经济学第讲企业的性质
企业的性质理论
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部分用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为因
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为在纵向一体化的企业中机会主义要受到权威的监督和长
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期雇佣关系的弱化
要素的企业交易能够替代要素的市场交易是因为专用性资
产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场交易
是因为不是所有的资产都具有专用性
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思考题
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素市场代替中间产品市场或者说企业并不是为取代市场而设 立仅仅是以一种契约取代另一种契约
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• 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别是
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契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约企
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业就是要素使用权转让契约
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• 如果交易成本为零那么两个市场是不可分割的因为顾客向生 产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项而交
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• 新制度经济学家威廉姆森1975年在其著作
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市场和等级组织中提出在介于纯市场组织
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和科层制组织之间存在大量的中间性组织
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其中中小企业集群就是典型的例子请从新
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制度经济学的角度解释为何现在中小企业
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集群得到迅速发展
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• 中小企业集群是基于专业化分工和协作的
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第一节 企业的契约性质；第二节 契约的不完全性与契约
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实施机制；第三节 企业代理问题与激励契约设计；第四
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节 不完全契约与企业最优所有权结构
企业的性质
《企业的性质》课堂记录一、课堂讲解1、作者介绍作者科斯出生于1910年，1991年获得诺贝尔经济学奖，现103岁，思维还十分活跃。
大家回顾一下我们前几篇论文的作者都十分高寿，所以说大家以后想拿诺奖，一方面要有学术成果，一方面也要活得久一点。
让他获诺奖的是《企业的性质》和下一篇《社会成本问题》，《企业的性质》这篇文章是他22岁完成的，当时的科斯就读于伦敦经济学院，这是他的一篇学年论文。
看到差距了没有？大家现在有没有22岁？那有没有20岁？再过两年能不能比上科斯？当然科斯在写这篇论文之前做了很多准备工作，他去美国对很多企业进行了大量调研。
同龄的我们又在干什么呢？大家要明白，我们接受的是高等教育，我们和没有接受过高等教育的而应该要截然不同，要有更深层次的思维方式，看待问题要透过现象看到本质。
那我们做到了吗？科斯当之无愧是我们学习的榜样！他首先在英国教书，后来到了芝加哥大学经济学院，大学里的人发现他没有博士学位，无法给她经济学院教授的职称，只好聘他为法学院的讲座教授，这是最高级的教授，不需要什么条件。
