2012-1013第二期证券投资性复习题(统计与人力资源)
2012年证券投资基金及答案理论考试试题及答案
1、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理3、下列属于证券金融公司职责的有（）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的5、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
证券投资期末复习题(完整版)
证券投资期末复习题（完整版）1.有价证券有哪些类型和特点?按照发行主体的不同，有价证券可分为政府证券，金融证券和公司证券；按照表现内容的不同，有价证券可以分为商品证券，货币证券和资本证券；按是否在证券交易所挂牌交易划分可分为上市证券和非上市证券；按证券的发行方式和范围划分，可分为公募证券和私募证券；特征有:产权性，期限性，收益性，流动性，风险性，价格波动性2.股票的基本特征有哪些?收益性，风险性，流通性，决策性，永久性，价格的波动性，投机性3.股票的种类有哪些?普通股和优先股4.股票的价值形式有哪几种，各有什么意义?股票的票面价值，股票的账面价值。
股票的清算价值，股票的内在价值，股票的市场价值。
5.股票指数有什么作用和类型?1.是反映国民经济运行及其发展趋势的晴雨表，2.是描述股票市场行情的指示器，3.是为投资者进行投资决策提供重要依据，4.是分析，观察企业的主要技术指标；类型:综合指数，成分指数，分类指数6.何谓牛市熊市?所谓“牛市”，也称多头市场，指市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市。
所谓“熊市”，也称空头市场，指行情普遍看淡，延续时间相对较长的大跌市。
7.何为市盈率，市净率?有何作用?a)市盈率=普通股每股市场价格÷普通股每年每股盈利市净率的计算方法是：市净率=股票市价/每股净资产b)市盈率简称PE，指在一个考察期(通常为12个月)内，股票价格和每股收益的比例。
同一行业的上市公司的股票，市场可能赋予不同的估值水平，这一现象可能就隐含了不同企业在盈利能力、产品竞争力、产品定价能力、企业治理等反映企业可持续核心竞争力方面的差异，同时也隐含了市场预期和情绪上的差异。
市净率简称PB，是股票价格与每股净资产的比例。
意义：对上市公司的真实账面价值判断有导向作用。
对于基础性行业如钢铁类行业B值往往是其资产安全的底线，当某家公司的PB值到达1的时候，则表明其现在的股价与本身净资产价值是相等的，而一些高成长性、创新类的企业则往往行业PB值较高。
证券投资管理复习题及答案
证券投资管理复习题及答案一、单项选择题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 多元化投资原则答案：C2. 以下哪个指标是衡量债券风险的一个重要指标？A. 利率B. 信用评级C. 到期时间D. 收益率答案：B3. 股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场价格B. 公司盈利能力C. 市场情绪D. 交易量答案：B二、多项选择题1. 证券投资分析方法主要包括以下哪些类型？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析E. 公司财务分析答案：ABCDE2. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率变动C. 投资者情绪D. 政治事件E. 自然灾害答案：ABCDE三、判断题1. 投资组合的多元化可以完全消除投资风险。
（错误）2. 技术分析主要依赖于图表和历史价格数据来预测未来价格走势。
（正确）3. 债券的票面利率越高，其市场价格一定越高。
（错误）四、简答题1. 请简述证券投资基金的特点。
答案：证券投资基金的特点包括：（1）集合投资，分散风险；（2）专业管理，提高投资效率；（3）流动性强，便于投资者买卖；（4）透明度高，信息披露规范。
2. 什么是股票的市盈率，它如何影响投资者的决策？答案：市盈率（Price-to-Earnings Ratio, P/E）是衡量股票价格相对于每股收益的比率。
市盈率影响投资者决策，因为它可以作为评估股票是否被高估或低估的工具。
高市盈率可能表明股票价格较高，而低市盈率可能表明股票价格较低，但这也需结合公司的成长性和行业平均水平来综合判断。
五、论述题1. 论述宏观经济因素如何影响证券市场。
答案：宏观经济因素对证券市场有着深远的影响。
例如，经济增长率、通货膨胀率、利率水平、货币政策和财政政策等都会对证券市场产生直接或间接的影响。
经济增长通常伴随着公司盈利的增加，从而推动股价上涨；通货膨胀可能导致货币贬值，影响投资者的实际收益；利率的变动会影响借贷成本和投资者的资金成本，进而影响证券的需求；而政府的货币政策和财政政策会通过影响经济环境来间接影响证券市场的表现。
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题(含答案) 2
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的(A )投资方式。
A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为(B )。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、以下不属于证券投资基金特点的是（C ）。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( A)的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5、基金的当事人即基金合同的当事人。
是指基金的(B )。
A.发起人、管理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(A )进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7、封闭式基金的交易价格主要受(C )的影响。
A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种(C )的投资品种。
