第一讲 明代文学概况;明代小说的繁荣

第一讲明代文学概况（第四周1）

绪论：

综观明代文学，小说成就最高，戏曲次之，诗文相对衰微。

《三国志演义》可说是历史演义小说的高峰，《水浒传》则是英雄传奇小说的典范。《西游记》可说是神魔小说的楷模，《金瓶梅》在世情小说中揭露封建社会黑暗方面也是前无古人的。明代的白话短篇小说，是宋、元话本的继续和发展，其成就也很高，代表作是“三言”、“二拍”。戏曲中的《牡丹亭》以其独特的构思，表现了强烈的反封建精神，影响深远。所以，明代小说、戏曲的成就是极为辉煌的。

明代文学的演变发展，大致可分为前后两个大的阶段，从明初到正德年间是明代文学的前期，从嘉靖年间到明亡是明代文学的后期。这两个阶段的文学有着显著的变化，表现着鲜明的时代特点。这种变化和特点，是社会经济、政治、文化和哲学思潮发生变化的必然结果。

【前期文学】明代前期文学的发展，有个曲折的过程。除元、明之交产生了著名的长篇小说《三国志演义》和《水浒传》外，这时期没有产生成就较大的作品，只是到成化年间戏曲和民歌才有一些新的开拓。

【后期文学】从嘉靖以后，小说、戏曲等得到了迅速的发展，创作十分繁荣，不仅数量多，而且取材面也较广。这是明代后期文学的一个显著特点。明代后期的通俗形式的文学取得了重大成就。长篇小说《金瓶梅》，短篇小说集“三言”和“二拍”，戏剧如汤显祖的《牡丹亭》等，都在各自领域中达到了新的历史高度。这一时期“雅”、“俗”文学传统相互混融的现象，也比前一时期更为突出。

一、明代社会对文学的影响

（一）前期沉寂的原因

元明之际社会动荡，形成了一股人心思治、崇拜英雄的思潮，涌现了一批精神上比较解放而且富有时代使命感的文人，作品有阳刚之气，作家有忧患意识。以《三国演义》、《水浒传》、南戏中兴、宋濂、刘基、高启诗文为代表。但这种繁华很快就遭到阻扼和摧残。

1、明初，政治上加强中央集权统治，把自秦汉以来的封建专制主义发展到

顶峰。

朱元璋针对元代由于政治制度松懈思想统治的松懈所带来的社会变化，以强烈的手段建立了空前的独裁统治。

①滥杀功臣：洪武13年制造左丞相胡惟庸私通蒙古和日本案，胡被凌迟处死，持续十年，诛杀三万人。洪武26年制造大将军蓝玉谋为不轨罪，蓝玉也被凌迟处死。这两个案子诛杀数万人，几乎杀尽了开国英雄。

②大权独揽：废除实行了上千年丞相制度和七百多年的三省（中书、门下、尚书）制度，将军政大权独揽于一身。

③削弱诸王权力：至成宗永乐和宣宗宣德年间，建立内阁制度，削弱诸王权力。

④实行特务统治：还设立锦衣卫、东、西厂，对群臣和百姓进行监视。

2、思想文化上实行严格控制，对文人采取拉拢和高压双重手段。

①八股取士——要求士子只能代古人语气为之，按照固定的程式、字数，绝不允许自由发挥，强化对文人思想的禁锢。

②剥夺文人自由：在中国传统文化中，士子向来有隐的权利，而朱元璋却规定“寰中士大夫不为君用者”，即可“诛其身而没其家”。当时文人“一授官职，亦罕有善终者”。如高启因辞官而被腰斩；苏州文人姚润、王谟被征不至而被斩首抄家。

③大兴文字狱：制造大量的文字冤案以树立绝对的皇权。如朱元璋自幼为僧，参加过被称作贼的红巾军，文人在文章中用了“僧”、“贼”、“发”同音、谐音或有关的字如“光”等，就被认为是有意讽刺而定罪斩首。在这种淫威高压下，思想文化界呈现了一派沉闷、压抑的气氛。统治阶级这么做，是为了从根本上塑造文人的奴性品格。

明代经济的复苏和人民生活相对安定，消蚀了士人的忧患意识，而思想文化上的专制主义和特务统治，又平添了创作上的不安全感，为了保持心态平衡，欣赏一种平稳和谐、雍容典雅的美，明初文学创作呈现出贵族化、御用化特点，如台阁体诗垄断文坛近百年之久，以及讴歌富贵、道德、神仙的戏剧泛滥。

