内审检查表CQC产品一致性和认证标志内容内审检查表
内审检查表
7.不合格品的控制
a)是否建立了不合格品控制程序，？
b)当出现不合格品时如何处理？
对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？
c)是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录
a)已建立《不合格控制程序》，规定了不合格控制的标识、隔离、评审、处置的要求，其内容基本符合工厂质量保证能力要求第7条规定要求。
8.内部质量审核
a)是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序？程序中是否规定“对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录，作为内部质量审核的信息输入”。
b)请质量保证部负责人说说内审的目的是什么？
c)内审的依据有哪些?
d)是否对过程和区域的状况和重要性进行策划？审核计划是否缺项？
e)是否对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录，作为内部质量审核的信息输入。
c)公司对设备的能力、过程工艺可行性、人员资质能力是否满足要求进行了确认；提供了过程确认确认记录。
a)生产现场整洁、干净，划分了区域，进行了标识；
编制了作业指导书和工艺卡片,对产品的工艺参数进行了监控。
记录基本清楚，符合工艺文件规定
4.4设备的维护保养
4.5生产过程中产品一致的控制（过程检验）
请提供“设备管理制度”.查：检修保养计划及检修保养记录和设备故障维修记录。
a)已制定《仪器操作规范》，按规定进行了有效的运行检查，填写了标准标准样件记录和《运行检查记录》
b)无此情况发生
c)在监视和测量设备控制程序中作了规定。当发现测量设备不符合测量精度要求时，对已测量的结果的有效性进行评价和记录，并根据对企业和顾客的影响程度和风险，对已测量的结果进行重新认可，对已交付的产品，及时通知顾客，必要时进行追回处理。目前无此情况发生
CCC内审检查表
序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价1 1.1 5.3职责和权限品质部职能描述是否齐全？查看部门质量目标。
2 1.2 6.3人力资源控制程序抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员），查档案、上岗证、培训记录等。
3 2.2 4.1文件控制程序查阅文件，查其编、审、批是否齐全并符合相关规定，版本是否有效，是否受控，编号是否齐全。
4 2.3 4.2质量记录控制程序查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理进行了规定，是否充分和适宜。
5 2.3 4.2质量记录控制程序抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整。
6 3.2 7.4采购控制程序是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜7 3.2 7.4采购控制程序抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价8 3.2 7.4采购控制程序当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求9 3.2 7.4采购控制程序关键件合格证明是否齐全、有效10 5.1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜11 5.2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验12 5.3 抽查总检入库记录（3份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求13 6 7.6监视和测量装置控制程序查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求14 6 7.6监视和测量装置控制程序现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价15 6 7.6监视和测量装置控制程序抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备16 6.1 7.6监视和测量装置控制程序抽查自制检具校准记录，对照检具现场校准是否符合规定要求17 6.1 7.6监视和测量装置控制程序查阅自行校准有关规定，确认是否合理有效18 6.1 7.6监视和测量装置控制程序现场抽查使用检验和试验设备是否有易于识别的校准状态标识，保存是否完好19 6.2 7.6监视和测量装置控制程序是否规定了用于例行检验和确认检验设备运行检查程序，检查要求是否明确20 6.2 7.6监视和测量装置控制程序用于运行检查的样件是否进行了有效控制21 6.2 7.6监视和测量装置控制程序抽查运行检查记录并通过询问方式确认运行检查是否按要求等到实施序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价22 6.2 7.6监视和测量装置控制程序现场运行检测线设备与抽查运行记录，比较确定实施是否有效23 6.2 7.6监视和测量装置控制程序对发现设备失效时所采取评价方法及相应措施是否适当24 6.2 7.6监视和测量装置控制程序抽查保存、评价结果及采取措施记录25 7 8.4不合格品控制程序查阅不合格品控制程序，确认其内容是否满足要求26 7 8.4不合格品控制程序询问总检及进货检验人员是否按规定对不合格品进行了控制27 7 8.4不合格品控制程序抽查不合格标识，隔离、处置现场是否符合规定28 7 8.4不合格品控制程序重点抽查进货检验（尤其是关键件）、最终检验（尤其是认证产品）不合格品记录及处置情况是否有效29 7 8.4不合格品控制程序抽查返工、返修品记录是否按《不合格品控制程序》文件规定执行？对需要采取纠正和预防措施的不合格品是否按规定采取了相应有效措施？效果如何？序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价1 1.1 5.3职责和权限询问与质量活动相关人员其职责及履行情况如何？查看部门质量目标。
CQC认证工厂检查记录表
检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。
有无任命书。
2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。
7暂停、撤销证书的产品未使用标志。
8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人：职务：能力确认：（是否了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）2.玩具产品开发依据的标准（应是现行有效，结合2.1条款）：验证、确认的证据：3.关键工序的识别：4.现场生产的产品：5.关键工序文件名称/编号：（如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺文件，使生产过程受控。
）6. 检查人力资源配备是否充分、检查关键工序人员操作情况等7.工作环境是否可满足要求：8.对适宜的过程参数和产品特性进行监控的情况检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验9.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度的情况10.确保产品及零部件与认证样品一致性的过程检验1）文件名称/编号：（自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。