A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成(C )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产10、证券投资基金中的(A )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11、( A)一般有一个固定的存续期。
证券投资图考试题及答案
证券投资图考试题及答案一、选择题（每题2分，共10分）1. 证券投资中，下列哪项不是基本分析的主要内容？A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 技术分析D. 公司财务分析答案：C2. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的重要指标，其计算公式为：A. 每股收益 / 每股价格B. 每股价格 / 每股收益C. 每股收益 * 每股价格D. 每股价格 + 每股收益答案：A3. 在证券投资中，以下哪项不是风险管理的方法？A. 资产配置B. 止损C. 追涨杀跌D. 风险分散答案：C4. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A5. 股票的股息率是指：A. 股息总额 / 股票总数B. 股息总额 / 股票价格C. 股票价格 / 股息总额D. 股息总额 / 公司总资产答案：B二、判断题（每题1分，共5分）1. 股票的内在价值是指股票的市场价格。
（错误）2. 债券的收益率与债券价格呈正相关。
（错误）3. 证券投资的风险和收益是成正比的。
（正确）4. 技术分析主要依赖历史价格和交易量数据来预测未来价格走势。
（正确）5. 股票的流动性是指股票在二级市场上的买卖容易程度。
（正确）三、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资中的基本分析和技术分析的主要区别。
答案：基本分析主要关注宏观经济、行业状况、公司财务等基本面因素，以评估证券的内在价值。
技术分析则侧重于通过历史价格和交易量数据来预测未来价格走势，不涉及基本面因素。
2. 描述证券投资中的风险分散策略。
答案：风险分散策略是指通过投资不同种类、不同行业的证券来降低单一投资的风险。
这可以通过构建一个多元化的投资组合来实现，使得某些资产的损失可以被其他资产的收益所抵消。
结束语：以上是本次证券投资图考试的题目及答案，希望能够帮助大家更好地理解和掌握证券投资的相关知识。
证券投资期试题及答案
证券投资期试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券投资中，下列哪项不是投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 投资收益答案：D2. 股票的面值通常为：A. 100元B. 1元C. 10元D. 50元答案：B3. 下列哪项不属于证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 价值投资答案：C4. 投资者在证券市场上购买股票，其购买的是什么？A. 公司的所有权B. 公司的债权C. 公司的管理权D. 公司的使用权答案：A5. 证券投资分析中，最常用的财务分析指标是：A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 净资产收益率答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 债券的本金答案：A、B、C2. 以下哪些因素会影响股票价格的波动？A. 公司业绩B. 利率变动C. 市场情绪D. 政策调整答案：A、B、C、D3. 证券投资的风险管理措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆投资D. 风险分散答案：A、B、D4. 证券投资分析的方法主要有：A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 宏观经济分析答案：A、B、C、D5. 证券投资中的投资组合管理策略包括：A. 资产配置B. 定期投资C. 时机选择D. 风险控制答案：A、B、D三、判断题（每题2分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其面值。
（错误）2. 投资组合的多样化可以降低非系统性风险。
（正确）3. 长期持有股票的投资者更关注公司的基本面分析。
（正确）4. 证券投资的收益总是高于银行存款。
（错误）5. 技术分析主要依赖于历史价格和交易量数据来预测未来价格走势。
（正确）四、简答题（每题5分，共20分）1. 简述证券投资与储蓄存款的主要区别。
答案：证券投资与储蓄存款的主要区别在于投资目的、收益来源、风险程度和流动性。
证券投资主要是为了获取资本增值和股息或利息收入，而储蓄存款主要是为了保值和获得利息收入。
《证券投资》期末考试复习题及参考答案
证券投资复习题（课程代码242258）一、选择题1、下列关于优先股的叙述中，正确的是（）A、优先股的股东一般能够分享公司超常规发展所带来的好处B、优先股的风险一般大于普通股C、优先股的股息率一般与公司经营状况的好坏有关D、优先股股东一般不能参与公司的经营管理2、下列属于基本分析优点的是（）A、同市场比较接近，预测精度比较高B、用它指导证券投资见效快C、应用起来相对简单D、考虑问题比较直接3、在产业生命周期中，具有高风险、低收益特点的是（）A、初创阶段B、成长阶段C、成熟阶段D、衰退阶段4、、下列关于认股权证的理论价值的叙述中，正确的是（）A、在许多情况下，认股权证的市场价格要小于其理论价值B、认股权证的理论价值与其市场价格相等C、只要认股权证没有到期，其市场价格一般会大于其理论价值D、当股价大于认股权证的理论价值时，说明股价被高估了5、K线最早出现在（）A、日本B、美国C、中国D、英国6、下列关于穿刺线的叙述中，正确的是（）A、穿刺线的第一天一般是反映趋势的长阳线实体B、第二天是阳线实体，开盘价低于前一天的最低点C、穿刺线是典型的上升趋势中常见的一种K线组合D、穿刺线的收盘价在第一天的实体之内，但低于第一天阳线实体的中点7、下列关于支撑线和压力线的叙述中，错误的是（）A、起着阻止或暂时阻止证券价格继续下跌的位置就是支撑线所在的位置B、支撑线和压力线会阻止或暂时阻止证券价格向一个方向继续运动C、支撑线和压力线是可以相互转化的D、证券