共同投资基金合同文本格式
共同投资基金合同书模板6篇
共同投资基金合同书模板6篇全文共6篇示例，供读者参考篇1共同投资基金合同书甲方（公司名称）：_______________法定代表人：_______________地址：_______________联系电话：_______________乙方（公司名称）：_______________法定代表人：_______________地址：_______________联系电话：_______________为了促进双方在投资领域的合作，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商达成如下共同投资基金合同：第一条基金的设立1、本基金由甲、乙双方共同出资设立，基金总规模为_____________人民币。
2、甲方出资_____________万元人民币，占基金总规模的_____________%。
3、乙方出资_____________万元人民币，占基金总规模的_____________%。
第二条基金管理1、本基金设立董事会，由甲方和乙方各派出一名代表参加，共同管理基金的运作。
2、董事会设主席一名，由双方轮流担任，任期为一年。
3、基金的实际运作由基金管理人负责，基金管理人由双方共同选定。
第三条投资方向1、本基金主要投资于_____________领域，投资范围包括但不限于_____________。
2、基金管理人应根据市场环境和投资机会，合理配置基金资产，确保基金的安全和稳健增值。
第四条投资决策1、基金管理人应在董事会的监督下，对投资决策做出独立判断，依法履行投资义务。
2、对于一定金额以上的投资，基金管理人应报董事会审议通过。
第五条盈利分配1、基金投资所得盈利，应按照甲乙双方出资比例分配。
2、甲方和乙方应在每年底进行盈利结算，并按照分配比例分得盈利。
第六条风险控制1、基金管理人应定期向董事会报告基金的投资情况、风险状况等重要信息。
2、双方应共同承担基金投资所带来的风险，不得因个人原因单边承担或转移风险。
共同投资基金合同文本格式5篇
共同投资基金合同文本格式5篇篇1甲方（投资者）：______________________身份证号/统一社会信用代码：______________________乙方（共同投资者）：______________________身份证号/统一社会信用代码：______________________根据公平、公正原则，甲乙双方在充分了解基金投资风险和潜在收益的基础上，决定共同出资设立投资基金。
为明确各方权益，规范双方行为，经友好协商，达成如下协议：一、合同宗旨与目的双方本着互利共赢的原则，共同出资设立投资基金，以投资优质项目获取长期收益为目的。
通过本合同的签订，明确双方权利义务，保障投资过程的合法性和透明度。
二、投资基金基本情况（一）基金名称：______________________基金。
（二）基金规模：总投资额______万元人民币。
（三）投资方向：主要投资于______领域。
（四）投资期限：自合同签订之日起计算，共______年。
三、出资方式与期限（一）甲方出资额：______万元人民币，占基金总投资比例______%。
（二）乙方出资额：______万元人民币，占基金总投资比例______%。
（三）出资期限：合同签订后______日内，各方将出资额汇入基金账户。
四、基金管理与运作（一）基金由______负责日常管理。
（二）基金投资须经投资决策委员会同意。
（三）基金运作应遵循法律法规，不得从事违法违规活动。
（四）基金管理人每季度向投资人报告基金运作情况。
五、收益分配与风险承担（一）基金收益按出资比例分配。
（二）亏损部分亦由各方按出资比例承担。
（三）在基金运作过程中，如遇重大风险或损失，应及时向投资人报告并共同商讨解决方案。
六、合同期限与终止（一）本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。
（二）合同到期后，如各方协商一致，可续签合同。
（三）合同终止时，基金剩余资产按出资比例分配给各方。
共同投资基金合同格式5篇
共同投资基金合同格式5篇篇1一、合同当事人1. 甲方（投资者）：* 姓名/名称：* 住址/地址：* 联系方式：2. 乙方（基金管理人）：* 姓名/名称：* 住址/地址：* 联系方式：二、基金基本情况1. 基金名称：2. 基金类型：3. 基金规模：4. 投资方向：5. 投资策略：6. 基金期限：三、投资者的权利和义务1. 投资者的权利：* 知情权：投资者有权了解基金的投资情况、财务状况和运营状况。
* 收益权：投资者有权获得基金投资的收益，具体收益分配方式按照基金合同约定。
* 处置权：投资者有权在基金合同约定的范围内处置其持有的基金份额。
2. 投资者的义务：* 按时缴纳基金份额的义务：投资者应按时足额缴纳其认购的基金份额。
* 遵守基金规则的义务：投资者应遵守基金章程和规则，不得损害其他投资者的利益。
* 承担损失的义务：在基金投资出现亏损时，投资者应承担相应的损失。
四、基金管理人的权利和义务1. 基金管理人的权利：* 管理权：基金管理人有权对基金资产进行投资和管理。
* 收益权：基金管理人有权获得管理费、业绩提成等收益。
2. 基金管理人的义务：* 勤勉尽责的义务：基金管理人应勤勉尽责，为投资者的利益最大化而努力。
* 遵守基金规则的义务：基金管理人应遵守基金章程和规则，不得损害投资者的利益。
* 报告和披露的义务：基金管理人应定期向投资者报告基金的投资情况、财务状况和运营状况，并进行必要的披露。
五、投资风险与损失1. 投资风险：基金投资涉及一定的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
投资者应充分了解并评估自身风险承受能力。
2. 损失承担：在基金投资出现亏损时，投资者应承担相应的损失。
具体损失承担方式按照基金合同约定。
六、争议解决与法律适用1. 争议解决：本合同履行过程中发生的争议，应由双方友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。
