根理论的分析技巧和方法，并运用它们来解决实际问题。
第三讲 扎根理论
扎根理论 (grounded theory)
起源于格拉斯（ Glaser ）和斯特劳斯（ Strauss） 两人于1965/1968年对医务人员处理 即将去世的病人的一项实地观察。 1967年出版《扎根理论的发现》一书 （the discovery of grounded theory）
1、定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象 2、不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；不对 研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进 行归纳分析 3、建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适 用于特定时空的理论） 4、具有极强的可调节性：理论必须要一部分一部分地构建，这 样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释 才会被抛弃。
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Phase 2：主轴译码(axial coding)
现象(phenomenon)：针对具核心地位的观念、事件 ，会有一组行动或互动来管理，或会有一组行动发 生。 脉络(context)：指一个现象的事件在它们面向范围 内的位置的综合。脉络是行动或互动策略之所以发 生的一组特殊条件。 中介条件(intervening condition)：一种结构性条件， 它会在某一特定脉络之中，针对某一现象而采取有 助的或抑止的行动或互动上的策略。 行动/互动(action/interaction)：针对某一现象在其可 见、特殊的一组条件下所采取的管理(manage)、处 理(handle)及执行的策略。 结果(consequence)：行动及互动的结果。
扎根理论及其应用共48页PPT
文献运用的方法与准则
❖ 研究者在进行理论建构时可以使用前人的理 论或者自己原有的理论，但是必须与本研究 所收集的原始资料及其理论相匹配。如果希 望发展前人的理论，必须结合自己的具体情 况进行。注意不要过多地使用前人的理论， 避免“削足适履”，要“量体裁衣”。
检验与评价
❖ 概念必须来源于原始资料，深深扎根于原始资料之 中。
不断比较的方法
❖ 扎根理论的主要分析思路是比较，在资料与 资料之间、理论与理论之间不断进行比较， 然后根据资料与理论之间的相互关系提炼出 有关的类属及其属性。这种比较贯穿于研究 的全过程，包括研究的所有阶段、层面和部 分，持续不断，所以吃为不断比较的方法。
❖ 一般有四个步骤：
❖ 根据概念的类别对资料进行比较。
西山： 游览地点。
——定下全文叙事基调： 游览西山的喜悦
句子： (1)自余为僇人，居是州，恒惴栗。
我自从成了罪人，一直住在这个州，心里常恐惧战栗。
❖ 将有关概念类属于它们的属性进行整合，同时对这 些概念类属进行比较，考虑它们之间的关系，如何 将这些联系起来。
❖ 勾勒出初步呈现的理论，确定该理论的内涵与外延。 然后不断验证、优化，使之精细。
❖ 对理论进行陈述。将所掌握的资料、概念类属、类 属的特性以及概念类属之间的关系一层层地描述出 来，最后的理论建构可作为对研究问题的回答。
宏大理论 一般理论 中层理论 底层理论 观察方式 事情和事件
理论敏感性
❖ 在整个研究过程中，自始至终要保持高度的 理论敏感性。不论是在研究设计阶段，还是 在资料收集和分析阶段，研究者都要对自己 现有的理论、前人的理论以及资料中呈现的 理论保持警觉，注意捕捉新的理论建构线索。
有关的生成性理论问题。 ❖ 发展理论性概念，建立概念与概念之间的联系； ❖ 理论性抽样，系统地对资料进行编码； ❖ 建构理论，力求获得理论概念的密度、变异度和高
扎根理论经典案例共27页
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❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
扎根理论经典案例
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
扎根理论案例
扎根理论案例扎根理论是一种社会科学研究方法，主要强调在研究社会现象时要深入了解当地人的观点和文化传统，从而采取适当的研究方法和解决措施。
