研究生学位论文文献综述存在的问题及指导研究

研究生学位论文文献综述存在的问题及指导研究

摘要：文献综述是研究生学位论文不可或缺的基本要素，是研究生学位论文创新的重要突破口。当前，研究生学位论文文献综述撰写存在的主要问题是：缺乏应有的文献综述，简单罗列堆砌文献，没有紧扣研究主题，缺乏权威性，与背景描述相混淆，只述不评。指导文献综述撰写的具体建议是：充分认识文献综述的地位作用，紧扣研究主题来组织文献，遵循“文献树”原则，突出权威性文献，评述结合。同时，应正确处理好泛读与精读、文献综述与资料汇编、客观评价与抬高自己、学术期刊与书本杂志等四种关系。

关键词：研究生；学位论文；文献综述；指导

文献综述是指在全面搜集、大量阅读有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究主题的相关成果以及理论贡献和存在的问题等进行系统、全面的叙述和评论。文献综述是一篇学位论文不可或缺的要素，是学位论文的核心内容之一，其质量高低直接关系到学位论文的成功与否。文献综述对于读者，是一种特定专题研究线路的标识；对于其作者，则是一种思想形成过程的记录。文献综述可以帮助研究生弄清本领域的研究前沿，找准有价值的主题，厘清所研究问题“从哪里来，到哪里去”。研究生学位论文要想取得优异的创造性成果，为学科知识宝库做出贡献，增添新的知识，必须先扎扎实实地做好文献综述工作。

一、文献综述是保证学位论文质量的重要环节

研究生在广泛阅读文献的基础上，经过自己的消化吸收、分析判断、整理思考后，独立地写出具有针对性和有参考价值的专题性评述。这一方法，既能帮助、促使研究生掌握最新研究动态和学科前沿，也有助于找准学位论文创新的突破口和增长点。

（一）文献综述是研究生学位论文不可或缺的基本要素

1.文献综述是导出研究主题的基础和前提。任何一项研究工作都不可能“前无古人”，任何一项研究工作都是在前人工作的基础上取得的，以前人到达的高度为起点，再去探索新高峰。西蒙在检讨当时广泛流行的最优理论的基础上提出有限理性论；科斯发现古典经济学中交易费用的界定与现实之间的差距，提出了科斯定理。文献综述就是要回答所研究问题“从哪里来，到哪里去”，它通过认真梳理所研究问题中前人的研究成果，厘清前人已经做了哪些工作，进展到何种程度，并找出其内在的逻辑关系和演进规律，从而将研究问题逐步聚焦和细化，凝练出本研究的主题。一份成功的文献综述能够以其系统地分析评价和有理有据的趋势预测，为研究主题的确立提供强有力的支持和论证。因此，文献综述是任何一项学术研究所不可缺少的环节，一篇学位论文必须有必要的文献综述。

2.文献综述是研究生学位论文评审的重要指标。在当代研究生教育中，文献

综述已经成为学位论文评审的重要指标，评价标准为“文献资料阅读、掌握本学科及相关领域研究现状的程度”。作者可以通过引用本学科领域最新的、最具权威性的文献，反映其研究领域的现状、动态、发展方向。所引用文献的时间越新，说明研究人员越能及时掌握国内外同一学科领域的研究动态，吸收最新信息的能力强，论文的学术价值也就高。因此，学位论文要想获得较高的评分，一篇全面反映该学科及相关领域的国内外研究进展并予以贴切评价的文献综述是必不可少的。在欧美国家，学位论文若没有文献综述部分即知识产权关系不清，肯定不能通过评审，文献综述在学位论文评审中的重要性由此可见一斑。

（二）文献综述是提高研究生科研能力的重要训练方法

1.文献综述可以锻炼研究生的文献搜寻能力。通过文献资料的查找搜集，可以使研究生掌握查找文献的科学方法，熟悉图书馆、书店、互联网等技术手段，学会鉴别和筛选精品文献，从而为自己的学位论文打下一个坚实的基础。文献综述所引用的文献资料在一定程度上反映了论文与国内外学科前沿的距离及其学术水平，能否找到研究问题的关键文献和最新文献，能否抓准文献的要点，都可以从综述部分看出来。

2.文献综述可以丰富研究生的知识积累。撰写学位论文就是在前人成就的基础上，创造性地运用前人提出的理论和方法去探索新的主题，因此，要撰写一篇高质量的学术论文，必须准确地理解和掌握前人的理论，必须具有广博而坚实的知识基础。文献综述的过程也是一个学习新知识、拓宽知识面、深化已有认识的过程。通过文献综述，可以促使研究生反复阅读经典著作和重要文章，全面掌握最新研究动态和学科前沿性成果，从而为今后科研活动奠定坚实的知识储备。