共同投资基金合同书文本格式6篇
共同投资基金合同书文本格式6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理人）：____________________鉴于甲、乙双方基于共同的投资目标和理念，经友好协商，决定共同出资设立投资基金，特订立本合同，以兹信守。
一、合同目的与基本原则1. 合同目的：甲、乙双方同意共同出资设立投资基金，通过集合投资的方式，分散风险，实现资产的增值。
2. 基本原则：遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，保护投资者的合法权益。
二、投资基金的基本信息1. 基金名称：____________________投资基金。
2. 基金规模：总募集资金额为人民币________元。
3. 基金期限：自基金成立之日起计算，期限为____年。
三、投资方式及出资比例1. 甲方出资额为人民币________元，占基金总出资额的____%。
2. 乙方出资额为人民币________元，占基金总出资额的____%。
四、基金管理1. 基金由乙方负责日常管理，包括但不限于投资决策、风险控制等。
2. 乙方应设立专门的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
五、投资决策与风险管理1. 投资决策应遵循市场经济原则，以投资组合的优化和资产的增值为目标。
2. 乙方应根据基金的特点和投资者的风险偏好，制定投资策略和风险管理措施。
六、收益分配与风险控制1. 基金的收益分配应遵循公平、合理的原则。
2. 在基金期限内，如发生亏损，应先由基金资产承担，不足部分由投资者按照出资比例承担。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方及其他投资者披露基金的运营情况、投资情况等信息。
2. 乙方应在每个财政年度结束后，向甲方及其他投资者提交基金年度财务报告。
八、合同的变更与终止1. 本合同的变更需经甲、乙双方协商一致，并书面修改。
2. 基金期限届满，或经甲、乙双方协商一致决定提前终止，本合同即终止。
九、争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。
共同投资基金合同书文本格式
共同投资基金合同书文本格式甲方（投资者）：乙方（共同投资基金发起人）：根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就共同投资基金事宜达成如下协议：第一条合同目的甲乙双方同意共同出资设立投资基金，通过集中资金、专业管理、分散风险的方式实现资产增值。
本合同明确了双方的责任、权利和义务，规范了基金设立、运营、管理、退出等事项。
第二条基金基本情况1. 基金名称：【全称】2. 基金规模：【具体金额】3. 基金期限：【起始日期至终止日期】4. 基金投资方向：【具体投资领域】第三条基金出资1. 甲方出资额：【具体金额】，占基金总额比例：【具体比例】。
2. 乙方出资额：【具体金额】，占基金总额比例：【具体比例】。
3. 出资方式：【现金、资产、股权等】，出资时间：【具体日期】。
第四条基金管理1. 基金由乙方负责日常管理，包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 乙方应建立健全内部控制制度，保障基金资产安全。
3. 乙方应及时向甲方及其他投资者披露基金运营情况，保证信息透明。
第五条风险控制1. 乙方应制定风险控制措施，降低投资风险。
2. 基金投资应符合国家法律法规和政策规定，禁止投资高风险、高杠杆项目。
3. 乙方应及时向甲方报告基金风险情况，采取应对措施。
第六条收益分配与退出机制1. 基金收益分配应遵循公平、合理原则，具体分配方案由乙方提出，经甲方同意后执行。
2. 基金退出机制应明确，包括退出方式、时间、价格等，确保投资者合法权益。
第七条违约责任与争议解决1. 甲乙双方应遵守本合同约定，如一方违约，应承担违约责任。
2. 如双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。
第八条其他约定1. 本合同未尽事宜，由甲乙双方协商解决。
2. 本合同一式【份数】份，甲乙双方各执【份数】份，具有同等法律效力。
3. 本合同自甲乙双方签字（盖章）之日起生效。
甲方（签字/盖章）：__________ 日期：______年______月______日乙方（签字/盖章）：__________ 日期：______年______月______日。
共同投资基金合同书模板3篇
共同投资基金合同书模板3篇篇1共同投资基金合同书甲方：（投资人姓名）身份证号码：联系方式：乙方：（基金管理公司名称）注册地址：联系方式：鉴于甲方愿意向乙方投资，乙方拟以甲方的投资为基础，管理一支名为（基金名称）的共同投资基金，根据《中华人民共和国合同法》有关规定，甲、乙双方经友好协商，特订立本合同，共同遵守相关法律法规。
第一条基金名称和基金类型1.1 基金名称：本基金的正式名称为（基金名称）。
1.2 基金类型：本基金为股票型/债券型/混合型基金。
第二条基金规模和募集方式2.1 本基金的规模为人民币（金额）。
2.2 本基金的募集方式为定额募集，甲方向乙方支付投资本金，并签署确认文件。
第三条基金运作方式3.1 乙方作为基金的管理人，负责基金的日常运作及投资决策。
3.2 乙方应当根据法律法规和基金合同的约定，为甲方提供定期的基金投资业绩报告。
第四条域外投资与投资方向4.1 乙方有权根据市场情况和投资目标，对基金资产进行投资组合的调整，并应当尽可能提高基金的投资收益。
4.2 乙方应当遵守相关法律法规，不得将基金资产用于非法活动。
第五条投资收益分配方式5.1 投资收益的分配原则为按照持有份额进行分配。
5.2 乙方应当在每个计息周期结束后，向甲方提供基金的投资收益分配情况。
第六条基金期限6.1 本基金的期限为（时间），自合同生效之日起计算。