（二）后期繁荣的原因——主要是戏曲和小说的繁荣。

1、明代中叶以后，皇权的高度集中逐渐导致以皇帝为中心的统治集团的腐化堕落，政治上由盛转衰，出现了宦官专权，宦官专权与朝政腐败，又加剧了党

争，统治集团逐渐放松了政治思想的控制。于是思想文化界开始活跃起来。

2、经济对文学的影响——改变了文学作品的面貌

商人们经济实力雄厚，生活奢靡，引起人们的注目和羡慕；商人们附庸风雅，与“贤士大夫们倾盖交欢”。文人们也改变了不屑与商贾为伍的清高态度，乐意与商人、名公巧匠交游，越来越具有世俗平民化的特征。尤其到了明代中后期文人与商人关系越来越密切。他们相互影响，产生了一批受到市民思想感情和艺术趣味的熏陶、并愿意为市民阶层服务的文人士子。如小说家凌蒙初、陆云龙等都兼营印刷业。唐寅、屠隆、汪道昆等人都出身商家。文人的市民化和市民化读者群的形成，自然地改变了文学作品的面貌，使文学创作商品化。市民的生活，市民的情趣、市民的形象在明代诗文、小说、戏曲中越来越显得举足轻重。如《金瓶梅》、《三言二拍》等。

3、哲学思想上心学的发展创造着一种新的文化氛围，在思想领域掀起了巨大的思想解放思潮。抨击程朱理学，反对禁欲主义，追求人性解放，肯定人的私欲、情欲和凡俗的日常生活。

二、明代文学的特征

1、小说、戏曲等俗文学的地位空前提高

明代最为兴盛的文学类型是小说和戏曲，这两种文学类型从理论到实践在明代都获得了突破性进展。俗文学的价值从李梦阳、何景明开始便明确得到肯定。李梦阳将《西厢记》与《离骚》并称，后来王慎中、唐顺之又把《水浒传》与《史记》并称。李贽、袁宏道、汤显祖和冯梦龙进一步为俗文学大声疾呼。对于提高小说、戏曲的地位，打破传统的观念起了十分重要的作用。袁宏道将词、曲、小说与《庄》、《骚》、《史记》、《汉书》并提，称《水浒传》、《金瓶梅》为“逸典”。小说《三国志通俗演义》、《水浒传》、《西游记》、《金瓶梅词话》被称为四大奇书。

2、章回小说体制上的定型

在各类通俗文学中，小说的勃兴最为引人注目。特别是中国古代长篇小说——章回小说的发展和定型，是明代对中国文学作出的最为宝贵的贡献。章回小说是在宋元讲史等话本的基础上发展而成的。它的特色是分章叙事，分回标目，每回故事相对独立，段落整齐，但又前后勾连、首尾相接，将全书构成统一的整体。宋元话本也有目录，但字数参差不等，未作修饬。明代小说，目录文字越来越讲

究。今见最早的刻本《三国志通俗演义》，每回标题都是单句七字。《水浒传》每回的标题已是双句，大致对偶。《金瓶梅》回目已十分工整完美。除分回立目之外，章回小说还保存了宋元话本中开头引开场诗，结尾用散场诗的体制。正文常以“话说”两字起首，往往在情节开展的紧要关头煞尾，用一句“欲知后事如何，且听下回分解”的套语，中间又多引诗词曲赋来作场景描写或人物评赞等。明代章回小说在体制上得以定型的同时，艺术上也日趋成熟。“四大奇书”清晰地展示了长篇小说艺术发展的历程。

3、戏曲小说的兴盛，促进了人们对于文学特性认识的深化。

①高度重视文学的情感特征。

明代文学把情感作为品评作品美学意义和社会功能的准则。如汤显祖称，情之所有，理之所必无。李贽称《水浒传》是“发愤之所作”。冯梦龙编短篇小说集名之曰《情史》，提出“情教”说。都表明明代情感论的发展与俗文学的繁荣有着密切的关系。