价格一旦在某一价位附近获得支撑，就不可能跌破这一价位8、、影响产业生命周期的首要因素是（）A、经济周期B、技术进步C、政府的影响和干预D、社会习惯的改变9、下列关于MACD指标的叙述中，错误的是（）A、计算DIF时需要用到两个参数B、DIF和MACD由负数变为正数，与横坐标轴产生交叉时，属于多头市场C、当DIF的取值达到很大的时候，应该考虑买入D、如果DIF或MACD与价格曲线在比较高的位置形成顶背离，是卖出信号10、金融投资中最普遍、最常见的风险是（）A、市场风险B、违约风险C、偶然事件风险D、破产风险11下列属于扩张型公司资产重组方式的是（）A、股权置换B、资产置换C、购买资产D、公司的分立12、成长型证券投资基金是根据（）分类的A、投资风险与收益目标的不同B、受益凭证是否可赎回C、投资对象不同D、投资计划的可变更性13、下列关于债券价格变化的叙述中，正确的是（）A、债券的期限越短，其市场价格的易变性越大B、债券的息票利率越低，其市场价格的易变性越大C、债券的息票利率越高，其市场价格的易变性越大D、当市场利率下降时，息票利率越高的债券其增值的潜力越大14、某公司发行的可转换债券，其市场价格为1120元，转换比率为40，其股票的基准价格为20元/股，则该债券的转换升水是（）元A、38B、28C、8D、315、下列关于松的货币政策的叙述中，正确的是（）A、松的货币政策一般会减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B、当经济繁荣时，政府一般会实行松的货币政策C、当社会总需求大于总供给时，政府一般会实行松的货币政策D、松的货币政策会增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制16、下列关于三乌鸦的特征的叙述中，错误的是（）A、连续三天长阴线B、每天的收盘价出现新低C、每天的开盘在前一天的实体之上D、每天的收盘价等于或接近于当天的最低17、下列关于随机漫步理论的叙述中，错误的是（）A、该理论认为，证券价格的波动是随机的，价格的下一步走向完全没有规律可循B、任何微不足道的“小事”也可能对市场产生巨大的影响C、该理论针对的是证券价格在较长时期内的波动D、该理论认为，从价格走势图上比较短的时间区间看，价格上下起伏的机会差不多是均等的18、下列关于牛市孕育型K线组合的市场含义的叙述中，正确的是（）A、牛市孕育型一般处在上升趋势进行了一段时间之后B、一根伴随有平均成交量的长阳线已经出现，它维持了牛市的含义C、一根伴随有平均成交量的长阴线已经出现，它维持了熊市的含义D、第三天的大阴线提供了趋势反转的证明19、对称三角形一般要求至少应该有（）个转折点A、3B、4C、5D、620、下列关于圆弧形的叙述中，正确的是（）A、圆弧形一旦得到确认，它反转的深度和高度一般是不可测的B、圆弧形形成过程中，成交量一般是两头少，中间多C、圆弧形形成所花的时间越长，今后反转的力度越弱D、圆弧形在实际行情中，经常可见21、下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是（）A、安全性越高的债券，其收益率越高B、流动性越高的债券，其收益率越高C、债券的收益性与流动性没有关系D、债券的收益性与流动性、安全性负相关22、对某种股票来说，当NPV>0时，说明（）A、股票的价格被高估了B、说明股票的内部收益率小于0C、购买这种股票是可行的D、NPV的大小与股票投资无关23、下列属于防御性产业的是（）A、食品B、电子计算机C、珠宝业D、钢铁24、决定公司竞争地位的首要因素是（）A、公司的技术水平B、公司的管理水平C、市场开拓能力D、资本与规模效益25、资本市场线中的截距r F是（）A、收益率B、市场利率C、市场组合收益率D、无风险利率26、下列关于趋势线的叙述中，正确的是（）A、上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B、上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C、画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D、一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大27、下列关于头肩顶的叙述中，正确的是（）A、证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B、在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C、头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D、只有当证券价格向下突破颈线后，才能肯定头肩顶反转形态已经形成28、下列关于MA买入信号的叙述中，正确的是（）A、移动平均线从下降开始走平，价格从下向上穿过移动平均线时，是一个买入信号B、价格连续下降远离移动平均线，突然上升，但在移动平均线附近再度下降时，是一个买入信号C、移动平均线从上升开始走平，价格从上往下穿过移动平均线时，是一个买入信号D、短周期的MA从上往下穿越长周期的MA时，是一个买入信号29、下列证券中，能够成为货币市场型证券组合构成品种的是（）A、国库券B、认股权证C、普通股D、优先股30、下列关于弱形式高效市场的叙述中，正确的是（）A、当市场达到弱形式高效时，基本分析和技术分析都是无效的B、当市场达到弱形式高效时，基本分析是有效的，而技术分析是无效的C、当市场达到弱形式高效时，基本分析是无效的，而技术分析是有效的D、当市场达到弱形式高效时，基本分析和技术分析都是有效的二、名词解释1、转换平价2、扇形原理3、速动比率4、最佳证券组合5、证券投资基金6、市盈率7、RSI8、指标的转折9、法定存款准备金率10、开放型投资基金11、关联交易12、圆弧形13、销售净利率14、完全垄断三、简答题1、简述公债的特点。
2012年十一月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》(必备资料)
1、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司3、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心4、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
