竭力维护信用评级垄断地位 美国设障拒绝中国机构入围
米建国：美国的信用评级垄断是一种侵略
王一呜 ： 中原经济区建设正处在重要的战略机遇期
在９ ３ 月ｔ 日召开 的 “ 建设 中原经 济 区高层 研讨 会”上 ，国家 发 改委宏 观经济研 究院 常 务副 院长王一 呜提 出 ，中原 经济 区建设对我 们国 家下一步 的经济 发展和 区域协调 发展具 有重要 战略意 义。 中原 经济区是 内外需的一 个交会点 ，具有内外需兼顾的增长模式的特 点 ，沿海很 多省份过 去 发展 在一 定程度上 是靠 外需 拉动 ，中原经 济 区 则是内 外需 兼 备，在 国家扩大 内需战略 的实施上 ，它应 该具有 重 要的 位置 ；中原经济 区是沿 海地 区发展 以后带动 内陆 发展 ，产业 向 内陆扩散的一个转换点 ，它是一个枢纽，一个带动各方的发动机引 擎 ；作为农 业主产 区 ，中原经济 区在 探索 农业现 代化和 工业化 、城 镇 化协调 发展方面 也有 战略意 义，如果上 升到 国家战略层 面 ，它 有 很大 的示范 作用 ；中原经 济区对 完善全 国区域 发展格局 也有不 可替 代的 作用 ，这 个板块 是 人 口比较密 集的 板块 ，也是 产业 比较综 合的 板块 ，还是 连接东南 西北 的板块 ，所以在 国家下一 步实施 区域总 体 协 凋发展 中，会起列重要 作用。
在９ 日～３ 月２ 日召开的 长春国际 金融高级 另论坛上 ，国务院 ｑ 发展 研究 中心 信息 中心 主任 米 建国 发表 演 讲说 ，目前 三大 信 用评 级 机 构都 在 美 国 ，他 们 垄断 了 世 界上９ ％的信 用 评级 市 场 ，控 制 ２ 我 国评 级 市场 三 分之 二 的份 额 。信 用评 级机 构 的信 用 活动 具有 强 大 的 经济 渗透 力和 侵 略 性 ，评级 机 构的 信 用评级 比会计 审 计要 更 深 人 更 全面 ，评 级 对象 对 评级 机构 不能 有 秘密 ，评级 机构 以评 级 为名 不受 限 制地 深入 方 ｈ面面 ，通 过掌 握 评级 对 象的过 去 、现 在 ‘ 和未来，进而掌控评级对象的发展规划 、重大技术 、商业甚至军 工 秘 密 ．给 国 家 甚 至 安 全 造 成 威 胁 。 正 是存 在 着美 国评 级 的 现 象 ，美 国 从华 尔街 发掘 了大量 财 富 ，三大 信 用评级 机 构 支撑 着 华 尔街 ，支撑 着 美国 霸权地 位 。如 果用 美 国的标 准 来判 断 中国 的事 情 ．信用 评级 方 面 也是 一种侵 略 ，在 危饥 爆 发 后使信 用评 级 由 隐 蔽战 争变 为 公开 的 战争 。 在此 背景 下 ， 其他 国家必 须 发 展壮大 具 有本土特色 、适应本国国情的评级机构 ，建设既能适合国情 、又 能结 合国 际的 评级 发展 标 准 。我 国在 金 融大 国迈 向 金融 强国 的道 路 上 ，在建 设绿 色金融 的 过程 ｒ，建设 强 大的具 有 国际 影响 力的 ｝ 】 本土 信 用评级 机 构十 分 关键 。 韩俊： 改善民生是转型发展的立足点
号外：中国终于在金融领域首先向美国宣战!