②清晰认识文学的虚实关系。

明以前文学理论，重诚、真、信、实，反对浮、夸、虚、幻，往往不能正确认识艺术真实与生活真实的关系。而戏曲、小说与诗歌散文不同，它们描绘的故事与人物大都虚实相间，多有艺术虚构。到了明代，随着小说戏曲的兴盛，文学家不仅在创作中运用虚构手法，而且对虚与实的关系作了较好的论述。如叶昼：“《水浒传》事节都是假的，说起来却似逼真，所以为妙。”李日华：“虚者实之，实者虚之，实者虚之故不系，虚者实之故不脱；不脱不系，生机灵趣泼泼然。”（《广谐史序》）

③关注人物性格的刻画。

宋元以前，由于长篇叙事作品不发达，故有关塑造人物形象的理论比较缺乏。明戏曲小说繁荣，促使人们重视之。如叶昼论《水浒传》提出了刻画人物性格应在“同而不同处有辨”的命题，说明明代文学批评中人物性格论已具相当深度。

④更加重视语言的通俗易懂。

在中国文学史上，大张旗鼓的提倡语言的通俗化，是随着白话小说的繁荣而兴起的。《三国志通俗演义》书名突出“通俗”两字。蒋大器序中强调通俗的重要性，认为“读诵者人人得而知之”，才能使人“一开卷，千百载之事豁然于心

胸。”以后的小说论者及作家从各个角度证明了使用“俗近语”的重要意义。

4、明代文学集团林立，流派纷呈，标新立异，争讼不息。

明代以前，文人的结合往往是具有较多共同特点的作家同声相应，同气相求而成，且多围绕着一时的文学大家或权势人物组成一个圈子。明初有三杨（杨士奇、杨溥、杨荣）为代表的台阁体，和以李东阳为核心的茶陵派的文人，都是趣味相投，自相结合的，各文人集团尚未形成相互攻讦（jie音节，攻击和揭发别人的短处）的风气。

成化、弘治以后，统治集团日见腐败，而城市的发达，有利于文人相对集中，并滋长着一种文酒风流、空疏不学的风气。由于空疏不学，往往偏执一端，不可一世，批评他人，抹杀一切。以正德年间的前七子为代表，文士的集合改变了过去以兴趣相结合的模式，形成了以主张相结合的风气，这标志着明人流派观念的自觉。从“前七子”起，理论追求、创作纲领和流派意识日趋明确。先后有“后七子”、“茶陵派”、“唐宋派”、“公安派”、“竟陵派”等流派，此起彼伏，诗文批评界十分热闹。

明代文人集团的争讼本身存在着标新而故意立异，拉帮结派、不容异已的不良风气。但它又是现实创作的反映，反过来还推动了创作和流派的发展。

第一章明代小说的繁荣

第一节古代小说发展概况

一、“小说”名称的形成

“小说”一词最早出现在《庄子·杂篇·外物》：“饰小说以干县令，其于大达亦远矣。”这里的“小说”是“小语浅说”的意思，指那些琐碎的言谈和微小的道理，并非文体概念。

东汉桓谭的《新论》中最早将“小说”作为一个文体概念加以阐述：“合丛残小语，近取譬喻，以作短书。修身理家。有可观之辞。”这种“短书”，是一种具有一定故事性和虚构性的散文文体。但桓谭说的“小说”，与我们今天的小说，在文体特征上是有较大区别的。

“小说”的概念，是伴随着小说创作和小说文体的发展，逐渐形成的。二、中国古代小说发展脉络

中国古代小说的发展，经历了漫长的历史过程。大体上可以分为四个阶段：

A、上古秦汉魏晋南北朝阶段

从上古到秦汉魏晋南北朝，中国的小说作为一种独立的文学体裁，仅初具规模，尚未成熟，但其内容和形式对后代作品产生了深远的影响。在这一阶段中，小说由口头传说到局面记载，由分散混同在子书逸史之中，到专书记录故事人物。初步形成了小说特有的文体特征，并为下一阶段的小说发展，奠定了基础。

B、唐五代阶段

在唐、五代约三个半世纪的时间内，小说得到极大发展。尤其是传奇小说的兴起和繁荣，标志着文言短篇小说的成熟，因为它已超出了记录传闻逸事的范畴，而成为文人有意识的创作。唐小说与唐诗并称一代之奇，成为中国小说发展史上具有里程碑意义的重要阶段。

C、宋辽金元阶段

宋元话本是中国小说发展史上的一个崭新阶段。话本就是“说话艺人”的底本。“说话”是宋代民间娱乐场所中的一种伎艺，有着广大的听众群。“说话”的脚本和记录稿，成为最早的“话本”。话本的出现，标志着一种新的以当时口头语言——白话为表述语言的小说体裁的形成。