以下是一些扎根理论案例。
案例一：中国乡村旅游发展某研究小组在中国某地进行了乡村旅游发展的案例研究。
研究小组深入了解当地人的观点和文化传统，发现当地人对于乡村旅游的看法与城市居民有很大的不同。
城市居民认为乡村旅游是一种放松身心的方式，可以逃离繁忙的都市生活，体验自然风光和农村生活。
而当地人则更加注重经济收益，认为乡村旅游可以带动当地的经济发展，提供就业机会和增加收入来源。
因此，研究小组根据当地人的观点和文化传统，提出了更加适合当地的乡村旅游发展策略。
他们建议，应该强调乡村旅游的经济价值，与当地农民合作开发旅游项目；同时，要尊重当地文化和传统，鼓励游客了解当地文化和民俗习惯，促进文化交流与传承。
案例二：印度小贩生计问题在印度，许多小贩依靠在街头摆摊来维持生计。
然而，由于城市管理条例的限制，这些小贩经常遭到城管人员的清理，给他们的生计造成很大困扰。
研究人员采用了扎根理论研究方法，带着一份关于小贩生计问题的调查问卷进入当地社区，与当地小贩、居民和管理人员进行深入交流，了解他们的想法和诉求。
通过与当地小贩的交流，研究人员发现，尽管小贩在城市管理中经常受到打击，但他们仍然希望能够获得更多的资源和机会，能够更加合法地开展经营活动。
因此，研究人员提出了一些解决方案：政府应该制定更加灵活、宽松的管理政策，鼓励小贩合法经营；同时，城市管理人员也应该加强沟通，尊重小贩的经营权益。
这样一来，既可以维护城市管理的合法性，同时也可以保障小贩的生计。
案例三：非洲贫民窟问题贫民窟是非洲许多城市中普遍存在的问题。
为了了解贫民窟中的居民生活和诉求，研究人员采用了扎根理论的研究方法，深入贫民窟社区走访和交流。
通过与贫民窟居民的交流，研究人员发现，居民们最大的诉求是生活环境和卫生条件的改善。
为了满足这一需求，研究人员建议，政府应该采取更加积极的措施，提供基本的生活保障，改善居住条件和卫生环境，并加强对治安问题的管控。
扎根理论
扎根理论简要介绍——《质性研究概论》读书报告一、扎根理论概述● 什么是扎根理论扎根理论研究法是由芝加哥大学的Barney Glaser和哥伦比亚大学的Anselm Strauss两位学者共同发展出来的一种研究方法。
是运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法。
“A general methodology for developing theory that is grounded in data systematically gathered and analyzed.”运用扎根理论研究法建构出的概念及他们之间的联系，不但是由资料中萌生出来，而且也被资料暂时性地验证过了。
扎根的理论，就是用归纳的方法，对现象加以分析整理所得的结果。
换言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。
发展扎根理论的人不是先有一个理论然后去证实它；而是，他先有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和理论。
说明：1、扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；2、扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；3、扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃。
● 扎根理论研究方法的特点扎根理论要求产生的理论能产生出丰富的概念和关系，并且应该满足四个条件：1、与该理论应用的分支领域有较强的适应性；2、容易非专业人士所理解；3、能够被有效地运用到多样化的日常环境中；4、允许研究者对理论的结构和日常环境的过程至少能够进行部分的控制。
● 扎根理论研究方法的科学与创意——扎根理论研究方法是一种科学的方法；它的程序是为达到此目标而设计的。
假如学者小心地执行这些程序，这个方法将会满足“好”的科学所要求的一些标准。
——创意是扎根理论研究方法里一个重要的部分。
方法一文读懂“扎根理论”
⽅法⼀⽂读懂“扎根理论”⼀、研究范式和扎根理论毫⽆疑问，⽅法论对于任何⼀个致⼒于做研究的学者来说都是⾮常重要的，它是⼈类认识世界、改造世界的根本⽅法，即⼈类⽤什么样的⽅式、⽅法来观察事物和处理问题。
正如迈尔斯所说：研究者要想为读者呈现⼀个确实可信的研究报告，就必须要向外界清楚阐述⾃⼰的研究倾向以及如何构建这个世界的外观，也就是研究⽅法。
