私募基金内控制度-账户管理制度
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇篇一：私募股权基金管理公司内部控制制度XXX有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
私募基金内控制度范本
私募基金内控制度范本第一章总则第一条为了加强私募基金管理，规范私募基金运作，防范私募基金风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本内控制度。
第二条本内控制度适用于私募基金管理人的日常经营活动，包括募集、投资、运营、清算等各个环节。
第三条私募基金管理人应当遵循合法合规、诚实信用、公平公正的原则，建立健全内控制度，保障投资者利益，维护市场秩序。
第二章内部环境第四条私募基金管理人应当设立董事会，董事会成员应当具备相应的专业知识和经验，能够独立、公正地履行职责。
第五条私募基金管理人应当设立监事会，监事会成员应当对管理人的经营活动进行监督，保障公司合法合规运作。
第六条私募基金管理人应当设立总经理，总经理负责组织实施董事会的决策，全面负责公司的经营管理工作。
第七条私募基金管理人应当设立相关部门，明确各部门的职责和权限，确保公司运营的有序进行。
第三章风险评估第八条私募基金管理人应当建立风险评估制度，对公司的经营活动进行风险识别、评价和控制。
第九条私募基金管理人应当设立风险管理部门，负责对公司经营活动中的风险进行管理。
第十条私募基金管理人应当定期进行风险评估，根据评估结果制定相应的风险控制措施。
第四章控制活动第十一条私募基金管理人应当建立募集管理制度，确保募集活动的合法合规进行。
第十二条私募基金管理人应当建立投资管理制度，确保投资活动的合法合规进行。
第十三条私募基金管理人应当建立运营管理制度，确保公司运营活动的合法合规进行。
第十四条私募基金管理人应当建立清算管理制度，确保清算活动的合法合规进行。
第五章信息与沟通第十五条私募基金管理人应当建立信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。
第十六条私募基金管理人应当建立内部沟通机制，确保公司内部信息的有效传递。
第六章内部监督第十七条私募基金管理人应当设立审计部门，对公司经营活动进行审计，确保公司运营的合法合规。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金 账户管理制度
私募基金账户管理制度
私募基金账户管理制度是一套用于规范私募基金运作的重要机制，主要涵盖以下几个方面的内容：
一、私募基金账户的开立与注销
私募基金账户的开立需要遵循相关规定，包括提交必要的申请材料，如机构证券账户注册申请表、私募基金管理人登记证明文件的原件及复印件、私募基金备案证明文件的原件及复印件等。
同时，有资产托管人的私募基金申请开户时，还需提供托管人资格证明等额外材料。
在私募基金账户注销时，也需按照规定的流程和条件进行。
二、账户管理与使用
私募基金账户应由指定的账户管理人进行管理，负责账户的日常维护和操作。
账户的使用应符合私募基金的投资策略和风险控制要求，确保资金的安全和合规运作。
同时，账户管理人需对账户的使用情况进行记录和报告，以便监管机构和投资者进行监督。
三、资金清算与结算
私募基金账户的资金清算和结算应遵循相关规定，确保资金的及时、准确划拨。
账户管理人需按照投资指令进行资金划拨，并严格执行资金清算制度，防止资金被挪用或侵占。
同时，账户管理人还需对资金清算和结算的过程进行记录和报告。
四、监督与检查
私募基金账户管理制度的实施需要接受监管机构和投资者的监督和检查。
监管机构定期对私募基金账户的开立、使用、清算等情况进行检查，确保各项规定的贯彻执行。
投资者也有权对私募基金账户的运作情况进行查询和监督，保障自身权益。
总之，私募基金账户管理制度是私募基金规范运作的重要保障，有助于保护投资者的合法权益，促进私募基金行业的健康发展。
私募基金账户管理制度
私募基金账户管理制度一、总则为规范私募基金账户管理行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《私募基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本管理制度。
二、账户管理人的责任1. 账户管理人应当遵守法律法规和有关规定，维护投资者利益，保障私募基金账户管理工作的合法性和规范性。
2. 账户管理人应当建立健全风险管理制度，对私募基金账户进行风险管理，确保投资者资金安全。
3. 账户管理人应当合理制定投资策略，提高投资者的收益水平，维护私募基金账户的良好运作。
4. 账户管理人应当建立健全内部控制制度，加强对账户管理人员的管理和监督，确保账户管理工作的规范运作。
5. 账户管理人应当建立健全信息披露制度，及时向投资者披露账户管理情况，保障投资者知情权。
三、账户管理工作流程1. 开户阶段（1）投资者向账户管理人提供开户所需的资料和证件。
（2）账户管理人审核投资者资格和身份真实性，完成开户手续。
（3）开户完成后，向投资者提供账户登记证明。
2. 操作阶段（1）账户管理人接受投资者委托，进行投资操作。