号外：中国终于在金融领域首先向美国宣战!2010-07-12 10:40:43来源: 中华网强国论坛7月11日，中国独立评级机构大公国际资信评估有限公司在北京发布首批50个典型国家的信用等级。
这是中国也是世界第一个非西方国家评级机构第一次向全球发布的国家主权信用风险信息。
专家认为，大公此举标志着中国独立评级机构作为一支新兴评级力量开始登上国际信用评级舞台。
当天，大公还发布了《2010年国家信用风险报告》。
据了解，针对未来全球国家信用需求和信用风险发布总体预测性报告，在国际信用评级业尚属首次。
对中美英法德日国家信用评级引人瞩目“大公首批推出的50个国家信用等级，基本反映了世界主要区域信用风险的典型特征以及国家信用风险在世界范围的布局及变化情况。
”大公国家风险部总经理林文杰说，50个国家分布于全球五大洲，欧洲二十国、亚洲十七国、北美两国、南美六国、非洲三国和大洋洲两国，50个国家的国内生产总值合计占到世界经济总量的90%。
林文杰说，从整体信用水平看，本币投资级以上级别(BBB-及以上)的国家占72%，投机级(BB+及以下)国家占28%，外币投资级以上级别国家占74%，投机级占26%。
从本外币级别一致性看，本外币信用级别相同的国家是38个；本币级别低于外币级别的国家有3个；本币级别高于外币级别的国家有9个。
在发布会上，最为引人瞩目的当属大公对中、美、英、法、德等主要国家的主权信用评级。
大公对中国国家信用评级为本币A A +、外币A A A；美国评级为本币A A、外币A A；英国和法国的本币和外币均为A A -；德国本币和外币均为A A +。
记者同时注意到，穆迪、标准普尔和惠誉等三大机构对中国的评级分别是A 1、A +和A A -；而对美国、英国、法国、德国的评级则均为A A A；对日本评级分别为A A 2、A A和A A -。
对比发现，在对中、美、英、法、德等国家信用等级的评价上，大公与国际三大评级机构存在比较明显的差异。
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷【完整版】(文末含答案解析)
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。
A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务2．关于全球金融市场的说法，错误的是（）。
A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise3．按交割方式，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．债务市场和权益市场D．现货市场和衍生品市场4．下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。
A．股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价B．在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程C．发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排D．在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价5．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于期货产品D．以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建6．做市商交易的基本特征是（）。
谁来打破美国对“国际信用评级”的垄断？
融 危 樵 火 索 的 房 屋 贷 款 抵 押 债 券