科斯与前几篇文章中的作者都很熟稔，弗里德曼、阿尔钦等等。
2、文章分析介绍了作者后，我们将目光聚焦于文章，这篇论文引用率至今还排名第一，这就说明它实用性十分强，并且影响深远。
我们接下来逐一分析文章的每部分。
在引言中科斯就提出“经济学中的假设往往受人诟病”，他认为经济学中的假设应该如罗宾逊夫人所说：“要既符合现实，也要可操作”罗宾逊夫人大家都认识吗？就是他将垄断引入新古典经济学中，而罗宾逊将不完全竞争引入经济学中，他们夫妻俩都在学术上都十分厉害的。
但事实上，经济学中的假设通常不满足罗宾逊夫人的要求，例如，“企业”在经济学中的定义，科斯就认为既不现实也不可操作。
文章的第一部分是整篇文章最重要的部分，因为这部分作用是发现问题。
大家都知道经济系统配置资源有两种方式，一是价格机制，亚当·斯密提出“看不见的手”使市场正常运转，之后新古典经济学奖这一理论发挥到极致，他们认为通过价格机制就能使经济系统的效率最优化；第二是组织或者说是企业。
《企业的性质》内容概要
《企业的性质》文章序言部分指出了作者要从现实的和易于处理的角度来定义企业的概念，同时提出了该文的理论假设，即采用成本收益分析方法和边际替代概念作为本文的分析工具。
文章第一部分提出本文的核心论点即企业的性质是价格机制的替代物.传统理论学家例如文章所提到的阿瑟·索尔特爵士和一位不知姓名的经济学家等认为生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。
但作者不以为然。
作者认为这一说法在企业之中并不适用，在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。
显然存在着协调生产的替代方法。
作者因此提出了该文的核心论点即企业是价格机制的替代物，同时引出了本文所要解决的两个核心问题即企业为什么存在和企业规模的边界.文章第二部分则是对上述两个问题的回答。
作者指出企业出现的主要原因是因为利用价格机制是有成本的。
通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。
完成这一工作需要进行搜集信息、谈判、签约等任务，而企业的出现则大大减少了这些成本.同时利用价格机制也存在着不确定性等不利因素。
除此之外由于政府常常对市场交易和企业内部组织同样地交易区别对待,例如政府对市场交易征收销售税，而对企业内部组织同样的交易则没有该税收，这一举措必然会鼓励企业规模的扩大。
既然企业作为价格机制的替代物的出现具有必然性,那么为什么所有的生产不是由一个大企业去进行呢,市场交易为何还会存在？这是因为在企业内部组织追加交易的成本是逐步提升的，任何企业规模的扩大都有一个临界范围。
企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。
文章第三部分主要论述了为什么作者对企业出现的原因的解释比其他已有的解释更可取。
作者对该部分的论述是通过对传统经济学理论的批判来完成的。
厄舍和莫里斯·多布先生认为企业存在是因为劳动分工的需要。
企 业 性 质
经济循环流程
❖ 实现物质流，虚线资金流。
成本 需求
要素市场
收入
供给
企业
家庭
供给 收入
需求
产品市场
支出
企业与政府、家庭比较（2）
❖ 第一、三者目标是不同的； ❖ 第二、三者向市场供给和需求的资源
不同；家庭供给要素，需求产品；企 业供给产品，需求要素；政府供给劳 务或政策，需求税收、选票。
❖ 市场依赖于购买力，购买力依赖于劳动收入，收入依赖于劳动生 产率，劳动生产率依赖于劳动分工水平。
❖ 企业是一个土地、劳动力、技术、资本等生产要素投入转化成产 出，从而增进社会财富的生产单位。
传统企业理论
❖ 新古典企业理论：首先把企业作为一个生产单位，其功能 是将生产要素投入转化成产出，企业目标是将一定的投入 转化为最大的产出，或者以最少的投入获得一定产出。其 次，企业是一个市场经济主体，分析企业在完全竞争、垄 断竞争、寡头垄断和完全垄断等不同市场结构下的生产决 策和价格决策，推断市场均衡。
现代企业理论起点
❖ 1937年，罗纳德·科斯发表著名的《企业的性质》，从一 个全新的角度解释企业产生的原因。经过近50年的探索， 在威廉姆森、阿尔钦、登姆塞茨、张五常等努力下，经济 学终于走进了企业原先被假定为一个完全依赖于市场机制 运行的“黑匣子”，开始用交易成本、产权等工具研究企 业产生和运行的动力机制，形成现代企业理论体系。
现代企业理论的基本假设
❖ 现代企业理论的基本假设：（1）有限理 性和不确定性；（2）机会主义和小数条 件；（3）信息压缩。
人的因素 有限理性
环境的因素 不确定性
信息压缩
机会主义
企业经济性质
企业经济性质在当今社会，企业多种多样，每一家企业都具有其独特的经济性质。
企业的经济性质在很大程度上决定了其经营模式、发展方向以及未来的盈利能力。
本文将探讨企业的经济性质，分析不同种类企业的特点及其在市场经济中的作用。
1. 国有企业国有企业是指由国家所有或者控股的企业，其特点是所有权归国家所有。
国有企业在中国经济体系中扮演着重要的角色，在一定时期内是国家经济的支柱。
