2009年证券从业考试——证券投资分析第六章模拟题1
2009年证券从业考试——证券投资分析第六章模拟题1一、单选题1.__是一种出现在顶部的看跌的形态。
A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形2.__是一种持续整理形态。
A.菱形B.钻石形C.楔形D.三角形3.__是一种持续整理形态。
A.菱形B.钻石形C.旗形D.三角形4.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.ADRB.PSYC.BIASD.WMS%5.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS%6.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.BIASC.OBOSD.WMS%7.__表示的是市场处于超买还是超卖状态。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%8.__以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%9.__是描述股价与股价移动平均线相距的远近程度。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%10.__主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%11.__又称人气指标或买卖气势指标，是反映市场当前情况下多空双方争斗结果的指标之一。
市场人气旺则多方占优，买入活跃，股价上涨；反之，人气低落，交易稀少，人心思逃，则股价就会下降。
A.ARB.BIASC.RSID.WMS%12.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__。
A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价13.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__。
A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价14.CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__。
A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价15.__是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS%16.__是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS%17.__是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS%1.A2.C3.C4.A5.B6.C7.D8.C9.B10.A11.A12.A13.B14.C15.A16.B17.C二、多选题1.趋势的方向包括：__。
A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.无趋势方向2.按道氏理论的分类，趋势分为以下类型：A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.无趋势3.三角形态是属于持续整理形态的一类形态。
三角形主要分为：__。
A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形4.下列形态属反转突破形态的是：__。
A.双重顶(底)B.三重顶(底)C.头肩顶(底)D.圆弧顶(底)5.__属持续整理形态。
A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形答案：1.ABCD2.ABC3.ACD4.ABCD5.BC6.AB7.ABC三、判断题1.价和量是市场行为最基本的表现。
2.股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
3.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。
4.切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。
但是，支撑线?压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当成万能的工具。
5.旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。
6.ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
答案：1.是2.是3.非4.是5.非6.非四?填空题1.证券投资分析主要分为__和__。
2.技术分析是指直接对证券市场的__所作的分析，其特点是通过对市场过去和现在的行为，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型的规律并据此预测证券市场的未来变化趋势。
3.技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设：__；__；__。
4.证券市场中，__、__、__和__是进行分析的要素。
这几个因素的具体情况和相互关系是进行正确分析的基础。
5.__是市场行为最基本的表现。
6.在__基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法主要的手段。
7.股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将__。
8.在一波段的涨势中，股价随着递增的成交量而上涨，突破前一波段的高峰，创下新高价后继续上涨，然而此波段股价上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新，量却没突破创新水准量，则此波段股价涨势令人怀疑，同时也是股价趋势潜在的__。
9.股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩，成交量是股价上涨的原动力，原动力不足显示股价趋势潜在__的信号。
10.有时股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上涨，渐渐地走势突然成为垂直上升的喷发阶段，成交量急剧增加，股价跃升暴涨。
紧随着此波走势，继之而来的是成交量大幅度萎缩，同时股价急速下跌。
这种现象表示涨势已到末期，上升乏力，走势力竭，显示出__的现象。
11.在一波段的长期下跌，形成谷底后股价回升，成交量并没有因股价上涨而递增，股价上涨欲振乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。
当第二谷底的成交量低于第一谷底时，是股价__的信号。
12.股价下跌，向下跌破股价形态趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号，强调趋势反转形成13.股价跌一段相当长的时间，出现恐慌性卖出，随着日益扩大的成交量，股价大幅度下跌，继恐慌性卖出之后，预期股价可能上涨，同时恐慌性卖出所创的低价，将不可能在极短时间内跌破。
随着恐慌性大量卖出之后，往往是空头的__。
14.当市场行情持续上涨很久，出现急剧增加的成交量，而股价却上涨乏力，在高档盘旋，无法再向上大幅上涨，显示股价在高档大幅震荡，卖压沉重，从而形成股价下跌的因素。
股价连续下跌之后，在低档出现大成交量，股价却没有进一步下跌，价格仅小幅变动，是__的信号。
15.__作为价格形态的确认，如果没有它的确认，价格形态的可靠性也就差一些。
16.__是股价的先行指标。
17.关于价和量的趋势，一般说来，量是价的__。
当量增时，价迟早会跟上来；当价增而量不增时，价迟早会掉下来。
从这个意义上，我们往往说“价是虚的，而只有量才是真实的”。
18.趋势的方向有三个：__、__、_。
19.按道氏理论的分类，趋势分为__、__和__三个类型。
20.美国人查尔斯?亨利?道为了反映市场总体趋势，与爱德华?琼斯创立了著名的道?琼斯平均指数。