“ 们 生 活在 雨倜 超 级 大 圜 之 同 ， 我 一 盛 管 模 式 等 方面 都 存 ． “ Ａ ” 的最 高 级 以 来 － 大 级 徊 是 美 圜 ， 佃 是 穆 迪 。 圜可 以 用 Ａ Ａ 三 一 美 大 级 檄槽 首 先服 耪 楼 槽 就 一直 伟 受 外 界 暨 疑 。 其 是 今 ：炸 弹 摧 毁 一 倜 圜家 ，穆迪 可 以 用 债 券 圜家 利 益 ； 级 檩 ： 尤 年 以 来 ， 大 级楼 槽 频 繁 拥 降 希膜 三 级 毁溅 一倜 圜家 。 ” 来 连 行 圜 家政 治 排 序 等 多 圜 主榷 信 用 级 ， 投 资 者麈 生 封
美 圜 的 级 檄 礴 所 望 断 ， 今 ，圜隙 ｊ 如
金 融市埸 正在 努 力打破逭 倜望 断 。
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７月 ７ Ｅ 新 莘 社 缝 酒 信 恳 编 辑 邵 主 任 ， 经 社 控 股 董 事 、昌 缌 经 理 胃 ｔ， 中 ｌ
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随著 近 能 十 年 来 缝 漕金 融 化 的餮 展 ， 不馑 馑 是 金 融 麈 品 、 礴 企 某 ， 至 楼 甚
包括 主榷 圜 家 都 被 糸入 级 的鲍 圉 。 内 信 用 级成 控 制 资本 市 埸 走 向 的制 高黠 － 圜 家金 融 舆 榷 乃至 金融 主 榷 息 息 相 鞠பைடு நூலகம்。 而 ・ 有 逭 些 ， 被 然 所 都
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传统思路不可取
文 中这 样写道 ：眼下 ， 破三 大评级 机 “ 打 构垄断 已成为 国际共 识 。 欧盟 正考虑建立 自 己 的信用 评级 机 构 ， 罗 斯 、 本 、 国 、 俄 １ ３ 韩 马 来 西亚 和 中 困香港 等 同家 和地 区 也纷 纷 采 取 行动 ， 扶持 保护当地评级 机构 的发 展。” 如 果顺 着 这 个 思 路 下 去 ， 觉 得 文 章 我
对 于 《 力 维 护 信 用 评 级 垄 断 地 位 竭 美 国设 障拒 绝 中 国机 构入 围 》 篇 文 章 ， 这
我读 了两遍 ， 觉很 扎实 的文 章 。但对 于 感
文 章后 边 的 一些 观 点 ， 乎 又 回归 到 了 传 似
统 的思 路上 。
盟 这 个 松 散 的联 邦 ， 欧元 代 替 了原 国家 货
当 蒙 牛丑 闻事 件 谣 言 终 于 澄 清 ， 相 真 大 白之 际 ， 们 应 当反 思 的 是 ， 们 的 一 我 我 些 企 业 家 除 了 金钱 之 外 ，缺 失 的 是 什 么 ；
获取市场竞争的“ 优势”最终丧失 的仍然 ，
是 市场 。
我 们 的 网 络 工 具 ，这 一 片 开 放 自由 的 空 间 ，真 的 就 能 让 一 些 无 良商 家 恣 意 妄 为
吗 ， 了道 德 的 谴 责 之 外 ， 们 还 能 做 些 除 我
什 么。
蒙 牛事件 ，还 让 人们 看 到 了网 络 的力
量 。网络本 无过 。当 网络成 为新 一代 媒体 ，
其 信息传 播 速度 之 快 ，数量 之大 ，范 围之 广 ，开放 度 之高 ，是 任何 传 统媒 体 所不 及 的 ， 给 人们 带来 无 限 的时 空便 利 的 同时 ， 它 也 真伪 杂陈 ， 非莫 辨 ， 是 无时 无刻 不 在考 验 着公众 的神经 。 古 人有 云 ： 义 ， 人之 大法 ； 耻 ， 礼 治 廉 立 人之大节 。 不廉则无 所不取 ； 盖 不耻 ， 无所 则
信用评级权失控严重威胁国家经济金融安全