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2012-1013第二期复习题一、填空题（每空格1分，共10分）1. 资本证券的价格总额常常高于其所代表的实际资本的总额，所以资本证券并非实际资本，而是。
2. 按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是。
3. 期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。
4. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
5.当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做，预示股价将下跌6.是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。
7. 一个典型行业的生命周期通常要经历初创期、成长期、和衰退期四个阶段。
8. 有价证券的主要形式是。
9. 以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。
10.是投资者不通过经纪人，而是通过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的场外交易市场。
11.按单利计息的债券，其票面利率应按复利计息的票面利率。
12. 证券交易所的组织形式主要有和会员制。
13.证券交易所的组织形式主要有和会员制。
14. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。
三角形主要分为三种：、上升三角形和下降三角形。
15. 是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投机者，这是期货交易最基本的功能。
16.是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构。
17. 我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场中采用方式进行交易。
18. 在交易的某一时点上，交易者处于纯买入地位，即买进的期货合约数多于卖出的期货合约数，称之为。
19.就是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
200. 债券的信用评级是指按一定的指标体系对准备发行的债券的的可靠程度作出公正客观的评定。
21. 投资基金是指一种利益共享、的集合证券投资方式。
22.是指投资者将资金直接用于开办企业、进行项目建设或购置设备、并购其他企业的经济行为。
23．市盈率是指与每股税后利润之比。
24.是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。
25. 证券市场的公开原则要求及时、完整、真实、准确。
26．衡量股票价格水平的一种技术工具是。
27.是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。
28. 证券市场监管的核心任务是。
28.就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。
30. 按单利计息的债券，其票面利率应按复利计息的票面利率。
二、单项选择题（10×1分＝10分）1.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（）是技术分析最重要的价格指标。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价2. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格3.有价证券的主要形式是（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体4. 下列凭证中属于资本证券的是（）。
A.汇票B.信用证C.可转换债券D.银行存折5.有价证券的主要形式是（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体6. 以下那一种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险7. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 信用风险D. 财务风险8. 在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为（）。
A.优先股票B. 混合股票C. 偿还股票D.后配股票9. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。
A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．债券10. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。
Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格11. 金融机构主要是证券市场上资金的（）。
A．中间需求者B．最终需求者C．第一供给者D．最终供给者12. 下列凭证中属于资本证券的是（）。
A.汇票B.信用证C.可转换债券D.银行存折13. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性14. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股15. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。
A. 固定利率债券与可变利率债券B. 单利债券与复利债券C. 固定利率债券与累进利率债券D. 贴现利率债券与浮动利率债券16. 当市场利率下降时，会使固定利率债券（）。
