社会责任劳工和道德风险因素识别评估及控制措施表
报酬和补偿
工资低于最低工资标准
人事
1
4
4
劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。
劳工
工资不能满足员工的基本需要
人事
1
4
4
按照需要，全部发放现金；同时公司提供宿舍和食堂，仅仅象征性收取费用。
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
公司工资以现金支付
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
全部打卡
所有部门
1
4
4
公司严格按照出勤时间，非工作时间，车间停电；员工加班采用自愿申请的形式。
劳工
以罚款或解雇相威胁强迫员工加班
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，全公司禁止罚款
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工
扣押的工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
社会责任劳工和道德风险因素识别评估及控制措施表
制作日期:2018/8/4
范围
风险项目
风险描述
相关部门
风险评估
控制措施
备注
L:可能性
C:严重性
D:风险等级
劳工
童工
招工时，应聘人员使用假的证件或者招工时未查验员工身份证
人事
2
4
8
根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证复印件保留在个人资料中
劳工
道德
所有部门
1
4
4
员工入职签定知识产权保护切结书﹔
道德
所有部门
1
4
4
公司保证不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧财产权。
道德
所有部门
1
4
4
有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职后均不以任何方式泄漏﹔
道德
所有部门
1
4
4
员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智能财产权或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。
道德
身分保护
供应商和员工检举者信息泄露,造成报复打击.
所有部门
1
4
4
每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务积极举报坏人坏事﹔
道德
所有部门
1
4
4
公司将对举报进行保密和保护﹔
道德
所有部门
1
4
4
根据情况给予举报适当之奖励﹔
道德
所有部门
1
4
4
公司不匿名举报。
供应商/分包商公司使用童工
采购
2
2
4
通过对供应商的调查、保证以及实地稽核来杜绝供应商中此类行为。
劳工
强迫和强制性劳动
雇佣时向员工收取押金或抵押物
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为
劳工
雇佣时要求员工寄存其身份证件
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件
劳工
员工被限制在下班后离开公司
劳工
惩戒性措施
部门组长体罚员工
所有部门
2
3
6
员工手册告知全员，禁止体罚。
劳工
精神或肉体上虐待员工
所有部门
2
3
6
员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
劳工
没有建立公平、公开的奖惩制度
所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原则，分配奖金。
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健康
所有部门
1
4
4
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。
道德
公平交易、广告和竞争
私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户资讯
所有部门
1
4
4
遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。
道德
信息公开
刊登不实广告影响公司信誉
所有部门
1
4
4
建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔
道德
所有部门
1
4
4
信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。
道德
所有部门
1
4
4
由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。
道德
知识产权保护
侵占或泄露知识产权,剽窃网络或他人知识产权
所有部门
1
4
4
明确界定智慧财产权归属﹔
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
劳工
未按规定记录员工考勤人事来自144
员工刷卡，月底由财务将考勤打出，由员工签字。
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签字。
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
所有部门
1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
劳工
工作时间
不安排休息天
所有部门
2
2
4
公司保证每周休息一天，
劳工
超时工作
所有部门
2
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
4
员工平时加班要求自己填写申请单
劳工
超时加班
所有部门
2
2
4
由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。
4
员工手册上规定了，带薪年假。
劳工
克扣、扣押或拖欠员工工资
人事
1
4
4
公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局
劳工
员工试用期没有工资
人事
1
4
4
按照合同，支付等额的工资
道德
商业诚实