2）抽查相关记录。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。
内审检查表CQC产品致性和认证标志内容内审检查表
2
认证产品所使用的关键
件、材料的一致性
对照BOM产品描述
（含关键件、材料供 方名单）产品图样逐 一核对关键件、关键 件的牌号、规格、结 构、关键特性或者参 数是否一致。还应核 对是否从合格供方采 购的。
3
产品特性的一致性
核查产品结构，初步 判定与产品与产品型 式试验报告、认证产 品标准、产品图样和 设计文件等描述的型
准一致。
2.认证产品表面印
刷的产品名称、型
号、规格、是否与
产品标准规定的
一致
审核员：日期:
内部质量审核检查表
（CQC产品一致性和认证标志内审检查表）
受审核公司：平湖西科电子有限公司部门： — 审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
检查要求（与型式试
验产品是否一致）
现场审核记录
判定
1
产品的名称、型号、规
格的一致性
对照产品型式试验报 告、产品描述、产品 图样和产品认证证 书、认证产品变更批 准文件逐一核对，检 验产品的标贴、外包 装印刷、说明书等描 述的产品名称、型号、 规格等的内容是否一
式检验合格特性的一 致性。对抽查的样品 进行制定的试验以判 定认证产品的一致性 控 规中规定的确认检验 项目（如耐高压、接 地电阻）
4
认证产品标识
1.认证产品的合格 证和包装物上标 明的产品名称、型 号、规格、是否与 经认证机构确认 的型式试验样品、 认证证书，产品标
CCC内审检查表
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
3C强制性认证内审检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
内部审核检查表
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内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
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内部审核检查表
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表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
很好的-CCC认证内审检查表(全套)
组长
樊刚
组员
周永强，刘海，Βιβλιοθήκη 怡审核日期2020.06.05
审核报告发放部门及日期
2020-06-07
编制：刘海审批：樊刚
内审日程安排表Q/XZ-P-14-02
审核性质
例行审核
审核日期
2020-06-05
审核目的
确保质量体系运行的符合性和有效性
审核依据
CCC认证工厂质量保证能力要求
审核组长
樊刚
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
20供应管理评价文件
没有特定要求
21内审文件
22检测设备计量校验证书
（耐压测试仪和接地电阻测试仪）
23不格品控制文件
24标志使用要求
有评审标准，在采购部，OK
内审记录，OK
有，OK，在仪校室
按ISO的不合格品处理程序执行，OK
OK。有，使用记录，发票
OK
OK
OK
OK
OK
审核分类
例行审查
审核地点
办公室，装配车间，品质部
审核依据
公司质量体系文件及电器电子产品强制性认证实施规则。
审核
过程
CCC认证产品的实施规则与工厂要求
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
1例行检验记录
CCC灯具耐压和接地电阻全检记录
2一致性检查记录
认证产品生产时的首检记录
3功能检查记录
检测设备的功能检查记录
《关键元器件和材料的检验或验证及定期确认检验程序》
《认证产品的标志使用管理控制程序》
有，在采购部。OK, 与ISO9001复合
CQC环保产品认证内审检查记录
问/查/看现场
3.2工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。
问/查
3.3工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的保存期限。
问/查
4.1工厂应制定产品的设计标准或规范，其要求应不低于相关产品标准及质量环保产品认证的技术要求。
部审核结果。对工厂的投诉尤其是对产品不符合质量或环保标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部质量审核的信息输入。对内部审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。
问/查
CQC环保产品认证
内部审核检查记录表
编号：QR-47
审核人员
时间
条款及要求
检查方法
检查记录
Y/N
5.3工厂应建立并保持对供应商提供的原材料的检验或验证的程序及定期确认检验程序，以确保满足认证
人力资源，确保从事对产品质量环保有影响的工作人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必要的环境。
问/查/看现场
2.产品生命周期内重要环境因素的确定
工厂应按照产品生命周期的全过程（资源的获取、产品的生产、销售、使用和处置五个阶段）判定那
些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。工厂应保存《重要环境因素清单》。
6.3可行时，工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
问/查/看现场
6.4现场使用的关键原材料应得到有效管理，应与《关键原材料备案清单》一致。
问/查
6.5工厂应具备满足生产和环保所需要的生产设备、环保治理设施设备，应建立并保持对生产设备和环保
设备进行维护保养的制度。
问/查/看现场
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认证产品所使用的关键件、材料的一致性
对照BOM、产品描述（含关键件、材料供方名单）产品图样逐一核对关键件、关键件的牌号、规格、结构、关键特性或者参数是否一致。还应核对是否从合格供方采购的。
3产品Biblioteka 性的一致性核查产品结构，初步判定与产品与产品型式试验报告、认证产品标准、产品图样和设计文件等描述的型式检验合格特性的一致性。对抽查的样品进行制定的试验以判定认证产品的一致性控制的效果。指定试验的项目由内审人员指定、一般是法律法规中规定的确认检验项目（如耐高压、接地电阻）
4
认证产品标识
1.认证产品的合格证和包装物上标明的产品名称、型号、规格、是否与经认证机构确认的型式试验样品、认证证书，产品标准一致。
2.认证产品表面印刷的产品名称、型号、规格、是否与产品标准规定的一致
审核员：日期：
（CQC产品一致性和认证标志内审检查表）
受审核公司：平湖西科电子有限公司部门：审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
检查要求（与型式试验产品是否一致）
现场审核记录
判定
1
产品的名称、型号、规格的一致性
对照产品型式试验报告、产品描述、产品图样和产品认证证书、认证产品变更批准文件逐一核对，检验产品的标贴、外包装印刷、说明书等描述的产品名称、型号、规格等的内容是否一致