证券从业基本法律法规模拟试卷试题.doc
2020 证券从业基本法律法规模拟试题
选择题本大题共50 小题每小题 1 分共50 分。
只有一个选项符合题目要求
第 1 题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。
A. 百分之五以上百分之十五以下
B. 百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百
条规定公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正 , 处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
日内通知债权第 2 题公司合并的应当自作出合并决议之日起
人并与 30 日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】 C【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人并于 30 日内在报纸上公告。
第3 题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务
顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】 B
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在
5个工作日内向中国证监会报告。
第4 题未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持
有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第
四款规定未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5 题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取
得批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院
期货监督管理机构批准的业务资格具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第规定6 题 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调
查监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为
根据
个交易
日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】 C【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八
十条规定在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国
务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的
证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日案情复杂的可以延长
十五个交易日。
因此监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个
交易日。
第 7 题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》
协会对执业人员自其取得执
中国证券业业证书之日起每年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细
则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年
检查一次。
第 8 题下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】 A【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资
包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故 A 项说法错误。
第确的是9 题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定。
下列说法正
A. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B. 从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。
故 B 项说法正确。
第 10 题下列说法中正确的是。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活
动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的
条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
故 D项说法正确。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D2. 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1／3以上人数选举产生C.由全体监事2／3以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A3. 下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B4. 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】 B5. 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D6. 根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】 C7. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。
证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库附答案单选题（共20题）1. （2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2. (2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3B.5C.2D.1【答案】 C3. 有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】 A4. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A5. 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】 A6. 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。
A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】 B7. 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。
A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D9. 根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10. 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C11. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附带答案
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】 B2. 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。
A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】 D5. 发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 B6. 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B7. 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。
A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】 C8. 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D9. （2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D2、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A3、下列说法错误的是（）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】 A4、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。
A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B5、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。
A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D6、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D7、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C2. 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B3. 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B4. 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C5. 下列说法错误的是（）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】 C6. 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B7. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 下列说法错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
法律关系的基本构成要素包括（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B2. 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B4. 下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B5. (2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B7. 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A2. 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A3. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C4. 非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C5. 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A.十B.二十C.四十D.三十【答案】 D6. 公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
?A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A8. 下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库和答案
证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库和答案单选题（共20题）1. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2. 下列说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C3. 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A4. （2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】 C5. 下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】 D6. 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】 D8. 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A9. 另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库提供答案解析
证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库提供答案解析单选题（共20题）1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D2. 股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】 A3. 关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。
A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 D4. （2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C5. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D6. 证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C7. 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B8. （2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。
A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】 C9. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案单选题（共200题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。
A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】 B2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
A.10B.20C.30D.50【答案】 C3、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。
A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】 D4、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、下列属于董事会职权的是( )。
A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】 D6、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A7、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。
A.10B.15C.5D.20【答案】 C9、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。