3.文献综述可以提高研究生的逻辑推理能力。知识并不等于能力，逻辑推理能力不但需要从相关理论学习的过程中进行培养，而且需要在专业文献学习中通过追逐作者的思维逻辑来强化，更要在研究活动中反复练习才能提高。研究生在查阅大量研究文献基础上，灵活运用所学的专业知识反复认真地思考，向读者条理化和系统化地展现某问题研究的历史、现状和发展趋势，从而使自己的归纳和演绎、分析和综合、判断和推理等方面的思维能力得到锻炼和提高。

（三）文献综述是寻求研究生学位论文创新的突破口

1.文献综述有助于找准创新方向。文献综述可以帮助研究生辨别本领域研究前沿，弄清与本研究主题有关的，前人已经做过哪些研究工作，以便发现前人工作中的空白、欠缺和不足，从而明确自己的创新方向，决定自己的研究在哪个侧面、哪个层次对本知识领域做出新贡献，增添新知识。

2.文献综述有助于提出创新观点。文献综述的过程，实际上也是启发思路、产生观点火花的过程，不走这一步，等于掐掉了自己新思想、新观点、新见解的来源。在文献的选择、鉴别、整理的过程中，随着资料的积累、思维的渐进深入，已有文献所反映的事物对象与研究人员的思维运动不断发生冲撞，产生共鸣，使研究人员产生思想火花和认识上的飞跃，它们或者是自己的独到见解，或者是对

已有结论的深化，或者是对不同观点的反驳等。总之，这些思想火花和认识上的飞跃对于将要写作的学位论文来讲，是十分宝贵的，是提出创新观点的动力和源泉。3.文献综述有助于论证的创新。文献综述还可以帮助研究生厘清前人研究论证所采用的技术方法、论证路线和资料数据，并通过比较分析不同论证方法的特征、适用范围和局限性，从而在论证视角、框架、技术以及数据收集等方面进行创造性的拓展，使得论证本身就可以构成学位论文的一个重要创新。

二、目前研究生学位论文文献综述存在的主要问题与解决思路

（一）存在的主要问题

1.缺乏应有的文献综述。有些学位论文没有文献综述，作者却说，他写的题目找不到相关文献或没有相关文献。其解释有两种可能：一是作者认为前所未有才是创新，甚至个别的还误以为写上“填补空白”、“没有同类文献”等词句可以提高文章的价值，这显然是一种误区；二是作者未下功夫去查阅和学习前人已做的工作而企图走捷径，实际上，“欲速则不达”，一篇没有好的文献综述的学位论文，一般来说很难有创新。

2.文献综述没有紧扣主题。有相当一部分学位论文评述的并不是对特定专题做出贡献的文献综述，没有紧扣主题，没有围绕论文的主题来筛选文献，而是四面出击，回顾了与专题相关的整个领域的发展，导致文献综述部分漫无边界，冗长而不能给论文的价值“添分”，以致综述部分反映不出论文的特色，同一篇文献综述似乎可以在多篇学位论文中相互套用。同时，容易导致写作上的随意性，甚至为了追求篇幅，就在文献综述部分增添内容，以至于文献回顾曲曲折折占用不少篇幅，而真正进入正题的文字却不多，说明作者并没有理解文献综述的定位和作用。

3.简单罗列堆砌文献。有些学位论文文献综述写作上存在简单罗列的问题，综述部分仅简单地列示出A说、B说、c说、D说等，然后就无下文了。从这种文献综述当中看不出作者所依据文献演进的内在逻辑，作者也没有依据文献综述清晰地推导出研究问题，文献综述变成作者的读书心得清单和资料汇编，变成相关学术研究的简单堆砌，表面上看洋洋洒洒，而实际上作用有限，读者既看不到“问题的来龙去脉”，也看不到“证明的来龙去脉”。

4.文献综述缺乏权威性。有些文献综述不是系统化地回顾现有的研究文献，找出适合研究的主题，而是有选择性地探讨现有文献，特别是遗漏一些权威性和经典性的文献，缺乏权威性和学术性，给人的感觉就是作者没有认真研读过真正有价值的文献，不熟悉所研究领域的理论背景和研究进展，对文献的掌握和理解不到位。

5.文献综述与背景描述相混淆。有些学位论文将“文献综述”和“背景描述”等同起来，研究生在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和政策法规，如研究中国军人工资制度时，需要收集整理“中国军人工资制度的发展历程”、“中国军人工资制度的政策和规定”等资料，但这些内容属于“背景描述”。由于研究