（2）账户管理人完成投资操作后，向投资者发送交易确认函或电子确认信息。
（3）账户管理人向投资者提供账户交易清单或结算单据。
3. 结算阶段（1）账户管理人按照约定的结算周期对账户进行结算。
（2）结算完成后，向投资者提供结算报告和资金到账通知。
四、账户管理的风险管控1. 市场风险（1）账户管理人负责制定和执行投资策略，根据市场情况及时调整投资组合。
（2）账户管理人应当密切关注市场动态，严格执行风险控制措施，将投资风险降到最低。
2. 操作风险（1）账户管理人应当建立健全操作流程，避免因操作失误或疏忽导致投资损失。
（2）账户管理人应当制定操作规范，并定期对操作人员进行培训和考核，确保操作流程规范。
3. 信用风险（1）账户管理人应当选择信誉良好的交易对手和清算机构进行交易。
（2）账户管理人应当定期进行信用风险评估，及时调整交易对手。
私募投资账户管理制度范本
第一章总则第一条为规范私募投资基金（以下简称“基金”）的投资账户管理，保障基金资产安全，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于基金管理人在基金运作过程中设立的投资账户，包括股票型、债券型、货币型、混合型等各类投资账户。
第三条基金管理人应建立健全投资账户管理制度，确保投资账户的合规、安全、高效运作。
第二章投资账户设立第四条投资账户设立应遵循以下原则：1. 符合法律法规和监管要求；2. 保障基金资产安全；3. 便于基金管理；4. 提高基金运作效率。
第五条投资账户设立流程：1. 基金管理人根据基金投资策略和投资范围，确定投资账户类型；2. 基金管理人选择合适的托管银行和证券公司；3. 基金管理人向托管银行和证券公司提交投资账户设立申请；4. 托管银行和证券公司审核通过后，为基金设立投资账户；5. 基金管理人将投资账户信息报监管机构备案。
第三章投资账户管理第六条投资账户管理应遵循以下原则：1. 严格规范投资行为，确保投资合规；2. 保障投资者利益，维护基金资产安全；3. 优化投资结构，提高基金收益；4. 加强风险控制，防范投资风险。
第七条投资账户管理内容包括：1. 投资账户的开户、销户、变更；2. 投资账户的资产配置、投资组合调整；3. 投资账户的清算、结算；4. 投资账户的风险监控、评估；5. 投资账户的信息披露。
第八条投资账户资产配置应遵循以下原则：1. 符合基金投资策略和投资范围；2. 分散投资，降低风险；3. 优化投资结构，提高收益；4. 适时调整，适应市场变化。
第四章风险控制第九条基金管理人应建立健全投资账户风险控制体系，确保投资账户风险可控。
第十条风险控制措施包括：1. 设立风险控制指标，包括投资比例、持仓集中度等；2. 定期进行风险评估，发现风险隐患及时处理；3. 严格执行风险控制措施，确保投资账户风险可控；4. 加强信息披露，提高投资者风险意识。
私募基金内控制度-账户管理制度
私募基金内控制度-账户管理制度XX资产管理有限公司账户管理制度XX资产管理有限公司账户管理制度第一章总则第一条为规范XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的帐户管理，维护基金投资人的合法权益，确保本公司各类账户的开立和使用符合相关法律法规和监管规则，保证账户的安全和有序管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规，并参考《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》，特制定本制度。
第二条本制度包括投资人基金交易账户管理、投资人基金账户管理和募集结算资金专用账户管理。
第三条公司应按照规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。
证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。
开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
第二章投资人基金交易账户的管理第四条投资人基金交易账户的开户(一) 基金交易账户指投资人在本公司以个人名义开立的投资账户，执行账户开户实名制，经办人员严格审查投资者提供资料的完备性、真实性、有效性以及原件与复印件的一致性。
投资者的证件及相关文件不全、不实或无效的，则不受理，退回证件及相关文件。
该账户用于记录投资人通过本公司买卖的基金份额的变动及结余情况。
(二) 投资人可以通过本公司柜台办理基金交易账户的开户。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。
(四)提示投资风险要求第五条投资人基金交易账户的销户(一) 已在本公司拥有基金交易账户的投资人，可以选择完全终止在本公司的各类基金业务。
(二) 投资人可以通过XX方式办理基金交易账户的销户。
第六条投资人基金交易账户资料的修改(一) 投资人可以更改其在本公司留存的证件信息、指定银行账户、联系方式、预留印鉴及业务经办人等资料信息。
(二) 投资人可以通过XX方式办理账户资料的修改。
私募基金管理公司账户管理制度