［ 键 词 ］ 信 用 评 级 ；金 融 关 ［ 图 分 类 号 ］ Ｆ ３ ． 中 ８２３ ［ 献标识码 ］Ａ 文 ［ 文章 编 号 ］ １０ ９ １ （０ ０ ４— ０５— ４ ０ ８— ３４ ２ １ ）０ ０ ５ ０
最近，中国国际经济交流中心、财政部、中央财
金融服务体系中的国家地位。
国 家 行 政 学 院 学 报
２０１ ４ ０．
经 济 发 展 与 改 覃
信 评 权 控 重 胁国 经 金 安 用 级 失 严 威 家 济 融 全
郑 良芳
（ 国 农 业 银 行 ，北 京 １０ ０ ） 中 ０ ０ ５
［ 摘
要 ］ 本 文 指 出 中 国信 用 评 级 市 场 被 美 国控 制 后 的 五 大危 害 ，分 析 了世 界 各 国对 信 用 评 级 业 严
谋求海外上市之际，美国标准普尔仍宣布维持其 １ 年 ０ 来对中国主权信用评级的 Ｂ Ｂ级，即适宜投资的最低 Ｂ 限， 对中国 ｌ 家商业银行的信用级别竞都评为不具备 ３ 投资价值的 “ 垃圾等级” ，同时美国评级机构又高调
谁掌握了国际评级话语权就可以维护其货币的强 势地位。美国掌握国际评级话语权可以维护美元强势 地位，维护美元为主体的国际货币体系，其他国家的
美元来还债 ， 其信用地位已经一落千丈。但是美国通
一Leabharlann 、信用评级 的作用
过掌握国际评级话语权用来宣称美国具有 “ 世界最高
信用等级” ，从而以最低成本融通资金，保持其最大
信用评级业是金融体系中特殊的中介服务，是维
护国家金融主权的重要力量 ，代表了一个 国家在国际
［ 收稿 １期 ］２ １ — ６ ０ ５ １ ００ ０ — ２
美国评级群殴中国,中国从巴黎发起了高大上的反击
美国评级群殴中国，中国从巴黎发起了高大上的反击2016-04-01 21:56:08 归档在我的博文 | 浏览212537 次 | 评论51 条一般来说，下调一个国家的主权信用等级后，接着就要下调企业的。
这套组合拳，是要打完的。
4月1日，标普的第二步，如期而至。
和3月3日的穆迪一样，一大串在海外有重要融资能力的中国企业，都上负面展望榜。
1、借钱之王宝座的竞争所谓信用，也就是借钱的能力。
主权信用评级，与主要企业信用评级的下调，影响的就是这个国家的总体借钱的能力。
因为其他国家的投资者，有其风险控制要求，比如，AAA级的资产要配置多少，AA级的又是多少，总体来看，评级越高，就越容易被更多的投资者配置。
别人来投资，买这个国家的股票，债券，从本质上，都是借钱给这个国家，比如，中国是美国国债的最大外部买家，实际上，等于中国借了很多钱给美国。
纸币时代，有本事借钱才是王道，因为，货币长期趋势是通胀。
现在回想一下，10年前，北京的房子，价格是现在的10分之一。
当年，能借钱买房买地的人，现在估计心情都很好。
在往期的政经纵横谈中，笔者曾近谈到，中美在资本领域里的竞争，最终来说，就是借钱之王宝座的竞争。
具体可以参阅去年10月17日《中国经济增长，中美关系与世界未来》：美国为什么不喜欢中国的竞争？因为它担心中国最终会挤跨自己的世界借钱之王宝座。
这个宝座，过去50年来是美国所独有，它相当于美国的金融核武器，如果中国也有这个能力，那么，就形成了恐怖平衡，这个武器反而难以发挥作用了。
贵金属本位货币被信用货币取代后，谁的借钱能力最强，谁就能维持最长的信用扩张周期。
不仅如此，信用扩张周期最长的国家，还能利用其它国家的信用收缩周期，收购廉价资产，从而达到借而无债的目的。
比如，1997年亚洲金融危机期间，韩国、东南亚等国家信用收缩，资产价格下跌，而美国则处于信用扩张周期，美国资本就可以利用这个时间差，收购韩国与东南亚的廉价资产，并在后来的高位卖出获利。
美国政府为什么就信用评级起诉标准普尔
征
信
Ｎｏ ． ５ ２ ０ １ ３
ＣＲＥＤＩ Ｔ ＲＥＦ ＥＲＥＮＣＥ
Ｓ ｅ ｎａ ｌ ＮＯ． １ ７ ２
美 国政 府为 什么就 信 用评 级起 诉标 准普 尔
张 曦之