他们在《华尔街日报》上发表的有关股市的文章，经后人整理，成为我们今天看到的__理论。
21.简单地说，趋势就是股票价格市场运动的__。
若确定了一段上升或下降的趋势，则股价的波动必然朝着这个方向运动。
上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向，不断出现的新高价会使偶尔出现的下降黯然失色。
下降行情里情况相反，不断出现的新低会使投资者心情悲观，人心涣散。
22.按道氏理论的分类，趋势分为三个类型。
__是股价波动的大方向，一般持续的时间比较长(这是技术分析第二大假设所决定的)。
23.按道氏理论的分类，趋势分为三个类型。
__是在进行主要趋势的过程中进行的调整。
24.按道氏理论的分类，趋势分为三个类型。
__是在次要趋势中进行的调整。
25.__又称为抵抗线。
当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至有可能还有回升，这是因为多方在此买入造成的。
26.__起阻止股价继续下跌的作用。
这个起着阻止股价继续下跌的价格就是阻力位。
27.__又称为阻力线。
当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的。
28.__起阻止股价继续上升的作用。
这个起着阻止股价继续上升的价位就是压力价位。
29.__线是衡量价格波动的方向的，由它的方向可以明确地看出股价的趋势。
30.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到__。
31.在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到__。
32.上升趋势线起__作用，下降趋势线起__作用。
33.上升趋势线是__的一种，下降趋势线是__的一种。
34.轨道线又称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。
在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的__，就是轨道线。
35.轨道的作用是限制股价的__。
一个轨道一旦得到确认，那么价格将在这个通道里变动。
对上面的或下面的直线的突破将意味着有一个大的变化。
36.切线为我们提供了很多价格移动可能存在的__和__，这些直线有很重要的作用。
37.股价的移动主要是保持平衡的__和打破平衡的__这两种过程。
38.我们把股价曲线的形态分成两个大的类型：__形态和__形态。
39.三角形态是属于__形态的一类形态。
40.三角形主要分为三种：__三角形、_三角形和__三角形。
41.__的另一个名称叫钻石形，是另一种出现在顶部的看跌的形态。
42.__和__是两个最为著名的持续整理形态。
43.移动平均线计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的__。
__就是MA的参数。
44.最常见的移动平均线(MA)的使用方法是__法则。
45.平滑异同移动平均线(MACD)由__(DIF)和__(DEA)两部分组成。
46.DIF是__与__的差。
47.威廉指标(WMS%或R%)是由LarryWilliams于1973年首创的。
WMS%表示的是市场处于__。
48.__以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。
49.__是描述股价与股价移动平均线相距的远近程度。
50.__主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。
51.__又称人气指标或买卖气势指标，是反映市场当前情况下多空双方争斗结果的指标之一。
市场人气旺则多方占优，买入活跃，股价上涨；反之，人气低落，交易稀少，人心思逃，则股价就会下降。
52.AR选择的市场均衡价值(或者说是多空双方都可以接受的暂时定位)是每一个交易日的__。
53.__又称买卖意愿指标，同AR指标一样，也是反映当前情况下多空双方相互较量结果的指标之一。
其基本的构造思想同AR指标是相同的。
证券从业资格考试模拟试题 ——投资分析(一)判断题
证券从业资格考试模拟试题——投资分析（一）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。
每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）1．证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。
（）A．正确B．错误2．影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。
（）A．正确B．错误3．群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
（）A．正确B．错误4．行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。
（）A．正确B．错误5．同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。
（）A．正确B．错误6．与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。
（）A．正确B．错误7．价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。
（）A．正确B．错误8．中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。
（）A．正确B．错误9．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。
（）A．正确B．错误10．持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。
（）A．正确11．向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。
（）A．正确B．错误12．股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。
（）A．正确B．错误13．市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。
证券从业资格金融市场基础知识第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述
证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基金【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【参考答案】：D【试题解析】：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别：1．期限不同封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
证券投资分析2009年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。
2．C【解析】在弱势和半强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。
3．B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。
4．D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。
5．C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。
6．C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。
7．D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
8．A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。