私募基金管理公司账户管理制度私募基金管理公司账户管理制度一、目的为加强私募基金管理公司账户管理，规范账户开立、变更、取消程序，保证账户资金的安全和流转合法合规，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于私募基金管理公司的账户管理工作。
三、账户开立1. 账户申请：（1）新开立账户或变更账户时，需填写《账户开立申请表》，并加盖公司公章后提交账户开立银行。
（2）账户开立申请表应填写账户名称、账户性质、账户用途、账户所有人、账户开户行等内容，并附上相关材料。
（3）账户名称应与公司名称一致，账户使用范围应与公司经营范围相符。
2. 账户开立：（1）银行按照相关法律法规和银行业规定审核账户申请，如符合条件，即可开立账户。
（2）银行开立账户时，应核对申请人身份、授权书等相关材料。
（3）账户开立后，银行应及时通知申请人，并提供账户信息。
四、账户变更1. 变更申请：（1）账户所有人变更、账户名称变更、账户性质变更、账户开户行变更、账户用途变更等，须向账户开立行提交《账户变更申请表》。
（2）账户变更申请应加盖公司公章后提交账户开立银行。
2. 变更审核：（1）银行按照相关法律法规和银行业规定审核账户变更申请，如符合条件，则予以办理。
（2）银行办理账户变更前，应核对申请人身份、授权书等相关材料，并确保账户资金和合同责任的顺利转移。
（3）账户变更涉及到其他金融机构和第三方合作伙伴时，申请人应提供相应的材料。
五、账户取消1. 取消申请：（1）如需取消账户，需向账户开立行提交《账户销户申请表》，填写账户销户事由，并加盖公司公章。
（2）账户销户申请应提前30天报银行业监管机构备案。
2. 取消审核：（1）银行按照相关法律法规和银行业规定审核账户销户申请，如符合条件，则予以办理。
（2）银行办理账户销户前，应核对申请人身份、授权书等相关材料，并确保账户资金和合同责任的顺利转移。
六、账户资金管理1. 资金监管：（1）私募基金管理公司应按照合同约定和监管要求，对账户资金进行严格监管，确保资金流转的合法合规。
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XX资产管理有限公司账户管理制度
XX资产管理有限公司
账户管理制度
第一章总则
第一条为规范XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的帐户管理，维护基金投资人的合法权益，确保本公司各类账户的开立和使用符合相关法律法规和监管规则，保证账户的安全和有序管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规，并参考《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》，特制定本制度。
第二条本制度包括投资人基金交易账户管理、投资人基金账户管理和募集结算资金专用账户管理。
第三条公司应按照规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。
证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。
开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
第二章投资人基金交易账户的管理
第四条投资人基金交易账户的开户
(一) 基金交易账户指投资人在本公司以个人名义开立的投资账户，执行账户开户实名制，经办人员严格审查投资者提供资料的完备性、真实性、有效性以及原件与复印件的一致性。
投资者的证件及相关文件不全、不实
或无效的，则不受理，退回证件及相关文件。
该账户用于记录投资人通过本公司买卖的基金份额的变动及结余情况。
(二) 投资人可以通过本公司柜台办理基金交易账户的开户。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。
(四)提示投资风险要求
第五条投资人基金交易账户的销户
(一) 已在本公司拥有基金交易账户的投资人，可以选择完全终止在本公司的各类基金业务。
(二) 投资人可以通过XX方式办理基金交易账户的销户。
第六条投资人基金交易账户资料的修改
(一) 投资人可以更改其在本公司留存的证件信息、指定银行账户、联系方式、预留印鉴及业务经办人等资料信息。
(二) 投资人可以通过XX方式办理账户资料的修改。
(三) 投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。
第七条交易密码变更
(一) 投资人交易密码变更包括投资人修改交易密码和投资人重置交易密码。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金交易账户密码的变更。
(三) 投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。
(四) 交易密码修改或重置实时生效，不需要基金注册登记机构确认。
第三章投资人基金账户的管理
第八条投资人基金账户的开户
(一) 基金账户指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额及其变动情况的账户。