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影响竞争的公平性
所有部门
1
4
4
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。
道德
无不当利益
社会责任风险评估
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金 、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份 未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达 标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能 频繁 产生 危险 风险级别 性L 程度 后果C 值D
E
1177
5
现有控制措 施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未 成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规 可能误招童工、违反法规
违反法规 伤害工人健康，违反法规
违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康 违反工会法 违反工会法 违反工会法 违反法规
第 1 页，共 3 页
5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控 制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
劳工及道德风险因素的识别 -
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
15
身份保密
没有采取措施保护公司、客户、供应商、其他业务伙伴的敏感信息
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
员工无权举报歧视、违反道德的行为，粗暴待遇、不公平的交易、违法行为等，公司未保护检举人的身份的机密性
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
拖欠工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
扣押工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
没有奖金或津贴
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
法定假不支付工资
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
无带薪年假
违反法规
严重
建立工时工资控制程序
符合BSCI
女工没有产假
符合BSCI
不正当的商业竞争手段
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
避免个人利益与公司利益发生冲突
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
内部挪用公款
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
符合BSCI
公司领导授意、指使、强令财务人员作假帐
违反商业道德
严重
建立劳工与商业道德规范
6
工作过程
设备、工作场所不安全
可能发生工伤事故
一般
建立职业安全健康管理程序
符合BSCI
不提供安全培训
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表风险评估要素潜在风险项目风险影响严重性及发生频率影响程度1.0 童工未办理未成年工登记及未成年工未安排定期体检可能误招童工，违反劳动法规重大 62.0 强迫收取押金或抵押证件违反法规一般 33.0 健康危险设备无安全装置与安全置违反法规重大 64.0 结社限制工人结社违反工会法违反法规重大 6控制措施：1.0：建立童工管理程序，加强招工时的年龄查验和未成年工登记，定期进行体检。
2.0：禁止强迫收取押金或抵押证件。
3.0：加强健康与安全管理程序，提供劳保用品和急救箱，改善通风条件，遵守消防法规。
4.0：遵守工会法规，不限制工人结社。
部供应商及分包商未接受SA8000培训未建立供应商管理程序未对供应商进行定期评估不符合SA8000要求√岐视管理程序该管理程序旨在防止歧视行为的发生，包括但不限于种族、社团倾向、年龄、性别、宗教、籍贯等方面的歧视行为。
如果发现歧视行为，将立即采取措施予以制止。
惩罚性措施管理程序该管理程序旨在确保员工不会受到体罚、虐待、侮辱、性骚扰等不当行为的伤害。
如果发现此类行为，将采取相应的惩罚措施。
工作时间管理程序该管理程序旨在确保员工的工作时间合理、合法，并遵守相关的法律法规。
如果员工需要加班，应按照法律法规规定支付加班费。
结社自由及集体谈判权利管理程序该管理程序旨在保障员工的结社自由和集体谈判权利，并防止歧视工人代表的行为。
如果有员工代表受到歧视，将采取措施加以制止。
社会责任绩效团队管理程序该管理程序旨在确保社会责任绩效团队有效运作，包括员工代表的参与、风险识别与评估、内部审计、纠正与预防措施、培训和能力建设等方面。
工资管理程序该管理程序旨在确保员工的工资报酬合理、合法，并符合相关的法律法规。
如果员工的工资出现问题，将采取相应措施予以解决。
带薪年休假管理程序该管理程序旨在确保员工享有带薪年休假的权利，并符合相关的法律法规。
劳工与道德规范风险评估分析表
道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德 道德
商业诚实 不当利益
与供应商的交易过程中存在行贿行为，影 所有部门 响竞争的公平性 对供应商收取佣金影响公司信誉 所有部门 所有部门 所有部门