A.收益率提高B.市价上涨C.收益率不变D.市价下降17. 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价18. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债19. 以下那一种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险20. 下列经济活动中属于证券投机行为的是（）。
A.买卖外汇B.赌博C.买空、卖空D.买进债券到期兑付21. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性22. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股23. 证券投资的收益与风险之间（）。
A.成正比B.成反比C.不相关D.不能确定24.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
Ａ.宏观经济环境Ｂ.制度因素Ｃ.上市公司质量Ｄ.行业大环境25. 期权也叫选择权，通常是由哪方行使的（）。
A. 买方和卖方B.卖方C. 买方D. 不能确定26. 公司市盈率的高低，主要取决于（）。
A. 市场风险大小B.投资项目的优劣C.资本结构是否合理D. 每股税后盈利27. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数28. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（）。
A.70％B.90％C.80％D.100％29. 以货币形式支付的股息，称之为（）。
A. 负债股息B. 股票股息C. 财产股息D. 现金股息30. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数31.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 信用风险D. 财务风险32. 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（）。
A. 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响；B. 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象；C. 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；D. 开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或折价现象。
33. 以下那一种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险34. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．债券35. 股票的未来收益的现值是（）。
A. 清算价值B. 内在价值C.帐面价值D. 票面价值36. 证券持有者获得的收益是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值三、多选题（5×2分＝10分）1.债券的理论价格的决定变量为（）。
A.债券期限B.债券面值C.现行利率水平D.债券发行价格E.债券发行数量2. 投资基金的收入种类有（）。
A. 利息收入B. 股息C. 红利D. 资本利得E. 手续费3. 证券市场的参与者主要有（）。
A.筹资者B.中介机构C.投资者D.管理者E.期货交易所4.下列证券中属于资本证券的是（）。
A.汇票B.认股权证C.信用卡D.国库券E.股票5. 在发生（）情况下，转换价格必须进行调整。
A.公司股利的分配B.公司增资扩股C.公司管理人员调整D.公司资产分配、兼并收购等行为E.公司股价稳定6. 无偿增资一股可采用（）方式。
A.股份分割B.股票分红C.公积金转增D.增发新股E.现金分红7. 证券交易方式主要是指（）。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.多头交易E.期权交易8. 债券的理论价格的决定变量为（）。
A.债券期限B.债券面值C.现行利率水平D.债券发行价格E.债券发行数量9. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。
Ａ.组合投资，分散风险Ｂ.小额投资，费用较低Ｃ.专业管理，专家经营Ｄ.流动性高，变现力强 E.种类繁多，投资灵活10. 证券公司不得有下列行为（）。
A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C.限制某客户买卖某种股票D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E.代理投资者买卖各种证券11.技术分析的理论基础是基于以下哪几项市场假设（）。
A.价格围绕价值波动B.价格沿趋势移动C.市场行为涵盖一切信息D.市场总是理智的E.历史会重演12. 所谓黄金比率是指（）。
A.0.618B.0.328C.2.618D.1.618E. 0.513. 在发生（）情况下，转换价格必须进行调整。
A.公司股利的分配B.公司增资扩股C.公司管理人员调整D.公司资产分配、兼并收购等行为E.公司股价稳定14. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。
Ａ.组合投资，分散风险Ｂ.小额投资，费用较低Ｃ.专业管理，专家经营Ｄ.流动性高，变现力强 E.种类繁多，投资灵活15. 行业的生命周期分为（）。
Ａ. 变动期Ｂ. 幼稚期Ｃ. 成长期Ｄ. 成熟期 E. 衰退期四、名词解释（每个4分，共20分）1．可转换证券 2．公募发行3．公司型投资基金4．期货交易所 5．开放型投资基金 6．趋势分析法7．可赎回优先股 8．对冲基金 9．红利10．股票时价发行11、无偿增资发行 12．二板市场13、信用债券 14．公债 15、金融期货五、简答题（每题5分，共25分）1、简述证券流通市场的功能2、金融债券有哪些特征？3、简述公募发行的优缺点？4、公募方式发行证券有哪些优点？5、简述公司债券的特征?6、股票的基本特征？7、证券交易所具有哪些特征？8、简述投资基金与股票、债券的不同点？9、简述美式期权与欧式期权的区别10、决定可转换公司债券转换价格的主要因素有哪些？11、简述市场行为的主要内容？12、简述证券市场的功能与作用。