第四讲 理论构建
第四讲概念框架
经管研究中概念的复杂性常常表现为：
概念具有多个维度（Dimension）的意义（如“效益”、 “组织沟通氛围”）。 对同一概念不同人可能有不同的的理解（如家庭总收入、 正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文献中“个性” 有400多种定义） 抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化（如“个性”、 “能力”）
理论性假设与实验性假设的关系
理论性假设 概念 X x1 x2 实验性假设 Y y1 y2 概念
变量
变量
概念域
为了对概念进行度量，必须首先明确概念域。 概念的定义中要精确描述概念包含了什么以及什 么是被该概念排除的。 由于概念通常具有多维性，要对概念的维度和构 成元素加以明确和区分。 例如：对消费者满意度这个概念的概念域，就不 应仅限于对产品特征的满意，如价格、功能、质 量、运行性能以及美观等，还应包括对销售过程、 售后服务和后续客户支持的满意度。
假设中概念之间的关系
社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的“概念” 之间的关系。这种假定关系可能是因果关系的，也可能不 是。管理研究中的假设经常是关于概念间因果关系的。 一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理论， 这类理论通常以演绎推理的方式表述。如： “失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因此， 失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。” 理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低信度 假设的制约。
理论的构成要素
理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及其 形式。 概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象，被 称为“建筑理论大厦的砖石”。 变量是对抽象概念的具体表达。 陈述是对概念之间关系进行的描述。 陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达，构 成理论的陈述必须被系统地组织在一个逻辑框架 中，理论应当对问题给出一个直观的解释。
理论构建的思维模式与逻辑框架
归纳思维是从具体事实和现象中总结出一般性规律和概念的思维方式。通过观察和实证研究，研究者可以从大量的实例中发现规律和特点，进而进行概念的形成和理论的构建。归纳思维往往是从细节到整体的过程，通过不断归纳总结来寻找规律。
1.3
演绎思维是从一般性规律出发，推导出具体结论的思维方式。在演绎思维中，研究者从已有的理论框架出发，通过逻辑推理和证明，得出与现实相符的结论。演绎思维往往是从整体到细节的过程，通过逻辑推演来得出结论。
理论构建的思维模式与逻辑框架
引言
在学术研究和实践应用中，理论构建是非常重要的一环。它不仅可以帮助我们深入理解事物的本质和规律，还可以指导我们进行系统性思考和问题解决。然而，理论的构建并非一蹴而就，而是需要一个科学的思维模式和逻辑框架来进行引导和支撑。本文将探讨理论构建的思维模式和逻辑框架以及其在研究和应用中的作用。
2.2
阶梯框架是指将一个复杂的问题分解为几个层次，逐步进行分析和构建的框架。在阶梯框架中，研究者往往从整体到局部，由宏观到微观，逐步深入，逐步构建理论。每个层次都有自己的概念和理论框架，并且相互之间存在着逻辑关系和依赖关系。
2ห้องสมุดไป่ตู้3
网络框架是指通过构建一个复杂的网络结构，将事物之间的相互关系和相互作用展现出来的框架。在网络框架中，研究者通过定义各种节点和边的关系，形成一个动态的理论体系。通过网络框架，可以更好地展现事物之间的复杂性和多样性，并且可以通过网络分析和模拟来进行预测和决策。
3.