但笔者认为，迈尔斯在这⾥所说的研究⽅法实际上是⼀种研究设计，按照克罗蒂观点，⼀个完整的研究设计⾄少应该包括四个要素：认识论（哲学基础）、理论视⾓、⽅法论和具体研究⽅法。
因⽽，如果要想更好地理解⽅法论，还必须要和本体论与认识论结合起来，正因为如此，有学者认为⽤“范式”来探讨这类问题更合适。
但由于⼈⽂社会科学的复杂性，产⽣的研究⽅法、形成的研究范式也异常繁多，为了更好地展现不同研究范式之间的关系，本⽂归纳了⼀些常⽤研究范式，如表1所⽰。
需要强调的是，不同研究范式，其本体论、认识论与⽅法论也各不相同。
本⽂所探讨的扎根理论，如果从价值取向与研究⽬的上来说，属于实证研究范式；从理论视⾓上来说，属于解释主义范式；从研究⽅法上来说，属于质性研究②；从研究形态上来说，属于经验研究范式；⽽从认识论（哲学基础）上来说，它⼜属于建构主义范畴。
这也使它成为近年来在社会学领域内使⽤最为⼴泛，却⼜是误解最深的研究⽅法论之⼀。
然⽽，作为“当前社会科学中最有影响的研究范式”和⾛在“质性研究⾰命的最前沿”的⼀种研究⽅法论，很多⼈对它既充满期待，⼜⽆所适从。
因为它的出现，在⼀定程度上化解了传统的量化研究与质性研究的分歧；填补了宏⼤研究与微观研究之间的鸿沟。
但同时，扎根理论⼜是⼀个充满争议、开放包容与不断发展的新兴研究⽅法。
基于此，本⽂试图从扎根理论的起源与发展、本质与内涵、思路与⽅法、争议与反思等⾓度来系统梳理扎根理论的理论体系，并结合其在⼯作场所学习中的相关实例，探讨它的具体应⽤，以期进⼀步丰富⼈⽂社会学科的研究理论，拓展相关研究⽅法。
扎根理论概述
20世纪60年代美国社会学界的 三种主要趋势： 1.照搬学术大师的理论通过研究 局部修改 2.局限于对研究现象的印象描述 3.没有介绍理论生成的方法和过 程
扎根理论的产生
1967年，美国学者格拉泽（ Glaser）和施特劳斯（Strauss） 在合著《扎根理论的发现》中首次 提出扎根理论（Grounded Theory）。扎根理论研究希望在 经验资料的基础上建立理论。
2
持续比较 不断进行事件与事件、概念与更多 事件、概念与概念、概念与文献或
整理备忘录
理论性抽样 根据发展的概念和形成的理论有目
3 的地选择样本
参考文献
费小冬.扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准[J]. 公共行政评论,2008(03):23-43+197. 陈向明.扎根理论的思路和方法[J]. 教育研究与实验,1999(04):58-63+73. 科宾.质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法（第3版）[M].朱光明，译. 重庆：重庆大学出版 社，2015. 维基百科Grounded Theory词条
更加程序化和公式 化 基本要素：理论敏 感、理论抽样、不 断比较 编码：开放式登录 、轴心登录、核心 式登录
卡麦兹
将建构主义范式应 用到扎根理论方法 论中，主张概念和 理论都是由研究者 从故事当中建构的
编码
从资料中获取和 发展概念，并在 属性和维度上发 展这些概念
重要概念
扎根理论
理论抽样
建立在形成的概 念基础上的资料 收集
Thank you
社会、现实和自我都是由人们的 行动和互动建构的，因此需要通 过行动者的视角理解他们的世界
社会学 中的符 号互动
论
事实和价值是相互关联的，有用 的知识才是真知识
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➢ 质的研究是一种“强烈价值介入”的研究方式，具有透过 被研究者的眼睛看世界、描述、网络主义、动态系统、 弹性设计、质化资料、个人接触、个人直觉、独特案例 、系统敏感、归纳分析和关注意义等特征。
一、质的研究
扎根理论
➢ 质的研究类似于我们说的定性研究，但又有区别，相对 于定性研究，质的研究不是空对空思辨性的，也不是由 理论到理论的逻辑推理来构建知识的，而是以文字叙述 为材料、以归纳法为论证步骤、以构建主义为前提的研 究方法。
参考文献：
扎根理论
➢ 冯生尧等.扎根理论：一种新颖的质化研究方法[ J ].现代 教育论丛，2001，（6）：51-53.
➢ 王锡苓.质性研究如何建构理论？——扎根理论及其对传 播研究的启示[J].兰州大学学报（哲社版），2004，（5 ）：76-80.
➢ 陈向明.扎根理论的思路和方法〔J〕.教育研究与实验， 1999（4）：58-63.