投资人在本公司开立基金交易账户后，方可开立基金账户。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金账户的开户。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。
第九条投资人基金账户的销户
(一) 对于已在本公司开通基金账户的客户，若终止投资部分或全部基金账户下的基金产品，可以选择注销相应的基金账户。
(二) 投资人仅可通过XX方式办理基金账户的销户。
(三) 投资人应按照及本公司其他相关规定的要求提交所需材料，并办理销户手续。
第十条投资人基金账户的登记
(一) 投资人已通过其他基金销售机构开通基金账户的，可以在本公司办理基金账户登记业务，从而实现通过本公司进行基金投资。
(二) 投资人可以通过XX方式办理基金账户的登记。
(三) 投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理登记手续。
第十一条投资人基金账户的撤销登记
(一)投资人在本公司办理基金账户登记后，可以撤销指定的基金账户在本公司的登记。
(二)投资人可以通过XX方式办理基金账户的撤销登记。
(三)投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理撤销登记手续。
第十二条投资人基金账户的档案管理
本公司建立健全档案管理制度，专人专柜负责保管工作。
妥善保管投资者的开户资料和与销售业务有关的其他资料。
客户身份资料自帐户清算结束后当年计起至少保存20年。
第四章募集结算资金专用账户管理
第十三条本公司作为基金销售机构可以开立募集结算资金专用账户用于归集、暂存、划转基金销售结算资金。
该账户是以公司名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的专用账户。
第十四条本公司应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销募集结算资金专用账户，募集结算资金专用账户应当由本公司总部统一开立、变更和撤销，
第十五条募集结算资金专用账户的管理和日常运营工作由公司XX部门（运营部）与XX部门（财务部）负责。
第十六条募集结算资金专用账户的开设、撤销、账户信息变更或预留印鉴变更应由公司XX部门（运营部）应向公司管理层提交申请并说明原因，获得管理层批准。
第十七条募集结算资金专用账户的管理及运作
(一) 募集结算资金专用账户开立后，本公司应及时在会计账务中进行科目设置，纳入会计核算管理。
(二) 募集结算资金专用账户属于专用账户，不得提取现金。
基金销售结算资金也不得用于与基金销售无关的消费或者转账等。
(三) 公司不得以募集结算资金专用账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。
(四) 基金销售结算资金采取封闭式运行，其划转时间应严格遵循《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的规定。
(五) 募集结算资金专用账户开立后，公司XX部门（运营部）可通过监督银行基金销售结算资金监督系统及公司网银等各类系统对募集结算资金专用账户的资金余额情况、账户资金变动明细等信息进行查询，依据本公司的销售数据与监督银行的募集结算资金专用账户资金余额进行对账。
(六) 公司直接从募集结算资金专用账户扣划销售相关费用的，应当向监督银行提供有关费用收取的证明文件和收款账户的基本信息等。
(七) 募集结算资金专用账户对应的资金交收账户需在监督银行备案，相关账户信息发生变更，本公司应当及时向监督银行进行报备并更新相关信息。
(八) 基金投资人申购(认购)失败、赎回基金或基金分红的资金应当退回基金投资人的结算账户。
基金投资人结算账户发生变更，且未向公司提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，本公司应当将资金存放于销售归集账户内，并记录明细。
(九) 销售归集账户一经开立，涉及该账户的资金转出只能由监督银行办理，资金转入可以通过其他银行办理，本公司无权独立划拨上述任何账户的款项。
(十)基金账户的日常监控管理。
公司合规部门人员重点关注基金账户的异常交易行为，加强对异常交易的监控，并做好记录，发现重大异常交易行为按照公司反洗钱制度执行。
第十八条资金安全
（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）私募基金募集结算资金的范围是指由公司归集的，在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。
（三）公司不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。
（四）公司破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于公司破产财产或者清算财产。
第六章附则
第十九条本制度由公司XX部门（运营部门）负责解释和修改。
第二十条本制度自发布之日起实施。