D、明清阶段

明代与清代是中国古代小说繁荣昌盛的时期。在这个时期，出现了以宏大的场面和细致的描写，反映社会生活各个领域的章回体长篇小说。《三国演义》、《水浒传》、《西游记》》、《金瓶梅》、《红楼梦》、《儒林外史》等长篇巨著，是中国古代文化的瑰宝。短篇话本、拟话本小说大量刊行，“三言”“二拍”是其中的优秀代表。蒲松龄的《聊斋志异》，把中国古代文言小说的创作，推向了顶峰。

第二节明代通俗小说的繁荣

一、明代小说繁荣的原因（教材略）

二、繁荣表现：（教材）

首先，表现为作品数量多，规模大，众体齐备，反映社会生活面广。

第一、长篇章回小说的诞生、发展和繁荣。

出现了一大批长篇小说，仅流传下来和有名可靠的就有近百部。被称为“四大奇书”的《三国演义》、《水浒传》、《西游记》、《金瓶梅》都出现在明代，它们成了历史演义、英雄传奇、神魔小说和世情小说的典范性作品，对明中叶以后同

类小说的发展产生了深远的影响。

所谓历史演义，就是用通俗的语言，将征战兴废、朝代更替等为基干的历史题材组织、敷演成完整的故事，并以此表明了一定的政治思想、道德观念和美学理想。

所谓英雄传奇，就是凭借一些历史影子，主要通过想象虚构塑造传奇式的英雄人物。

所谓神魔小说，就是以神魔鬼怪为题材，通过想象夸张虚构塑造人物。

所谓世情小说，就是以婚姻、家庭生活为题材，描写现实生活中的人情世态。第二、白话小说成熟，并达到了高峰。

宋元话本的出现，使白话短篇小说成为中国小说史上一种新形式。在明代，文人的创作活动大致有两个方面的成绩：

1、对前代话本进行收集整理，使之成为案头文学，如嘉靖年间洪洪楩编辑

的《清平山堂话本》（又称《六十家小说》），就是明人最早整理的宋元话本集。

2、模拟话本进行创作，出现了冯梦龙的“三言”、凌濛初的“二拍”和陆人龙的《型世言》等选集，标志着白话短篇小说以完全成熟。“三言”、“二拍”代表了我国白话短篇小说的最高成就。

第三，文言小说出现了复兴。

文言小说到唐传奇达到了一个高峰，但在宋元时期相对衰落。到明初，瞿佑的《剪灯新话》、李祯的《剪灯余话》、赵弼的《效颦集》等，挽回了文言小说的颓势；明代中后期文言小说呈现出繁荣局面，为清初《聊斋志异》的出现作了必要的准备。

其次，明代小说的繁荣还表现在一是质量上的提高，最突出地表现在创作主体、人物塑造和艺术结构的变化上。

从创作主体来看，由积累型变为独创型。（略）

在人物形象的塑造上，基本完成了从类型化典型到个性化典型的转变。（略）在艺术结构上，《水浒传》、《西游记》等世代积累型小说，情节结构往往由一对矛盾冲突构成，表现为线性的链条式结构。而以《金瓶梅》为代表的世情小说，情节结构往往由两对以上的矛盾冲突构成，小说情节的横断面呈现出网状结

构。

三、明代通俗小说创作的特点

（一）由世代累积型集体创作到作家个人创作的过渡

中国通俗小说发展到明代，处于承上启下的转折时期，即由世代累积型集体创作的话本、平话，向文人作家个人独创的过渡，明代成书的几部著名长篇小说，都带有这一鲜明特点。三国、水浒、西游和一些短篇的故事，都经历了较长时间，甚至几个世纪的流传和积累，汇集世代书会人才、民间艺人的集体智慧，创作出各个系列故事集群，由罗贯中、施耐庵、吴承恩等作家，在此基础上加工写定而生。而后期出现的《金瓶梅词话》和拟话本小说，则开始了作家个人的独力创作。当然，个人创作的成熟和丰收，则是在清代《红楼梦》、《儒林外史》问世之后。

（二）题材广泛丰富

就题材内容而言，大致可以分两大类。

1．一是非现实题材，包括历史传奇和虚构的神怪故事。

（1）历史题材小说，上自盘古开天辟地，下至明代，各朝各代，都以通俗演义的形式相继出现。如《盘古至唐虞传》、《列国志传》、《两汉演义传》、《三国志演义》《东西晋演义》、《唐书志传通俗演义》、《北宋志通俗演义》、《皇明英烈传》等。《三国志演义》是它们的代表作。