（ 英 国谢 菲 尔德哈 雷姆 大学 ， 英国 谢 菲 尔德 Ｓ １ ４ Ｓ Ｇ）
望， 调降和忽视信用 风险的真正程度。（ ４ ） 标准普
尔公 司错 误地 向投 资 者 传 达 其 信用 评 级 是 客 观 、 独 立 和不 为任何 利 益 冲突所 影响 的 ， 粉 饰 了 自身 声誉 ，
就是说 ， 全球近 ２ ０ ０家信用评级机构中， 在美 国获得
资 质 的只有 １ Ｏ家 ， 其 中 ７家是 美 国本 土公 司 、 ２家是
・
９・
【 特别关注 】
张曦之
美国政府为什么就信用评级起诉标 准普尔
蒙 受 了巨大 的损 失 。（ ５ ） 评 级 机构 的“ 打分” 影 响 企
பைடு நூலகம்
标 准普 尔在 ２ ０ １ １年为 什么 要 开罪 美 国政 府 呢 ？ 大概理 由如下 ： （ １ ） 美 国连 年财 政赤 字超 过 １万亿 美
信用评级 （ ｃ ｒ ｅ ｄ ｉ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｎ ｇ ） 也被称为 资信评估 、 信
用 评估 ， 国 内外 学 者 对 其 定 义 还 存 在 一 定 的 差 异 。
日本 公 司 、 １家 是 加 拿 大 公 司 。后 三 家 外 国公 司 进 入美 国后从 未 开展 过 业 务 。 ＿ ４ 中 国对 美 国全 面 开放
标准普尔有意低估 了抵押贷款证券（ Ｍ Ｂ Ｓ ） 的信用风
2024年中级经济师之中级经济师金融专业题库附答案(典型题)
2024年中级经济师之中级经济师金融专业题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、银行监管的非现场检测的审查对象是（）。
A.会计师事务所的审计报告B.银行的合理性和风险性C.银行的各种报告和统计报表D.银行的治理情况【答案】 C2、材料题A.隐蔽型通货膨胀B.正常的物价波动C.通货紧缩D.经济危机【答案】 C3、金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。
危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。
2009年6月17日，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会（FSOC)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室（ONI），弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储；证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护;成立消费者金融保护局，以此来加强对消费者的金融保护。
奥巴马政府的改革计划一经推出，便引起激烈的争论和多方面的批评。
奥巴马希望国会在年底前通过该计划，但能否如其所愿，仍有待观察。
A.集中统一B.分业监管C.不完全集中统一D.完全不集中统一【答案】 A4、对我国期货结算机构进行监管的金融监管机构是（）。
A.中国人民银行B.中国证监会C.中国保监会D.中国银监会【答案】 B5、在分析货币给中，弗里德曼等人认为，高能货币的一个典型特征是能随时转化为()。
A.基础货币B.强力货币C.原始存款D.存款准备金【答案】 D6、（三）2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。
2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。
本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。
