私募基金内部控制管理制度
私募股权投资基金管理公司内部控制管理细则
公司内部控制管理细则第一章总则第一条为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和自律规则，特制订本细则。
第二章内控目标和原则第二条公司内部控制的总体目标如下：(一)保证公司经营管理活动的合法合规性，保护投资者的合法权益不受侵犯；(二)防范经营风险，实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；(三)保障私募基金财产的安全、完整；(四)确保私募基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
(五)促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。
第三条公司内部控制遵循的原则如下：(一)全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；(二)审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；(三)相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
(四)独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；(五)适时性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(六)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
第三章内部控制的制度体系第四条公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。
公司制度体系由不同层面的制度构成。
按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是本细则，本细则作为公司内部控制大纲，是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
私募基金内部管理制度
私募基金内部管理制度一、总则为规范私募基金机构的内部管理行为，保护投资者利益，提升私募基金机构的合规管理水平，制定本管理制度。
二、组织结构1. 设立私募基金机构内部控制部门，负责私募基金机构内部控制工作，建立完善的内部控制制度。
2. 设立风险管理部门，负责私募基金机构的风险管理工作，建立全面的风险管理制度。
3. 设立合规管理部门，负责私募基金机构的合规管理工作，建立健全的合规管理制度。
4. 设立内部审计部门，负责私募基金机构的内部审计工作，建立独立的内部审计体系。
5. 设立投资管理部门，负责私募基金机构的投资管理工作，建立科学的投资管理制度。
6. 设立运营管理部门，负责私募基金机构的运营管理工作，建立高效的运营管理制度。
7. 私募基金机构内部控制部门、风险管理部门、合规管理部门、内部审计部门、投资管理部门和运营管理部门在私募基金机构内部有明确的职责和权利分工。
三、内部控制1. 私募基金机构内部控制部门建立健全的内部控制制度，包括内部控制目标、内部控制程序、内部控制责任人等内容。
2. 私募基金机构内部控制部门进行内部控制评价，定期对内部控制制度进行自查和改进。
3. 私募基金机构内部控制部门对私募基金机构的内部控制工作进行监督和检查，确保内部控制制度的有效执行。
4. 私募基金机构内部控制部门对私募基金机构的内部控制制度进行风险评估，制定相应的应对措施。
5. 私募基金机构内部控制部门定期向私募基金机构高层管理层和董事会报告内部控制工作情况。
四、风险管理1. 私募基金机构风险管理部门建立全面的风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制等内容。
2. 私募基金机构风险管理部门对投资组合进行风险分析，确保投资组合的风险可控。
3. 私募基金机构风险管理部门定期对私募基金机构的风险情况进行监测和报告，提出风险预警和控制措施。
4. 私募基金机构风险管理部门对私募基金机构的风险情况进行评估和报告，向高层管理层和董事会汇报风险情况。
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇
私募股权基金管理公司内部控制制度三篇篇一：私募股权基金管理公司内部控制制度XXX有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。
私募基金管理公司内部控制制度模版
私募基金管理公司内部控制制度模版私募基金管理公司是一种成熟的金融机构，其运作涉及投资管理、风险控制、合规管理等多个方面。
为保证其稳健运作及合规经营，需要建立完备的内部控制制度。
本文将介绍私募基金管理公司内部控制制度的主要内容和模板，方便公司运营时借鉴使用。
一、组织架构私募基金管理公司内部控制制度需要明确公司的组织架构，包括公司的机构设置、职责分工、人员配备等。
包括以下内容：1. 公司法人资格和授权2. 组织架构与人员配备3. 公司全部或部分委托资源4. 信息传递与数据管理5. 涉及风险材料的存储管理6. 各种决策与投资行为的合规性检查7. 管理体制和职责分工二、风险控制私募基金管理公司内部控制制度需要强调风险控制，包括风险管理体系、合规性管理、风险控制标准等。
包括以下内容：1. 风险控制管理机构组织结构与人员配备2. 风险控制原则3. 风险哈希定期更新及监察4. 风险控制标准5. 风险评估和评级体系6. 投资者风险承受能力管理7. 风控系统的建设与管理三、投资管理私募基金管理公司内部控制制度需要强调投资管理，包括投资决策、投资授权、投资风险和回报等方面。
包括以下内容：1. 投资管理机构组织结构与人员配备2. 投资决策程序和阈值3. 投资交易分析和实施授权4. 投资合规性约定及到期赎回5. 投资风险管控和回报核算6. 对重大投资行为的信息公告7. 投资者资料保护及相关限制四、合规管理私募基金管理公司内部控制制度需要强调合规管理，包括法律法规、行业准则、公司内部规章制度、业务流程等方面。
包括以下内容：1. 公司的合规管理结构和职责2. 公司内部合规监管机制3. 法律合规性的把控和整改4. 合规研究、撰写和公开5. 客户权利的保护6. 反洗钱、反腐败和反恐怖主义合规管理7. 内部规章制度和行业准则的所涵盖的各个角度五、内部审计和稽核私募基金管理公司内部控制制度需要强调内部审计和稽核，包括内部审计结构、绩效评估、风险评估以及稽核标准等方面。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金管理人内部控制制度
______________________________________________________________________________________________________________【公司名称】内部控制制度（仅供参考）目录第一章总则 (2)第二章内部控制的目标和原则 (2)第三章内部控制的基本要求 (5)第四章内部控制体系 (7)第一节公司治理结构 (8)第二节公司内部控制制度 (10)第五章内部控制内容 (11)第一节概述 (11)第二节环境控制 (11)第三节投资管理业务控制 (13)第四节信息技术系统控制 (16)第五节会计系统控制 (18)第六节其他内部控制 (19)第七节危机处理控制 (20)第六章持续的控制检验 (21)第七章附则 (21)第一章总则第一条为保证【公司名称】有限公司（以下简称“公司”）长期稳健发展、规范运作，加强内部控制，有效防范和控制经营风险和基金资产运作风险，促进公司诚信、合法、有效经营，从而最大限度保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等有关法律、法规、部门规章以及《【公司名称】章程》（待定）的有关规定，特制定本内部控制大纲。
第二条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范和化解风险、保证经营运作符合公司发展规划的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。
公司应当在充分考虑内外部环境的基础上，通过设立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施等，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
第三条本大纲适用于公司所有部门、各分支机构、各业务环节以及所有岗位。
第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理实体。
私募基金公司内部控制制度