6.2 基金期满后，乙方应当将基金资产清算，根据投资收益的比例分配给各投资人。
第七条基金的风险提示7.1 甲方应当充分了解基金的投资风险，自行承担投资风险。
7.2 乙方在基金投资过程中，会根据市场情况进行相应决策，但无法保证基金的投资收益。
第八条合同的变更和解除8.1 本合同的任何变更均须经双方协商一致，并签署书面变更协议。
8.2 如有一方违反合同规定，经合同约定的期限未能履行义务，守约方有权解除本合同。
第九条法律适用和争议解决9.1 本合同的订立、生效、履行和解释，均适用中华人民共和国法律。
共同投资基金合同文本格式6篇
共同投资基金合同文本格式6篇篇1甲方（投资人）：___________身份证号码/统一社会信用代码：_______联系方式：_________________________通讯地址：_________________________电子邮箱地址：_____________________乙方（共同投资人）：___________身份证号码/统一社会信用代码：_______联系方式：_________________________通讯地址：_________________________电子邮箱地址：_____________________鉴于甲乙双方有共同的投资意愿和目的，经过友好协商，决定共同出资投资基金，为明确双方的权利和义务，达成如下协议：第一条合同目的和背景说明本合同旨在明确甲乙双方共同出资投资基金的事宜，双方本着平等互利的原则，通过共同投资，实现资本增值。
本合同明确了双方在基金投资中的权益和责任，确保双方的合法权益得到保障。
第二条合同的投资内容、基金种类和资金分配比例本次投资涉及基金为____________基金，总投资额为人民币________元。
甲方投资金额为人民币________元，乙方投资金额为人民币________元。
投资比例为甲方占_______%，乙方占_______%。
基金的具体投资方向包括但不限于股票、债券、期货等金融产品。
双方应共同商议并确定具体的投资策略和风险应对措施。
第三条投资期限与权益分配原则投资期限为____年。
合同期满，如有盈利，则按照甲、乙双方的投资比例进行盈利分配。
若基金发生亏损，则按照投资比例共同承担风险。
在投资期限内，双方应共同关注基金的运行情况，及时调整投资策略。
第四条合同各方的权利义务条款甲方和乙方应履行以下权利和义务：一、甲方的权利和义务：（一）按照约定比例出资；（二）参与投资决策；（三）监督基金管理人的运作情况；（四）享有盈利分配权；（五）承担投资风险。
共同投资基金合同文本格式5篇
共同投资基金合同文本格式5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1共同投资基金合同文本格式第一部分：合同背景一、甲方：（投资人姓名、单位）二、乙方：（基金管理人姓名、单位）三、基金名称：（基金名称）四、基金规模：（基金规模金额）五、基金类型：（基金类型）共同投资基金第二部分：基金设立一、本基金设立时间为（具体日期）。
二、基金的投资目标是（投资目标）。
三、本基金的基金份额由甲方和乙方按照约定投入。
四、基金期限为（具体天数/年数）。
第三部分：基金管理一、乙方作为基金管理人，全权管理基金资产。
二、乙方应当尽职管理基金资产，谨慎投资，追求最佳收益。
三、乙方有权根据市场情况变化调整基金投资组合。
第四部分：投资份额及分配一、甲方和乙方各自投资（具体金额）。
二、基金收益按照甲方和乙方投资比例分配。
第五部分：风险管理一、基金投资涉及一定风险，甲乙双方应当做好风险管理工作。
二、乙方应当制定风险控制措施，定期向甲方报告风险情况。
第六部分：费用一、基金管理人有权收取管理费用及业绩报酬。
二、管理费用的具体比例为（具体比例）。
第七部分：退出机制一、基金期限结束后，甲乙双方可以选择退出基金。
二、提前退出基金需提前通知对方，并按照约定规则进行处理。
第八部分：争议解决一、本合同如有争议，应当协商解决。
二、协商不成的，应提交仲裁解决。
第九部分：其他条款一、本合同自双方签署之日起生效。
二、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。
以上为【共同投资基金合同文本格式】的内容，双方签署后应认真履行合同约定，确保基金管理工作的顺利进行。
愿我们的合作取得共同成功！篇2共同投资基金合同甲方：_____________（以下简称“甲方”）地址：_____________电话：_____________身份证号码：_____________乙方：_____________（以下简称“乙方”）地址：_____________电话：_____________身份证号码：_____________丙方：_____________（以下简称“丙方”）地址：_____________电话：_____________身份证号码：_____________鉴于甲方、乙方和丙方就投资事项达成一致意见，特订立本合同。
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编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载共同投资基金合同文本格式甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________蓝天基金资产信托契约根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”,将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：第一条释义除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：本基金指根据本契约规定所设立的蓝天基金。
基金单位指代表本基金一定资产份额的最小等份。
人指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。