建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 建立反贪污反受贿的规定，培训员工的职业操守。 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争﹐在由可能的情况下 与对手进行合作﹐绝不参与并激励反对不正当竞争。 建立多种﹑方便的沟通渠道﹐搭建顺畅的沟通平台﹔ 信息分享﹐不隐藏或独占重要情报。 由专门的对外发言及信息批露制度或机构﹐除公司指定的 发言人外﹐其他人对外发言及信息批露须经授权批准。 明确界定智慧财产权归属﹔ 员工入职签定知识产权保护切结书﹔ 公司保証不直接或简介一抄袭﹑窃用或侵害第三人之智慧 财产权。 有效措施保护该机密资料及密码﹐本人于任职期间或离职 后均不以任何方式泄漏﹔ 员工离职应该将其所占﹑使用﹑监督或管理之智慧财产权 或营业秘密及其有关资料复制物或样品全数交还公司。 每位员工有权保护自己的礼仪不被他人侵犯﹔亦都有义务 积极举报 坏人坏事﹔ 公司将对举报进行保密和保护﹔ 根据情况给予举报适当之奖励﹔
劳工 劳工 工作时间 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 报酬和补偿 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
不安排休息天 超时工作 非自愿加班 超时加班 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇 构成 未按规定记录员工考勤 未按规定支付员工加班工资，法定假期不 支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资
有限公司
劳工和道德风险因素识别评估表
版本/A 范围 身分保护 风险项目 供应商和员工检举者信息泄露,造成报复 打击. 风险描述 风险评估 相关部门 L:可能 性 1 C:严重 性 4 D:风险 等级 4 公司不匿名举报。 控制措施 备注 制作日期:2017/8/21
社会责任因素识别与评价表-劳工人权
2
2
4
Ⅰ
否
8
自由结社
员工代表活动被限制
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
工会成员被歧视
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
员工代表被歧视
违反工会法
2
2
4
Ⅰ
否
公司或员工未向慈善机构捐赠 无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
9
社区参与
公司或员工未开展慈善活动
无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
公司未组织员工开展文体活动 无社会活动
1
2
2
Ⅰ
否
员工未参与社区活动
无社会活动
9
3
风险等 级 Ⅰ
Ⅱ
Ⅰ
是否重大社 会责任风险
否
否
否
2
3
6
Ⅱ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
3
3
9
Ⅱ
否
2
3
6
Ⅱ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
1
3
3
Ⅰ
否
2
3
6
Ⅱ
否
2
5
10
Ⅲ
是
2
5
10
Ⅲ
是
1
3
3
Ⅰ
否
2
5
10
社会责任风险因素识别与评估表
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22
社会责任及商业道德运行风险评估表
社会责任及商业道德运行风险评估表评估日期：2020年7月7日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注S O D RPN1招聘过程童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核3108童工识别及救济程序童工误用率应为0922362未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查384程序、培训未成年工体检率100%722283强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督922364歧视招聘各种各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。
6传统观念残留意识，应剔除。
3建立程序，有计划培训把握好招聘等关键环节236N/A/92236/5劳动关系强迫劳动合同签订时间、签订的内容，双方的意原等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，242专人办理专人复核职能责任922366人道待遇各位业务过程可能潜在体罚骚扰虐待等不人道待遇违反EICC以及公司行为准则7相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作上谨慎与失误3制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督7反对歧视升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
劳工与道德风险因素识别与评价表
未成年工特殊保护规定 第九条
违反未成年工特殊保护规 定
人事部
4
1
4
轻微
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工 安排未成年工加班及夜班
SA8000
违反SA8000
人事部 6
2
12
中等
管理制度
童工及未成年工管 理程序
劳工
未保存准确可信的员工的工作时间及加班时间 记录
/
/
人事部 10
1
10 轻微 考勤系统 工作时间管理程序
违反法规及SA8000
人事部 6
2
12 中等 管理制度 薪资报酬管理程序
劳工 对员工进行纪律性处分扣款
SA8000
违反SA8000
人事部 8
1
8 轻微 管理制度 员工手册
范围
劳工/道德风险因素
劳工 克扣或者无故拖欠工资 劳工 未发放薪资条给员工 劳工 未为员工提供法定的休息休假 劳工 有任何不人道的对待员工的行为 劳工 限制工人自由结社 劳工 未建立员工意见回馈/申诉管道 劳工 员工在提交合理通知的前提下未能自由离职 道德 不正当收益的风险 道德 身份信息泄露的风险 道德 未保护知识产权的风险
中等风 险
11-20分
重大风 险
21~40分
不可接 受风险
41-50分
劳工与道德风险因素识别与评价表
法律法规& 行业标准
影响
严 相关部 重
门性 A
实际 发生 频率
B
风险 评分 A*B
风险 等级
控制 措施
依据文件
劳工 在聘用及雇佣实际工作中歧视员工
劳动法第十二条
违反劳动法
人事部 8
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作