美国使馆在签证发放上动手脚中国WAPI冲刺国际标准屡次受阻
监督 管理委员会发 出公告 ，从 ２ ０ “ ０ ４年 ６月
１日起 ，对无线局 域 网产品实施 强制性认
证 ” 。
ＷＡ Ｉ Ｐ 有关的议程被迫取消。
．
这样 的事并非第一次发生。２０ ０４年 １ １
月 ， 人组成 的中国 ＷＡ Ｉ ６ Ｐ 代表团准备前往
人员遭拒签 ， 只有两名管理人员拿 到签证 ， 相关工作不得不延迟至次年 的德 国法兰克
并威胁将停止在中国开展无线业务。 美国相关行业协会及厂商也不甘落后 ， 指责 “ 的标准会损害 ＷＬ Ｎ的全球统一 新 Ａ 性。 并对国外公司造成打击” 云云。
互联 ห้องสมุดไป่ตู้知名人 士方 兴东指出 ，标准博 “ 由于 ＷＡ Ｉ Ｐ 的实施将打破美 国企业 在
弈的背后是利益争端” 。 计算机宽带无线网络通信领域高度 的技术
种方式混 淆事实、 竭力渲染“ 中国不遵守 国 际规则 ／ 准” 标 并施压 。 时逢 ２０ ０４年 中国人世不久 ，在美 国利 益集 团的多重压力下 ， 国家质检 总局 、 国家 认 监委 、国家标 准 委决 定延 期强 制 实施 ＷＡ Ｉ Ｐ 标准。美方也在第十五届中美商贸联 委会 上承诺 ，协助 ＷＡ Ｉ Ｐ 推进成为 国际标
相关技术人员发放签证 ， 直接导致了一系列
对 于 ７年间 的 ３次拒 签或实 施拒签 ，
中国 ＷＡ Ｉ Ｐ 产业联盟副秘书长张璐璐直言 ， “ 中国代表团 的遭遇非常罕见 ” 。并进一步 指 出， Ｐ 遭遇阻挠 ，与全球技术标准竞 ＷＡ Ｉ
争 有关 。
“ Ｐ 是我 国首个在计算机宽带无线 ＷＡ Ｉ 网络通信领域 自主创新并拥有知识产权 的
福会议 。
然而 ， 这个基 于保护使用无线网络者的
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美 国 证 交 会 在 公 告 中称 ， 自己和 大 公 国 际 之 间 的 通 信 往来 ， 要
由 中 国 的 证 券 监 管 机
交 给 美 国证 交 会 的 文 件 中 可能 删 除 部 分 涉 及 国家 机 密 的 内容 ， 于 之 前 的 记 录 ， 公 基 大 国 际 似 乎 无 法 控 制 究 竟 何 种 资 料 可 以提 交 给美 国 证 交会 的 官员 。
对 此 ， 公 国际 回应 称 ， 关 文 件 根 本 大 相
中诚 信 、大 公 国 际 、 联 合 资 信 、 海 新 世 纪 和 上
上 海 远 东 五 家 全 国 性
的权 威评 级 机 构 。
置这 一 障 碍 ， 疑是 对 中 国和 中 国评 级 机 构 无 的 一种 歧 视 ， 这是 我 们 坚决 反 对 的 。 ” 此前 两 天 ， 国证 交会 发 布公 告 ， 美 以无 法
威 信 用 评 级机 构 之 一 。
２０ 年 ， 国人 民银 行 推动 短 期 融 资 券 ０５ 中
市场 建 设 ， 内形 成 了 国
一Leabharlann 大公 动了谁 的奶 酪？
些 专 业 人 士 认 为 ， 国拒 绝 大 公 国际 美
公 国际 指 出 ， 美 国 具 有 “ 在 国家 认 可 的 统 计
助 ’ 决 ， 大公 申请 美 国 评级 资 质 完 全 是 解 而
一
种市场行为。 ”但 美 方 坚持 把 两 者挂 钩 并
作 为 唯一 的拒 绝 理 由 ， 大公 国际 表 示绝 对 不
能接受。
限公司（ 以下 简 称 “ 公 国 际 ” 发表 官 方 声 大 ） 明 ， 美 国证 券 交 易 委 员 会 （Ｅ ， 下 简 称 对 ＳＣ以 “ 国证交 会 ” 美 ）的不 公 正 决定 提 出抗议 。 大
在国际 社会达成 共识 ， 停止 美国 支持的 三大评级 机构 垄断市场 之 际 。 欲 美 国证交会 以缺 乏说服 力的理 由 ，拒绝 了中国的大 公国 际成为该 国官方 认可 的 信 用 评 级 机 构 。 做 法 引 起 外 界 不 满 其
