私募基金风险管理和内部控制制度
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇篇一：私募股权基金管理公司内部控制制度XXX有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
私募基金风险控制制度
私募基金风险控制制度私募基金是一种非公开募集的投资基金，其募集对象主要是少数合格投资者，相较于公募基金，私募基金的特点在于其非公开募集，更加专业化的投资策略以及更高的风险和收益。
然而，随着私募基金市场的不断发展壮大，风险控制也成为了私募基金管理的重要环节。
私募基金风险控制制度的设计和实施，对于保护投资人的权益，维护市场秩序，促进私募基金行业的健康发展具有重要意义。
首先，私募基金风险控制制度应包括风险定价模型和投资决策制度。
风险定价模型是私募基金对投资标的进行风险评估和定价的工具，它通过对标的资产的基本面分析、行业研究、宏观经济分析等手段，对标的资产的风险程度进行评估，并给出相应的风险溢价。
私募基金投资决策制度应建立明确的投资决策流程和要求，要求投资经理在进行投资决策时充分考虑风险因素，并进行风险控制。
其次，私募基金风险控制制度还应包括投资范围限制和投资流动性管理。
投资范围限制是指私募基金对于投资标的的种类和比例进行限制，以控制投资风险。
在制定投资范围限制时，应结合基金的投资策略和风险承受能力，合理设定投资限制，避免投资集中于其中一行业或标的。
投资流动性管理是指私募基金对于投资标的的流动性进行管理和控制。
私募基金在选择投资标的时，需考虑标的的流动性和交易性，避免因标的资产无法变现而造成投资风险。
此外，私募基金风险控制制度还应包括股东权益保护和信息披露制度。
股东权益保护是指私募基金管理人在运作过程中应保护投资人的权益。
私募基金管理人应根据相关法律法规和合同约定，履行诚实、守信、勤勉、勇于承担责任的义务，保护投资人的合法权益。
信息披露制度是指私募基金管理人应及时、准确、完整地向投资人披露与其投资决策有关的信息和风险情况。
信息披露应遵循公平、公正、公开的原则，确保投资人能够充分了解基金的投资情况和风险状况。
最后，私募基金风险控制制度应建立健全的风险管理体系和内部控制制度。
风险管理体系包括风险监测和风险评估，通过对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测和评估，及时发现和应对风险。
私募内控-风险管理制度
XXXXX资产管理有限公司风险管理制度XXXXX资产管理有限公司风险管理制度第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。
第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。
第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。
第二章基本原则第四条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。
第五条风险管理的具体目标是：（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。
（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。
（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。
（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。
（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。
第六条风险管理的基本原则：（一）全面管理与重点监控相统一的原则。
建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。
（二）独立集中与分工协作相统一的原则。
建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。
私募基金管理公司内部控制制度模版
私募基金管理公司内部控制制度模版私募基金管理公司是一种成熟的金融机构，其运作涉及投资管理、风险控制、合规管理等多个方面。
为保证其稳健运作及合规经营，需要建立完备的内部控制制度。
本文将介绍私募基金管理公司内部控制制度的主要内容和模板，方便公司运营时借鉴使用。
一、组织架构私募基金管理公司内部控制制度需要明确公司的组织架构，包括公司的机构设置、职责分工、人员配备等。
包括以下内容：1. 公司法人资格和授权2. 组织架构与人员配备3. 公司全部或部分委托资源4. 信息传递与数据管理5. 涉及风险材料的存储管理6. 各种决策与投资行为的合规性检查7. 管理体制和职责分工二、风险控制私募基金管理公司内部控制制度需要强调风险控制，包括风险管理体系、合规性管理、风险控制标准等。
包括以下内容：1. 风险控制管理机构组织结构与人员配备2. 风险控制原则3. 风险哈希定期更新及监察4. 风险控制标准5. 风险评估和评级体系6. 投资者风险承受能力管理7. 风控系统的建设与管理三、投资管理私募基金管理公司内部控制制度需要强调投资管理，包括投资决策、投资授权、投资风险和回报等方面。
包括以下内容：1. 投资管理机构组织结构与人员配备2. 投资决策程序和阈值3. 投资交易分析和实施授权4. 投资合规性约定及到期赎回5. 投资风险管控和回报核算6. 对重大投资行为的信息公告7. 投资者资料保护及相关限制四、合规管理私募基金管理公司内部控制制度需要强调合规管理，包括法律法规、行业准则、公司内部规章制度、业务流程等方面。
包括以下内容：1. 公司的合规管理结构和职责2. 公司内部合规监管机制3. 法律合规性的把控和整改4. 合规研究、撰写和公开5. 客户权利的保护6. 反洗钱、反腐败和反恐怖主义合规管理7. 内部规章制度和行业准则的所涵盖的各个角度五、内部审计和稽核私募基金管理公司内部控制制度需要强调内部审计和稽核，包括内部审计结构、绩效评估、风险评估以及稽核标准等方面。
私募基金管理公司内部控制与风险控制
私募基金管理公司内部控制与风险控制私募基金管理公司是为了通过与投资人签订协议而成立的一个有限责任公司，其主要功能是管理投资者的资产，为其提供专业的投资管理和增值服务。
同时，私募基金管理公司也存在着一定的风险，这就需要公司采取相应的风险控制措施，以保障投资人的权益。
在此背景下，私募基金管理公司内部控制与风险控制备受关注。
一、私募基金管理公司内部控制内部控制是一种包括组织、程序和政策的综合性管理方法，旨在保障私募基金管理公司的资产安全性、业务合规性和财务可靠性。
该部分可分为以下几点：1. 组织设置私募基金管理公司应该根据公司规模、业务复杂性和内部控制需要等因素制定相应的组织架构，由法定代表人负责制定相应管理职责和管控框架。
同时，需要设立风险管理和内控部门，及时识别和处理各类风险。
2. 内部程序和政策私募基金管理公司应该建立和完善一系列的内部程序和政策，例如投资决策流程、业务合规流程、准确报告、保障客户信息安全等。
同时，所有程序和政策需要符合相关法律法规、行业标准和公司规章制度。
3. 内部控制制度公司内部控制制度是指为实现公司目标，通过在组织、计划、实施和对各个重大运营环节进行监控等方面进行规范化的管理。
该系统应该包括投资决策流程、风险控制流程、财务管理流程等几类相关流程，并设置相应的内部控制流程。
此外，还需要建立IT设施的管理机制。
二、私募基金管理公司风险控制私募基金管理公司在运营过程中会面临一系列的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
因此，该公司必须制定一系列风险控制措施来保障公司的发展和客户的权益。
该部分内容包括：1. 风险定位私募基金管理公司应该能识别经营风险，对投资品种、投资期限、权限等都有明确的规划和定位，并对每一类独立风险如市场风险、信用风险、操作风险等进行了解。