（2）传奇类型不拘囿于史实，撷取一些历史人物和事件的某个侧面或片断，铺张扬厉，虚构谋篇，《水浒传》就是其中典型的一部。

（3）神魔题材借历史事件描写鬼怪之争，内容虚幻，风格奇特。《西游记》之唐三藏西天取经，《封神演义》的武王伐纣，在历史上或可捕捉到身影，而《飞剑记》、《咒枣记》大写道仙、禅师，则在历史上毫无踪迹了。这些故事，是传统道教、佛教逐渐世俗化的一个反映。

2．二是现实题材，直面人生，可谓明代社会生活的一面镜子。诸凡封建统治集团的骄奢淫逸、忠奸斗争、社会腐败、政治黑暗、市井生活的芸芸众生，声情画貌，情趣心态，尽入笔端，构成了一幅生动的明代社会生活的风俗画卷。《金瓶梅词话》发端，大批拟话本继其后，间以海瑞、况钟的断狱公案，数量可观，而以反映爱情婚姻题材的篇幅最多。

（三）表现了新的思想

思想界猛烈抨击封建礼教的虚伪和罪恶，反对禁欲主义。“存天理，去人欲”虚伪道学受到了猛烈冲击。

在新兴思想影响下，一是追求“情”，尤其是真情男女得到最突出的表现；二是放纵“欲”，尤其是晚明，放纵声色成为时尚，对审美观念和文学创作实践，都产生了巨大的影响。

他们从肯定人的生存价值出发，大胆肯定人的性欲为正当要求，描写青年男女突破封建礼教的樊篱，追求挚着的爱情生活，带有明显的人文主义色彩，标志着一个时代的觉醒。《金瓶梅》、就是其中的杰出代表。当然，同时也存在着享乐主义、自然主义的糟粕。

（四）语言更加通俗

明代通俗小说创作一个最鲜明的艺术特色，就是语言更加通俗易晓，朝着俚俗化方向发展，词汇丰富，鲜明生动，有很强的表现力。如果说明代前期成书短篇和或长篇如《三国志演义》还夹杂着大量文言词汇的话，那么明代后期之作完全口语化了。《金瓶梅词话》使用的就是当时的白话口语，谚语、成语、歇后语随处可见，隐语、江湖切口，比比皆是，带有浓厚的市井独特风格，显得异样的生动泼辣。

（五）结构完整严谨，细节真实生动

人物性格饱满鲜明由文人作家加工写定而成的几部著名长篇小说，如“四大奇书”，与宋元平话相比，在艺术创作上有着质的飞跃。这些作品对长期流传在民间的，作为小说这一仍嫌粗糙的艺术样式，进行了重要的改造加工。从题目引首的整齐划一、对偶匀称，到情节结构的精心安排、巧作勾连，特别是细节描写的真实逼真、细腻入微，使小说这一艺术样式在结构上首尾完整，情节上引人入胜，形象上丰富生动。写战事，铁马金戈、气势恢宏。如三国的赤壁鏊兵。写天上，神奇瑰丽，想象丰富。如西游的大闹天宫。写世情，依照现实生活的本来面貌，细心提炼，维妙维肖。不同题材，采用了不同的塑造人物方法，艺术性格饱满丰富，琳琅满目。几百年过去了，明代优秀小说里的艺术群像，仍在人们心目中熠熠生辉。

三、明代的小说理论

明代小说理论批评的兴起，是文学观念进步的结果，是小说繁荣的标志，也是小说发展进步的重要原因。出现了蒋大器、汤显祖、李贽、怀林、袁宏道、余邵鱼、冯梦龙、凌蒙初、胡应麟等小说评论家。批评的对象包括文言、白话，长篇、短篇，古传、今作。他们讨论了小说的社会功能、文学价值、美学意义及内容史实、人物形象，写作技巧。对《三国演义》、《水浒传》、《西游记》、《金瓶梅》的评占点分析，逐渐成为专门学问。

明代的小说理论家们对小说理论的贡献：

（一）对小说的地位予以前所未有的肯定；

（二）强调了小说的社会作用和认识作用；

（三）肯定了小说语言通俗易懂的优点；

（四）对真幻虚实等问题作了有益的探讨。