私募基金登记备案材料清单

私募基金登记备案资料清单

NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单（一）常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）

（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

1、机构基本资料：

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；

2）管理人的公司章程/有限合伙协议；

3）组织机构代码证；

4）税务登记证；

5）营业执照；

6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料：

1）自然人：

身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图

2）法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息：

1）上一年审计报告（若有）

2）会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

1、自然人：

1）身份证，学历\学位证书证明文件；

2）与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织：

1）营业执照或主体资格证明文件；

2）与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理：

1）身份证；

2）学历证；

3）个人简历；

4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

（五）法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

NO.2 私募基金备案材料清单

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。

私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

（一）外包业务机构情况表

外包机构营业执照

（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

C.私募创业投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

D.其他投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函