受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。
经理人根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。
在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。
投资指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。
信托人指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基金资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。
会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。
年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。
单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本基金的所有受益人。
受益人名册指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。
登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。
本契约专指深圳证券登记公司。
交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。
关连人泛指下列三种人：(1) 直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30%或以上普通股或表决权的人；(2) 受上述(1)项所指的人控股的人；(3) 由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30%或以上普通股或表决权的人。
估值指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动。
估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。
首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。
经理年费指经理人根据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。
资产净值指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的资产价值。
信托年费指信托人根据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。
核数师指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。
般决议指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50%或以上票数通过的决议。
特别决议指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75%或以上票数通过的决议。
会计结算日指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日。
待分配收益帐户指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。
收益分配日指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结算日后三个月期间。
本基金章程指《蓝天基金章程》及其今后的修改或增补部分。
基金管理规定指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。
计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。
第二条本基金1. 本基金名称：蓝天基金。
2. 本基金发行规模：本基金最高发行限额为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。
本基金在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。
3. 本基金存续期：本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期(最长不超过十年)，或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。
4. 本基金资产由下列部分构成：(1) 发售基金单位的资金收入；(2) 利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产；(3) 出售或转让上述投资或财产的资金收入；(4) 上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入；(5) 将有关收益进行再投资所获得的收入；(6) 除上述项目外的其它杂项收入。
5. 本基金的上述资产(以下统称本基金资产) 由信托人按信托原则在名义上持有，本基金的所有投资人(或受益人)为实际持有人。
6. 信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有；本基金的一切对外业务活动均以本基金名义出现。
7. 信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留置权、抵押权或其它优先权。
8. 本基金出于投资经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金；本基金借款余额不能超过本基金在该会计年度的年初资产净值。
本基金的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平。