9．C【解析】本题考查货币的时间价值。
如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
10．B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素，主要有三种，即选项ACD。
11．C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。
C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。
12．D【解析】认股权证的价值C=SN(d1)一Xe-rtN(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。
13．B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。
14．B【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。
15．A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。
16．B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。
证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题（2）（一）
⼀、单项选择 1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。
A.有价证券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍⽣品 2.进⾏证券投资分析涉及到▁▁▁▁. A.决定投资⽬标和可投资资⾦的数量 B.对个别证券或证券组合的具体特征进⾏考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资⾦对各种资产的投资⽐例 D.预测证券价格涨跌的趋势 3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题 C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做 D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 4.从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查 5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？ A.⽆效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业⼈员的管理开始纳⼊法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂⾏办法》 B.《证券法》 C.《证券从业⼈员管理暂⾏条例》 D.《证券、期货业从业⼈员管理暂⾏条例》 7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整 C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整 8.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁. A.理论、信息和⽅法 B.价、量、势 C.信息、步骤、⽅法 D.策略、信息、理论 9.不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 10.基本分析的理论基础建⽴在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. A.市场的⾏为包含⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B.博奕论 C.经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等 D.⾦融资产的真实价值等于预期现⾦流的现值 11.下列说法错误的⼀项是：▁▁▁▁. A.具有较⾼提前赎回可能性的债券具有较⾼的票⾯利率，其内在价值较低 B.低利附息债券⽐⾼利附息债券的内在价值要⾼。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
一、项选择题1．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A．资产负债表B．损益表C．现金流量表2．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义3．（）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券投资分析师专业委员会4．（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率5．资产评估的（）寻找一个与被评估资产相同或相似的资产为参照物，以计算每一单位生产能力价格或参照物与评估资产生产能力的比例，从而估算出被评估资产的重置成本。
A．直接法B．功能价值法C．物价指数法D．重置核算法6．下列不是影响股票投资价值内部因素的是（）。
A．公司净资产B．公司盈利水平C．公司所在行业的情况D．股份分割7．针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（）。
A．技术分析B．定量分析C．基本分析D．宏观经济分析8．（）指标运用的理论基础是价量必须配合。
A．OBOSB．OBVC．BIASD．RSI9．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．法定存款准备金率B．直接信用控制C．公开市场业务D．再贴现政策10．某公司可转换债券的转换比率为20．其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则（）。
A．转换升水比率20%B．转换贴水比率20%C．转换升水比率25%D．转换贴水比率25%11．KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。
A．开盘价，收盘价B．最高价，最低价C．开盘价，最高价，最低价D．收盘价，最高价，最低价12．产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一一般以（）为界。
2009年9月《证券投资分析》真题及答案
在K线组合中，最后一根K线的位置越低，越有利于空方，位置越高，越有利于多方。无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。越是靠后的K线越重要。
26. 在《全国经济活动国际标准行业分类》中，中类是用（C）个数字表示。
C.高档汽车
D.纺织服装
经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。
ห้องสมุดไป่ตู้
2. 道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的（C）家公司。
A
），此外还有（
A
），它们之间大致可按（
A
）的比例分配比重。
A.盈利能力，偿债能力，成长能力，5：3：2
B.盈利能力，成长能力，偿债能力，5：3：2
C.盈利能力，偿债能力，成长能力，5：4：1
D.成长能力，盈利能力，偿债能力，5：3：2
在公司财务状况的综合评价方法中，一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力，它们之间大致可按5：3：2来分配比重，上述为经验得出的数据。
23. 关于趋势线，下列说法正确的是（C）。
A.趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种
B.反映价格变动的趋势线是一成不变的
C.价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D.在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