2. 风险评估和监测此部分主要是对公司全局进行风险评估、自我检测和监测，并在有效的控制效果上定期评估和调整自身的风险防范和控制措施。
私募基金运营风险控制制度
私募基金运营风险控制制度私募基金作为一种非公开方式募集资金的投资工具，其运作涉及到众多投资者的利益，因此需要建立完善的风险控制制度来保障投资者权益和私募基金的稳健运营。
本文将就私募基金运营风险控制制度进行详细阐述。
一、风险识别和评估（一）风险识别私募基金运作中存在着多种类型的风险，从可控性角度而言，这些风险可以分为两大类：市场风险和非市场风险。
市场风险包括指数风险、波动性风险、流动性风险等，这些风险常常是由市场因素造成的，如宏观经济环境的不确定性等。
非市场风险包括信用风险、操作风险、法律风险等，这些风险常常与投资者或公司的内部因素有关系。
（二）风险评估针对不同类型风险，我们需要制定出不同的风险评估模型。
市场风险我们可以采用历史数据、风险价值等计算方法；非市场风险我们则需要进行投资者审核、财务审计等手段对风险进行评估。
二、风险控制（一）头寸控制私募基金管理人应根据基金规模和受托人委托的要求对基金的头寸进行控制，确定最大可持仓股票数量和单个持仓股票的股票市值占基金资产的比例，以避免市值风险。
（二）止损控制私募基金管理人应当设定止损线，当某只股票价格跌破止损线时，采取快速卖出策略进行止损，以避免进一步损失。
（三）披露制度私募基金管理人应当建立健全信息披露制度，除定期披露基金净值等信息外，还应当及时披露重大事项和风险提示等信息，以保障投资者权益。
（四）内部控制私募基金管理人应当建立完善的内部控制制度，明确投资决策程序和流程，建立基金委员会及内控部门，加强内部审计和风险监控，防范内部犯错误或违法违规行为。
三、风险监测私募基金管理人应当建立完善的风险监测体系，对基金投资组合的市场、信用、操作等风险进行监测，通过合理的风险监管手段，实现投资组合风险可控。
四、风险报告和评估私募基金管理人应当定期向受托人和投资者披露风险报告和评估，评估目前基金投资组合所承担的风险水平是否符合投资者的风险承受程度，发现问题及时对投资组合做出调整，确保基金的长期稳健发展。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金风险管理制度
私募基金风险管理制度一、总则私募基金是一种运用专业投资管理技术，通过募集投资者资金进行投资的一种投资工具。
而私募基金风险管理是私募基金管理机构对基金投资组合风险进行监测、评估、分析和控制，从而保护投资者利益，确保基金的可持续发展。
本制度是为了规范私募基金风险管理行为，保护投资者利益，维护市场秩序而制定。
二、风险管理机构私募基金管理机构应设立专门的风险管理部门，负责私募基金风险管理工作。
风险管理部门应该由经验丰富的专业人员组成，能够独立、客观地对基金投资组合的风险进行监测、评估、分析和控制，并及时向基金管理人和监管部门报告。
基金管理人应提供充足的资源和支持，确保风险管理部门的有效运作。
三、风险管理制度1. 风险监测和评估：风险管理部门应每日对基金投资组合的市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测和评估，及时发现和提醒可能存在的风险，为基金管理人和投资顾问提供决策支持。
2. 风险分析：风险管理部门应对基金投资组合的风险进行定量和定性分析，包括价值-at-风险、因子风险、杠杆风险等，以及追踪误差、损失风险等，以便全面了解基金投资组合的风险特征。
3. 风险报告：风险管理部门应每月向基金管理人和监管部门提交风险报告，报告应包括基金投资组合的整体风险情况、特定风险项目的分析和评估、应对措施等内容。
4. 风险控制：风险管理部门应与投资顾问合作，确保基金投资组合风险控制措施的执行，包括设置风险限额、风险警示线、风险管理系统等，及时采取必要的措施来避免风险的进一步扩大。
5. 风险管理制度评估：风险管理部门应定期对私募基金风险管理制度进行评估和改进，确保风险管理制度的有效性和适用性。
四、内部控制私募基金管理机构应建立完善的内部控制制度，确保风险管理的有效实施。
内部控制应包括执行风险管理责任的内部机构设置、内部控制政策和程序制度以及内部控制流程等方面。
私募基金管理机构应配备专门的内部控制部门，定期对内部控制制度进行审计和检查，确保内部控制的有效性和合规性。
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风险管理和内部控制制度第一章总则第一条为保障公司私募基金业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为、提高风险防范能力，保障投资者公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及相关自律规则，结合公司情况，制定本制度。
第二条公司私募基金运营风险控制制度的总体目标：1、保证公司私募基金运营管理活动的合法合规性；2、保证投资者的合法权益不受侵犯；3、实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；4、促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。
第三条公司内部控制遵循的原则：1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；2、审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；3、相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
4、独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；5、适应性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
6、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
第二章风险管理模式第四条实行“事前、事中、事后”的全面风险管理模式，以风险防控为导向的风险应对制度。
第五条事前风险管理：通过投资领域、投资期限、投资阶段和投资额度的限定，提前限定了公司投资交易决策的范围，公司决策部门可在限定范围内自由决策，做到事前行为可预判。
第六条事中风险管理：实行投资决策报告制度；提高管理透明度，及时反馈信息给相关监管部门及负责人。
第七条事后风险管理：加强已投项目的投后管理，了解已投项目的运营情况，出现异常经营情况及时报告投资决策委员会和董事会，以及时采取应对措施；通过事后风险管理，将投资风险控制在可承受范围内。
第三章风险控制组织体系第八条公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为三个层次：董事会、风控部、投资决策委员会。
第九条各层级的风险控制职责：1、董事会职责包括：（1）审议批准风控部的基本制度，决定风控部的人员组成，听取风控部的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40% 的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其他职权。
2、风控部是公司内专职的风控部门，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会对股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。
风控部对董事会负责，向董事会报告；（4）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（5）在项目决策过程中出具合规意见；（6）对投资协议进行审核；（7）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