构 审查 并 充 当 中介 ， 这种 方 式 不 符 合美 国联 邦 证 券 法 律 的规 定 。 称 ， 它 大公 国 际 准 备 递
“ 国家 认可 统计 评级 机 构” 的资质 申请 。
自２０ 年 美 国 “ ０７ 国家认 可 的统 计 评 级 机
７年 后 由 穆 迪 持 股
５ ％。０ ７ ， 惠 誉 收 １ ２０ 年 购 联 合 资 信 ４ ％ 的 股 ９ 权 。０ ８ ，标 准 普 尔 ２０ 年
与 上海新 世 纪签署 了
构 ”资 质 申请 程 序 的 相 关规 定 生 效 以来 ， 大
公 国际 是 第 一 家 遭 到 美 国 证 交 会 拒 绝 的 机 构 。 公 国际 是 在去 年 ｌ 月 ２ 日向美 国证 交 大 ２ ４
会 提 交 资 质注 册 申请 的 。 据悉 ， 如果 一 家 评 级公 司能 够 取 得 美 国 “ 国家认 可 的统 计 评 级 机 构 ” 质 ， ｍ 具 的 资 其 评 级结 果 可 被 用 作 美 国 法 律 和 规 定 方 面 的 标 准 。 于 美 国在 全 球 金 融 市场 拥 有 绝 对 优 鉴 势 的话语 权 ， 得 美 国的 资 质就 成 为 任何 评 获
竭力维护信用评级垄断地位
《Ｔ时代周 刊 》 Ｉ 记者 ／ 王冰 睿 （ 合报 道 ） 综
没 有 涉 及 国 家机 密 的 信 息 ， 也不 会 出现 中 国 监 管 机 构 删除 信 息一 说 。
对于跨境监管的问题 ， 大公 国际在声 明
中称 ： ‘ 境 监 管 ’ “跨 事关 国家 主权 ， 以通 过 可
履行 对大 公 国际 的跨境 监 管 ， 不能 断 定大公 “
２０ 年 ， 国控 制 ０６ 美 的 香 港 新 华 财 经 收 购
上海 远 东 ６ ％的股 权 。 ２
同年 ， 迪 收购 中诚 信 穆 ４ ％ 的 股 权 并 接 管 经 ９ 营权 ， 当时 双 方 还 约 定
有能 力遵 守交 易法 关 于记 录保 留 、 作 和 检 制 查 的要求 ” 由 ， 为 拒绝 了该 机 构 注册 成 为美 国
评 级机 构 ” 资质 的 三 家 外 国评 级 机 构 中 ， 美
国 证 交会 从 未 将 “ 境 监 管 ” 为必 要 审 核 跨 作
条 件 ，也从 未 对 三 家 外 国 评 级 机 构 进 行 过 “ 境监 管 ” 跨 。
该 公 司认 为 ， 此 次 唯 独 对 大 公 国 际 设 “
经之路。 而一 旦 被 美 国 市场 拒 绝 ， 么 ， 家 那 这 统 计 评级 机 构 的市 场 空 间就 将 大 为受 限 。 根据 大公 国 际指 斥 ，美 国证 交会 的立场 根 本 站不住 脚 。 么 ， 那 美方 为何 还 是要 拒 绝 大 公 国际的 进入 ？ 其背 后有 何种 深层 次 的原 因 ？
级 机 构 赢 得 国际 资本 市场 评 级 话 语 权 的 必
战 略 合作 协议 ， 续 双 后
方 非 常 可 能 成 立 合 资
公司。 只有 大 公 国际 独
善其身。
然 而 ， 是 这 样 一 就
家 硕 果 仅 存 的 全 中 资
评 级 机 构 ， 遭 受 了美 却 国的 不公 正 待 遇 。
国家 间 监 管部 门协 商 或 国际 通 行 的 ‘ 监管 互
．
厶 ． 的霸 权思 想 ，在 围际 信用 评 级 市 国 场上 也 表现 得 淋 漓 尽致 。
９ ２ 月 ５日 大公 国际 资信 评 估 有
，
＝：
／ 、
美 国 的拒 绝理 由
大 公 国 际成 立 于 １９ 年 ，总 部 设 在 北 ９４ 京 ， 国 内设 有 ６ 区域 总 部 、０ 在 个 ３ 多个 分 支 机 构 ， 海 外 设 有 ２ 办 事 处 ， 目前 中 国的 权 在 个 是