国有企业通常承担着国计民生重要行业和关键领域的责任，如电力、铁路、电信等。
由于国家对国有企业拥有绝对控制权，这种企业形态往往能够有效调控经济、保证国家安全和稳定，但也存在效率低下、腐败问题等弊端。
2. 民营企业民营企业是由私人个人或团体拥有和经营的企业，其特点是独立自主、市场化运作。
在市场经济体制下，民营企业得到了快速发展，成为推动经济增长的重要力量。
民营企业通常具有灵活性、创新性强，能够快速反应市场需求，提供多样化的产品和服务。
然而，民营企业在发展过程中也面临着融资难、创新能力不足等问题。
3. 合资企业合资企业是由两个或两个以上国家或地区的企业共同投资兴办的企业，在全球化的背景下越来越受欢迎。
合资企业能够充分利用各自的资源和优势，实现合作共赢。
合资企业在国际市场上通常具有较强的竞争力，能够进入更多领域，不受地域和市场限制。
然而，合资企业在经营中也要面对不同国家的法律法规、文化差异等挑战。
4. 股份制企业股份制企业是由多个股东共同出资经营的企业，其股权结构多样化。
股份制企业的资本较为充裕，能够通过股票市场融资，提高企业的发展速度。
股份制企业在市场经济中表现出较高的灵活性和市场竞争力，逐渐成为经济发展的主力军。
然而，股份制企业也存在治理结构不完善、股东利益冲突等问题。
结语企业的经济性质多样，每种形式都有其独特的优势和劣势。
在市场经济中，不同性质的企业相互竞争、相互促进，共同推动着经济的发展。
企业应该根据自身情况，积极应对市场挑战，不断提升自身竞争力，在全球化的浪潮中立于不败之地。
企业的性质
《企业的性质》读后感科斯的《企业的性质》通过对企业定义、企业产生的原因、企业规模等问题的分析，探讨了企业的性质，即企业的性质就是价格机制的替代物。
科斯的这篇文章为我们认识正确企业理论及相关经济学知识提供了经典的读本。
然而，由于本人知识水平有限，对《企业的性质》的认识和理解尚不全面，本文将从以下方面谈谈个人的读书感想。
一、对《企业的性质》内容的理解《企业的性质》包括序言在内，共由六部分组成。
本文将逐一概括各个部分的研究主题，并详细分析科斯对各个观点的论证过程。
（一）关于序言部分的理解科斯在序言部分首先指出经济学家们往往没有对经济理论的“假设”进行考察，导致出现误解和不必要的争论。
考察“假设”对于解除这种误解和争论以及对假设的相关推论都十分重要。
作者以例子的形式引出研究对象，即产业视角下的企业。
本文的任务，一是明确定义“企业”，二是弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处（假如存在的话）。
科斯还引用罗宾逊夫人关于“假设”条件的观点，指出他对企业性质的研究将同时满足“假设”是“易于处理”且“与现实世界相吻合”两点条件。
同时，他还将用到马歇尔的两种经济分析工具——边际概念和替代概念。
（二）关于第一部分的理解文章第一部分以考察经济体制为起点来探索企业的定义，通过对经济体制运行的分析，讨论了价格机制的适用性问题，指出价格机制并不是万能的，它在企业中是不适用的，进而提出“价格机制能被替代”，“假定企业的显著特征就是价格机制的替代物”，并指出本文的目的。
科斯首先是介绍了阿瑟.索尔特爵士和一位经济学家对经济体制运行的观点，一是经济体制自行运行，不在集中控制之下，不需要中央监查；二是供给根据需求而调整，生产根据消费而调整；三是经济体制是由价格机制来协调；四是社会是一个有机体而非一个组织。
科斯对于“自行运行”给予反驳，这不代表没有私人计划，而且要使经济体制有秩序的话，必须要有这种私人计划。
科斯指出阿瑟.索尔特爵士的描述是不完整的，在企业中是不适用的，即经济体制在企业内部是不适用的，并举例论证，说明价格机制在企业内部是不产生作用的。
企业的性质
文献解读：企业的性质第一部分：背景介绍和流派渊源《企业的性质》是新制度经济学流派的创始人科斯1937年的经典文献。
新制度经济学20世纪60年代在美国兴起，但是最早作品发表在英国，出自年仅27岁的年轻英国人科斯之手。
1937年11月，在伦敦经济学院任教的科斯在本国的《经济学》发表了《企业的性质》一文。
一、关于科斯罗纳德·科斯,1910年12月29日生于英国。
主要经历：1932年获伦敦大学学士学位1932年-1934年任丹迪经济暨商业专校助理讲师1934年-1935年任利物浦大学助理讲师1935年-1938年任伦敦经济学院助理讲师1938年-1947年任伦敦经济学院讲师1947年-1951年任伦敦经济学院高等讲师1951年获伦敦大学博士学位1951年-1958年任布法罗大学经济学教授1958年-1964年任弗吉尼亚大学经济学教授1964年-1970年任芝加哥大学法学院经济学教授1964年-1981年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授1991年任堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授1982年任芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员重要著作：《英国的广播：垄断的研究》、《厂商、市场与法律》、《经济学与经济学家论文集》阳光从未停止照耀——科斯1937年，27岁的科斯当时还默默无闻，他完成了一篇名为《企业的性质》的文章，在被好几家杂志拒绝以后，最后终于发表在伦敦经济学院《经济学家》杂志，起先并没有人注意到这篇文章，直到20多年后科斯的另一篇重要论文《社会成本问题》问世后，《企业的性质》才引起经济学界的高度评价，这篇被埋没20年的文章今天被看作是新制度经济学开始的标志。