基金内部控制制度2021年12月目录总则 (1)第一章内部控制的目标和原则 (1)第二章内部控制的基本要求 (3)第三章内部控制的体系 (5)第四章内部控制的流程和职责分配 (6)第五章内部控制的内容 (8)第一节投资管理业务的控制 (8)第二节基金销售业务的控制 (11)第三节电子信息系统管理的控制 (12)第四节公司财务系统的控制 (12)第五节风控业务的控制 (13)第六节公司行政与人事管理的控制 (14)第七节内部控制的方法 (15)总则第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。
第二条本制度依据相关法律、法规、《公司章程》，并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。
第三条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。
第一章内部控制的目标和原则第四条内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
第五条公司内部控制的总体目标是：（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；（五）维护公司良好的市场形象和社会形象。
第六条公司内部控制工作应严格遵循以下原则：（一）首要性原则：公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障公司业务的持续、稳定发展；（二）健全性原则：内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；（三）有效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力；（四）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。
私募基金管理公司内部控制制度
私募基金管理公司内部控制制度私募基金管理公司内部控制制度是指规范和约束私募基金管理公司运作的制度，以确保公司依法经营，加强风险管理，保护投资者合法权益，维护公司稳定发展的一系列规章和操作程序。
下面是一份私募基金管理公司内部控制制度，共计。
一、总则1.1 制定本内部控制制度的目的为加强公司内部管理，规范经营行为，防范风险，确保资产安全而制定本内部控制制度。
1.2 适用范围本内部控制制度适用于本公司的内部控制体系，包括各业务部门及相关人员、监管仪器设备等。
1.3 监督和检查公司的各级管理人员及有关部门应加强对本内部控制制度执行情况的监督和检查。
1.4 修改和解释本内部控制制度由公司的总裁和公司高管修改和解释。
所有修改和解释应及时告知全公司，并依据公司章程予以公告。
二、重要职责和义务2.1 公司管理层职责和义务公司总裁和其他管理人员应当保证公司的合法性、合规性、合理性和良性循环逐利关系。
除此之外，他们还应该确保公司内部管理工作的正常开展，制定公司经营计划和内控制度，组织业务部门各项内部管理工作，制定公司所需的规章制度，指导公司所有职工认真遵守。
2.2 业务部门职责和义务公司各业务部门应当切实履行信披、风险管理、运营管理、财务管理等职责，充分防范市场风险，严格执行各部门的规章制度，把握各项风险呈现的时机，认真落实各项安全保障措施。
三、内部管理制度3.1 控制框架本公司的内部控制框架应包括战略管理、运营管理、风险管理、信息管理和合规审计五个方面，涵盖区域管理、市场开发、业务策划等领域，目的是为不同领域提供不同的控制要求。
3.2 指标管理为了对业务进行全面的监督和管理，对投资、风险控制和业务运营等方面的各类数据进行科学、合理的规划和设定，确保数据的准确性和客观性，加强业务规划和管理的可持续发展性。
3.3 流程管理通过建立规范的流程管理体系，在现有业务基础上加强反向输出需求，限制整个流程操作在规定范围内，建立流程风险预警机制，提高流程运转的风险控制能力。
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内部控制管理制度
第一章总则
第一条制度为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
第二条公司内部控制的总体目标
（一）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（二）保证投资者的合法权益不受侵犯；
（三）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（四）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
第三条公司内部控制遵循的原则
（一）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（二）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（三）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（四）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（五）适应性原则。
内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（六）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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第二章内部控制体系
第四条内部控制的制度体系公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。
公司制度体系由不同层面的制度构成。
按照其效力大小分为四个层面：
第一个层面是公司章程；
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；
第三个层面是公司基本管理制度；
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。
公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
第三章内部控制制度
第五条控制活动公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。
在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（一）投资控制制度
1、投资决策与执行相分离。
投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
2、投资授权控制。
建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。
投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。
3、警示性控制。
按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
4、禁止性控制。
根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。
5、多重监控和反馈。
交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。
在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。
（二）会计控制制度
1、严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
2、做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。
编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。
3、公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。
4、制定了完善的档案保管和财务交接制度。
5、公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。
（三）技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（四）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。
（五）监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。
监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
第六条信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
第七条内部监控公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
第四章附则
第八条本办法由上海荣玉投资管理有限公司负责解释。
第九条本办法自下发之日起实施。
上海荣玉投资管理有限公司
2015年11月15日。