3、投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
第四章风险控制流程第十条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告5个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
1、风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
2、风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
3、风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
4、风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
5、风险报告是指业务部、风控部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第十一条私募基金业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
1、政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
2、法律风险法律风险是指与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
3、操作风险私募基金业务包括投资项目的选择（项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险。
4、市场风险由于私募基金业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
5、合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第五章风险控制第十二条法律风险控制：风控部应当对公司签订的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
在项目运作过程中，风控部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第十三条操作风险控制：公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：1、不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；2、不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；3、单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交董事会审议；4、单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交董事会审议；5、不得将公司资产投资于股东或其控制的公司；6、法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资。
第十四条市场风险控制：市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
公司应当制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
投资部应当根据立项标准和投资范围，对备选公司进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第十五条合规性风险控制：公司对投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，通过事前、适中、时候风险管理，控制投资业务的合规性风险。
第十六条尽职调查风险控制：1、公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
2、项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资公司进行实地考察。
3、项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
4、项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第十七条投资决策风险控制：1、投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；2、投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；3、公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。
第十八条项目管理风险控制：1、公司建立对已投资项目的跟踪管理机制（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、公司财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。
2、公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。
项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动，或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。
3、公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。
单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40% 的股权投资项目，应当提交董事会审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第十九条其他环节风险控制1、对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
2、对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当具备相应资质且应当专职。
3、公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章风险控制报告第二十条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。
第二十一条风控部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度 4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。
第二十二条公司发生或可能重大事项的，风控部接到报告后，根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。
第二十三条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。
第七章附则第二十四条本制度由公司董事会、风控部负责制定、修改和解释。
本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第二十五条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第二十六条本制度如与法律、法规或《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。