由于他揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用的重要性，1991年获得诺贝尔经济学奖。
这位老人已是年逾花甲，不过当他回忆起自己的往事，他在获奖时无比欣慰的说：“当年我只有21岁，阳光从未停止照耀。
”对于这位白发苍苍的这位老人来说，80岁时对他在20岁做的工作加以褒奖，实在是一种奇特的经历。
公司经济学_第1章__企业性质与环境
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* 劳务 的支付 产品市场 最终产品和劳务 对商品和劳务
企业
的支付
1.1
企业性质与经营活动
1.1.2 企业经营活动与市场 1）企业经营活动与市场 2）关于企业经营活动决定因素的两种观点 3）对市场的不同分析方式
1.2
企业环境的概念和内容
企业环境也就是指企业的经营环境。 企业环境可以定义为决定或影响企业经营 活动的发生、进行及其成效的要素总和。
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第1章
1.1 1.2
企业性质与环境
企业性质与经营活动 企业环境的概念和内容
1.1
企业性质与经营活动
1.1.1 企业性质 企业性质是其作为一种经济制度、 组织制度区别于其他组织的一般特征。 日本企业体制的特征表现为以下三 个方面：第一，从业员主权。第二，分 散的分摊。第三，有组织的市场。
1.1
企业性质与经营活动
1.2
企业环境的概念和内容
3）外部环境因素对企业经营活动的影响
表1-2
因素分类
环境因素对企业经营活动的影响
企业经营活动 资源投入 生产 产品销售 * * * * * * * * * * * * * * * * 利润分配 经营决策
一般环境因素 （1）企业的所有制性质 （2）企业的资源现状 （3）政策法规 （4）人口变化 （5）经济变化 （6）科技进步 （7）社会财富结构 （8）用户要求 供给环境因素 （1）原材料供应商数量 （2）原材料价格 （3）原材料数量 （4）劳动力资源 （5）设备的供应 市场环境因素 （1）新竞争对手 （2）新产品的出现 （3）产品寿命周期 （4）价格结构 （5）市场需求 （6）可户喜爱程度
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• “一个合约”的特点 • 本身由合约限定的公司内的管理、命令和权威
。
企业理论与计划经济
• 马克思/恩格斯：大企业内部的有计划与市场 的无计划；社会化大生产要求突破私有企业 生产关系
• 列宁：全部社会成员都成为国家公司的雇员 ，唯一的“国家公司”的内部计划就成为全 社会的经济计划。
• 单人业主制缺陷： • 首先，因为资金来源有限，企业的发展缓慢 • 其次，企业承担无限责任，风险较大 • 再次，单人业主制企业缺乏连续性，没有独立 的生命
• 适用范围：创立期的企业，农业、小型零售 业
合伙制
• 指两人以上根据契约条款约定出资、共同经 营和共同所有的企业
• 合伙制企业具有如下优点：
• “现代企业”的定义 • 传统的生产和分配，以及传统的企业组织 • 转型：大规模生产和大规模分配体制和现代企业组织的兴起 • 实例 • 管理革命和“经理资本主义”
理解科斯的答案
• 市场价格机制的费用不为零 • 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
• 什么是“一系列合约”？什么是“一个合约” ？
• 其一，多人合伙出资，筹集规模扩大，有能力 从事规模较大的生产和经营活动。
• 其二，合伙人对企业的债务负有无限连带责任
• 一旦经营不善而亏本，如果亏本额小于共同出资额， 则清盘偿还；如果最后资不抵债，则需各自变卖财产 来按照比例偿还自己应担的债务；如果合伙者中贫富 不同，则富者必须帮贫者偿还他无力偿还的债务
• 独资企业（单人业主制企业） • 合伙企业（合伙制企业） • 公司企业（股份制企业
对“责任”的理解
• 是指经济主体对其行为后果履行的义务。 • 通常分为两类
• 有限责任：
• 是指投资者对企业负有限责任，同时企业自身对其债务负有限 责任；
• 无限责任
• 企业的财产和投资者个人的财产联为一体 • 企业对自己的债务承担无限责任，投资者对企业行为承担无限
• （3）它必须是自主经营、自负盈亏、具有法人资格、 能独立承担财产责任和其他民事责任的经济实体。
•.