趋势线分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种。由于价格波动经常变化，可能由升转跌，也可能由跌转升，甚至在上升或下跌途中转换方向，因此，反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整。在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线。
2009年11月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。
（分数：2.00）A.基础利率B.银行利率C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。
基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。
3.产权比率的计算公式为( )。
（分数：2.00）A.产权总额/资产总额B.负债总额/资产总额C.股东权益/资产总额D.负债总额/股东权益√解析：解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。
它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。
4.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。
（分数：2.00）A.产业组织政策√B.产业布局政策C.产业结构政策D.产业技术政策解析：解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。
5.准货币是指( )。
（分数：2.00）A.M 2B.M 1 -M 0C.M 2 -M 1√D.M 1解析：解析：我国对货币层次的划分是：M 0 =流通中现金；狭义货币(M 1 )=M 0 +企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M 2 )=M 1 +城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
2009年证券资格考试《证券投资分析》模拟题(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是()。
A.产业结构长期构想B.对战略产业的保护和扶植C.对衰退产业的调整和援助D.对增长行业的鼓励和支持答案： B第2题下列说法错误的一项是()。
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高答案： B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指()。
A.金融机构对券商的融资B.金融机构对券商的融券C.券商对投资者的融资D.券商对投资者的融券答案： C第4题在决定优先股的内在价值时，()相当有用。
A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型答案： A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。
A.证券组合分析法B.基本分析法C.技术分析法D.以上都不是答案： A第6题2006年，在众多因素，尤其是()的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A.融资融券制度的推出B.人民币升值C.股权分置改革D.机构投资者的迅速发展答案： C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括()。
A.2912.4B.2224.8C.1375.2D.993.6答案： D第8题技术高度密集型行业一般属于()市场。
A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型答案： D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比II的高，并且证券组合l和II在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么()。
2009年证券从业考试-投资分析模拟考卷2
2009年证券从业考试-投资分析模拟考卷21．金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。
（）A．正确B．错误正确答案：B2只有当期货价格落在无套利区间上下界之间时，才出现可操作套利机会。
（）A．正确B．错误正确答案：A3．新生长方式是指新行业以相对独立的方式进行，并不依附于原有行业。
生物医药、生物工程、海洋产业等属于新生长方式。
（）A．正确B．错误正确答案：B4．依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。
（）A．正确B．错误正确答案：B5行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。
（）A．正确B．错误正确答案：B6．净成本，是指因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额，也称"持有成本"。
这一差额可能为正值，也可能为负A．正确B．错误正确答案：B7．CFA协会的前身是投资管理与研究协会（Association for Investment Management and Research，AIMR）。
CFA协会总部位于美国弗A．正确B．错误正确答案：B8．产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。
（）A．正确B．错误正确答案：B9．β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越小（大）。
（）A．正确B．错误正确答案：A10．百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。
百分比线中，以1／2．1／3．2／3三条线最为重要。
A．正确B．错误正确答案：B11．股价伴随经济周期相应地波动，但股价的波动滞后于经济运动，股价波动是永恒的。
2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(1)-中大网校
2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量的是（）。
(2)<A href="javascript:;"></A>行业增长的横向比较不包括（）。
(3)恶性通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。
(4)下列指数中，以资本市场线为基准的是（）。
(5)（）是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
(6)由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合称为（）。
(7)关于头肩顶形态，以下说法不正确的是（）。
(8)根据市场分割理论，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则（）。
(9)运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除（）。
(10)在外国成熟的证券市场上，（）是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
(11)在期现套利之中，若，则说明（）。
(12)根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
(13)测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失属于（）的内容。
(14)假定某投资者向银行贷款10万元进行投资.年利率为10%，银行以复利进行计息。
若该投资者5年后才能收回此项投资，则投资期末该投资者必须收回（）万元才恰能连本带利偿还银行的贷款。
(15)收益现值法中的主要指标不包括（）。