一级编码（开放式登录）
➢ 研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见 ”和研究界的 “定见”，将所有的资料按其本身所呈现的 状态进行登录。
➢ 登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名 ，确定类属的属 性和维度，然后对研究的现象加以命名 及类属化。
二级编码（关联式登录）
➢ 主要任务是发现和建立概念类属之间的各种联系，以表 现资料中各个部分之间的有机关联。
扎根理论
2、含义
➢ 研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际 观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到 理论。
➢ 这是一种从下往上建立实质理论的方法。 ➢ 扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点
不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概 念和思想。 ➢ 在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范 式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。也就是说， 扎根理论的本质是归纳法。
2. 同时扎根理论方法中非学术性之预备工作须耗去大部份的时间 也是值得商榷。
3. 质化研究者很容易主观上不愿意让自己「资料搜集」与「理论 分析」的工作维持高度的互动关系，两阶段的处理方式经常会 变成一种主观解释现实、“事后诸葛亮”的尴尬。
4. 扎根理论的方法使得研究者须出入游走于现象场中无数次，然 而，扎根理论却似乎忽略了实地研究之不易。
理论建立
三级编码（核心式登录）
二级编码（关联式登录）
一级编码（开放式登录）
扎根理论
四、扎根理论的操作性程序
➢ 广州某中学新旧教师组成“师徒制”成功经验的扎根理论分析模型
一级编码
课时较少 备课组相同 办公室相同 老教师有责任心 老教师不怕自以为是 新教师谦虚 新教师不怕曝露缺点
二级编码
教学制度 集体主义 能力等级
1967年在专著《扎根理论之发现：质化研究的策略》中 提出的。 ➢ 1990年斯特劳斯、考宾（Crobin）著《质化研究基础： 扎根理论的程序和技术》。 ➢ 1993年迈尔斯（Miles）、休伯曼（Huberman）著《质 化资料分析：新方法手册》，进一步完善和发展了这个 理论。
二、扎根理论的含义
结语：
扎根理论
➢ 这里介绍了质的研究中扎根理论的方法，特别是其基本 思路和操作程序。
➢ 在质的研究中存在很多其他 不同的建构理论的方式，研 究者个人所受训练的流派不同、看问题的方式不同、研 究的情境不同，都可能采取一种不同的对待和处理理论 的方式。
➢ 因此，建议大家在考虑理论建构的问题时，需要采取一 种开放、灵活的态度。
提纲
扎根理论
一、质的研究 二、扎根理论的含义 三、扎根理论的操作性程序 四、扎根理论的基本思路 五、扎根理论的缺陷
一、质的研究
扎根理论
➢ 扎根理论是国外质的研究（质化研究）的杰出代表，质 的研究萌芽于二十世纪初，于二十世纪六、七十年代臻 于成熟，扎根理论作出了重要贡献。
➢ 质的研究是指不是经由统计或其它量化程序产生研究结 果的方法；质化程序包括搜集资料和分析资料。
➢ 这些联系可以是因果关系、时间先后关系、语义关系、 情境关系、相似关系、差异关系、对等关系、类型关系 、结构关系、功能关系、过程关系、策略关系等。
三级编码（核心式登录）
➢ 在所有已发现的概念类属中经过系统的分析以后选择一 个“核心类属”，分析不断地集中到那些与核心类属有关 的码号上面。
➢ 也不同于定量研究的消灭主观偏见或价值中立为原则的 研究方法，质的研究以反实证主义为基础，认为社会研 究根本不可能完全排除主体的旨趣及其他主观因素的影 响，对事实的接受、选择、描述和综合不可能没有重点 和方向，它把统计学作为一种理论而非方法。
二、扎根理论的含义
扎根理论
1、理论演化
➢ 扎根理论是一种比较新颖的研究方法。 ➢ 它首先是由格拉斯（Glaser）和斯特劳斯（Strauss）于
三级编码
教学制度 中国文化
四级编码
中国师徒制的 成功，其表层 原因在于中国 的教学制度， 深层原因是中 国的文化传统
五、扎根理论的缺陷而发展理论为诉求的方 法论，和其它质化研究一样，也遭受到了某些批评。
1. 在实地工作时，研究者每天须面对大量的新资料，通常只允许 研究者发展「概念」，很难真正达到一种「理论」的地步。
二、扎根理论的含义
3、理论来源
扎根理论
扎根理论
哲学：实用主义 “行动”
社会学：芝加哥学 派的象征互动论 “诠释”
三、扎根理论的基本思路
扎根理论
1. 从资料中产生理论 2. 对理论保持敏感 3. 不断比较的方法 4. 理论抽样的方法 5. 灵活运用文献 6. 理论性评价
扎根理论
四、扎根理论的操作性程序
扎根理论(必读经典)
扎根理论
在质的研究（qualitative research）领域， 一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser）和斯特 劳斯（Strauss）提出的“扎根理论” （grounded theory）（1967）。扎根理论是一 种作质的研究的方式，其主要宗旨 是从经验资 料的基础上建立理论（Strauss，1987：5），是 一种资料分析整理的方法，不同于前面同学提出 的资料获取方法。