第三条本基金单位的发行、受益凭证和持有人1. 本基金单位的发售对象、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施。
2. 每一基金单位的面值为人民币壹元，发售价格为人民币壹元，另加收发售价格3%的首次发行费。
3. 本基金单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行，每一受益凭证（交易手）为1000基金单位。
4. 本基金所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对本基金一定份额资产的所有权、受益权或其它权益并承担相应义务的证明，不得保障收益的凭据。
5. 经理人须认购并持有本基金单位发行总额5%的份额，且在本基金清盘前未经主管机关批准不得低于上述原始数额。
6. 本基金单位的实际持有人同时为本基金的受益人，每一受益人按本契约规定所享有的对本基金的权益大小，与该受益人所持有的本基金单位份额大小成正比，但任何受益人均不享有对本基金某一特定资产的特别权利。
7. 本基金单位的受益人在本基金封闭式存续期间不得向本基金赎回其所持的基金单位。
8. 如果本基金在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求，则本基金不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息, 在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。
第四条受益人名册和基金单位的转让1. 本基金在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。
受益人名册记录的内容为：(1) 受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号；(2) 受益人所持有的基金单位份额；(3) 该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料；(4) 基金单位转让的过户日期。
2. 受益人如认为需要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册上作出相应变更。
3. 受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准。
4. 本基金成立满三年后，如属延长封闭期，则本基金单位可申请在证券交易所上市交易。
本基金单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。
5. 任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所或证券商有偿转让给他人。
6. 上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方和/或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。
7. 上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。
第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制1. 本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类另U的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。
2. 本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。
并以深圳、上海两地市场为主。
为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务。
3. 本基金的投资规模或范围有下列限制：(1) 投资于股票的资金不超过本基金该会计年度初资产净值的80%，投资于债券的比例不超过40%,投资于非上市公司的股权不超过30%，房地产和期货等其它类投资不超过40%;(2) 投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产净值的10%;投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的10%;(3) 本基金不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以本基金资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目；(4) 本基金不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余额不能超过本基金年初资产净值的25% ;(5) 经理人在未获得信托人书面同意前，不得将本基金资产投资于经理人自己的股东拥有30%以上股权的企业或项目上。
4. 在下列情况下，如果本基金的任何投资已超出上述投资限额，经理人无须对该投资额进行调整(包括无须减少或追加投资或作其它资产配置)：(1) 由于本基金全部或部分资产升值或贬值，或由于某种市价变动的原因而造成该项投资额超过上述限额时；(2) 由于受投资的企业出现兼并、重组、分立、转让等情况而造成该项投资额超限时；(3) 由于本基金在经营活动中支出或收入一定款额而造成该项投资额超限时。
5. 经理人或其关连人在未获得信托人书面同意前，不得以其本人名义与本基金发生投资往来关系。
6. 本基金存放在信托人或经理人或关连人处的现金存款的利率不得低于当期同业的存款利率水平。
7. 经理以可随时根据经营需要决定某一投资项目或随时将部分或全部投资项目变现后将资金转作其它用途。
8. 上述一切投资活动均应遵循市场通常交易方式进行，除非经理人认。