二、企业的管理机制
• 企业的资产组织形式 • 产权结构和管理机制
企业的资产组织形式
• 企业的资产组织形式也就是企业财产制度， 具体地即是指企业财产组织制度和资本组织 形式。
• 如果从法律角度来对财产组织制度和资本组 织形式予以界定的话，可以把其分为三种类 型：
• “市场里的公司”：由市场纠正公司出错
科斯理论的发展
• 威廉姆森: 科层制组织的逻辑 • 阿尔钦与德姆塞茨: 管理/监督与团队生产 • 巴泽尔：品质考核与纵向一体化 • 张五常：不同约束条件下市场合约选择 • 诺思：委托-代理模型（努力和结果皆难以
观察，例如保险市场上的道德风险；…） • 哈特：公司的所有权理论
• 第二，以企业为单位组织生产能节约交易费用
什么是企业
• 提供产工业作坊 • 资本主义工场手工业 • 资本主义机器化大生产企业 • 独资企业、家庭企业、合伙企业 • 现代公司制企业 • 计划经济中的企业 • ……
• 并非所有生产产品和提供劳务的经济组织都 是严格意义上的企业
大刚
• 一、企业的性质 • 二、企业的管理机制 • 三、企业的生产经营活动 • 四、企业法人治理结构 • 五、企业家
企业的性质
• 企业的出现与边界 • 什么是企业 • 企业的性质
科斯的问题
• 既然市场价格机制可以自动协调个人之间的 生产和需求，为什么存在企业这样内部不运 用价格机制的组织？
• 为什么企业家协调与价格机制的协调并存？ • 企业与市场的边界究竟在哪里？
科斯的答案
• 在市场里存在企业的原因是：市场的价格机 制并不免费，为了节约市场交易费用，企业 出现在市场经济之中。
• 但是，为了节约更多的交易费用，企业要支 付更多的组织成本
比较其他的答案
• I、“因为增加的劳动分工带来的复杂性，需 要企业式的整合来避免由此产生的混乱”（ 莫里斯·多布 ,1925)
责任 。
投资者 无限责任 企 业 无限责任 债权人
图4－1 投资者、企业与债权人的关系
它是从法律角度来界定的，而不是就其规模来说的。
单人业主制
• 即一个人出资经营，归个人所有和控制的企业 • 企业财产就是出资者个人的财产 • 主体资格享有者不是法人，而是自然人 • 是最早的企业组织形式
• 以你个人出资建立一个主营包子的食品店为例。
成为企业的条件
• 一个生产和经营组织要成为真正的企业，必须满足 三个基本条件：
• （1）它必须是该组织内各当事人经济权利的集合，即 所有者权利、经营者权利和劳动者权利的集合；
• （2）这种经济权利的集合是在一定的制度安排下实现 的并在内部分工的基础上形成的职权划分和协作关系， 是通过众多劳动者的协作形成的生产经营组织；
• 科斯公司理论的原则区别
• 大海中的孤岛 • 衡量和比较企业的组织成本 • 替代效率的衡量要靠价格信息
企业的组织成本
• 凡公司皆危险异常 • 奈特：市场经济的特性——“风险”与“不确定性
”
• 分散的消费者的需求形成与改变 • 发明、技术的成熟和应用 • 竞争者的状况
• 公司作为一个面向未来的契约，进入、承诺和兑现 承诺要经历不确定性的考验，其组织成本为公司决 策成本、执行（管理）成本和发现行为后果的成本
结论
• 企业理论内部非常广泛，中心之一是企业的 组织形式与企业本身效率之间的关系。
• 市场经济中不是个人进行生产，然后进行交 换，而是组织为企业进行生产，企业之所以 会大量替代个体生产者或个体交易者而存在 ，当然有技术方面的要求、生产规模方面的 要求，但除此之外，还有更重要的原因：
• 第一，以企业为单位组织生产，能有效地实行 分工协作，并提高分工协作的效率。
• 科斯问：在分工的复杂经济中，整合的力量早就 存在，为什么一种整合力量（市场的）被另外一 种替代？
• II、“不确定性使得靠索取剩余的企业家与 获取确定性工资报酬的工人结合为企业”（ 奈特,1922)
• 科斯问：企业家的贡献为什么不通过市场出卖？
现代企业的兴起
• 科斯1932年对美国公司的考察
• 带着问题（老师普蓝特+俄国）看世界 • 试图在真实世界里找寻答案 • 在理论和可观察的现象之间来来回回 • 背景：《看得见的手》（钱德勒,1977）