理论构建的思维模式和逻辑框架对于学术研究和实践应用具有重要的作用和价值。首先，它可以帮助我们深入理解和把握事物的本质和规律，从而提高学术研究的深度和广度，推动学科的发展。其次，它可以指导我们进行系统性思考和问题解决，帮助我们理清思路和方法，提高问题解决的效率和准确率。最后，它可以为实践应用提供指导和支持，帮助我们更好地理解和改善现实世界的问题。
自学考试社会研究方法第四章社会研究方法理论建构和理论检验
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2、理论的基本形式 理论的基本形态是理论命题、理论模型。 （1）理论命题 根据各种命题所表述的理论类型的不同，分为：
简单描述性命题、比较性命题、解释性命题、预 测性命题。
3、经验检验 具体方法： （1）按照变量的测量指标提出收集资料的方案； （2）通过社会调查和其他各种方法去收集实际资
料； （3）通过对经验资料的统计分析确定所收集的资
料是否支持理论假设。
如果经验资料能够支持操作性的命题，就表明当
初的理论假设是真实的，研究者就可以将理论假
设上升为理论。反之，就不能接受该假设。
很多情况下，一个抽象的概念同时也是复合的概念，在对 其进行操作化推演的过程中需要对概念进行分解。
举例：当研究者要对“家庭关系的恶化会对子女的学习产 生负面影响”的命题进行操作化推演。
家庭关系
子女的学习
夫妻关系
亲子关系
学习行为 学习效果
夫妻吵架次数 亲子交流频率
出勤率 考试分数
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四、定性研究的逻辑
在定性研究中研究者采用的逻辑思路和研究方法 往往是 “理解的方法”
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（2）命题的操作化推演
命题的操作化推演是指按照对概念进行操作性定 义的方式而将抽象的概念转化为可以直接进行经
验测量的变量。
举例：失业问题会导致犯罪问题严重化。
失业问题
犯罪问题
失业率
如何进行有效的理论构建和假设提出
如何进行有效的理论构建和假设提出在科学研究和学术探索中，理论构建和假设提出是非常重要的环节。
有效的理论构建和假设提出可以为研究者提供指导和框架，促进研究的深入和创新。
本文将介绍如何进行有效的理论构建和假设提出，以帮助研究者在科研工作中取得更好的结果。
一、理论构建的基础理论构建是建立在已有理论和实证研究结果基础上的，它需要对相关领域的研究进行全面和深入的了解。
在进行理论构建之前，研究者应当进行详尽的文献综述，了解已有的理论体系和研究成果，找出其中的问题和不足之处。
同时，也需要对相关领域的实践经验进行调研，掌握实际问题和需求。
只有在对相关领域的研究充分了解的基础上，才能进行有效的理论构建和假设提出。
二、理论构建的原则1. 科学性原则：理论构建和假设提出必须基于科学的方法和规范。
理论应当能够被观察和验证，具备可重复性和可证伪性。
研究者需要遵循科学研究的基本原则和逻辑，确保理论构建的科学性和可信度。
2. 创新性原则：理论构建应当具备创新性和独特性。
研究者需要在已有理论的基础上进行延伸和突破，提出新的观点和假设。
创新性的理论构建可以促进学术领域的进步和发展。
3. 可操作性原则：理论构建应当具备实际操作的可行性。
研究者需要考虑实际问题和需求，提出切实可行的理论框架和方法。
理论构建的结果应当能够指导实际工作和实证研究，为解决实际问题提供支持和借鉴。
三、假设提出的方法1. 从实证研究出发：假设提出应当建立在已有的实证研究结果基础上。
研究者可以通过仔细分析和总结已有研究成果，发现其中存在的问题和不足，并提出相应的假设来解决这些问题。
2. 逻辑推理和归纳推理：假设提出需要运用逻辑推理和归纳推理的方法。
研究者可以根据已有理论和实证研究结果，运用逻辑推理的方法来进行假设的提出。
通过发现已有理论和实证研究之间的逻辑联系和关联，可以提出新的假设。
3. 探索性研究和实践经验：假设提出也可以基于探索性研究和实践经验。
研究者可以通过实际问题的观察和实践经验的总结，提出相应的假设来解释和解决实际问题。
论文写作中的理论构建
论文写作中的理论构建论文写作是一项繁琐而重要的任务，其核心是进行理论构建。
在论文中，理论构建是指通过对已有研究、学说和观点的综述分析，将相关理论应用于研究主题，并形成自己的理论体系。
本文将探讨论文写作中的理论构建的重要性和相关的操作步骤。
一、理论构建的重要性1. 指导研究思路：理论构建为研究提供了指导思路。
在进行研究之前，我们需要对相关领域的理论进行梳理和分析，了解已有研究的基本框架和核心观点，从而明确自己的研究目标和方法。
2. 提高研究的科学性：理论构建是研究科学性的关键。
通过对已有理论的归纳总结，我们可以选择和应用最适合我们研究问题的理论，提高研究的科学性和可靠性。
3. 增加研究的创新性：理论构建有助于创造性地运用已有理论。
通过对现有理论的理解和思考，我们可以结合自己的研究对象和问题，提出新的观点和假设，从而增加研究的创新性。
二、理论构建的步骤1. 确定研究主题和目标：在进行理论构建之前，我们需要明确自己的研究主题和目标。
只有明确了研究的范围和目标，才能有针对性地选择和应用相关理论。
2. 查找和综述文献：在进行理论构建之前，我们需要进行广泛的文献查找和综述。
通过阅读相关的研究论文、著作和综述文章，我们可以了解已有理论的基本框架和核心观点，为理论构建做好准备。
3. 辨析和归纳理论观点：在进行理论构建之前，我们需要对已有理论进行辨析和归纳。
通过比较和分析不同理论的优缺点、观点的一致性和差异性，我们可以选择最适合自己研究问题的理论观点。
4. 选择和应用理论观点：在进行理论构建之前，我们需要选择和应用适合自己研究问题的理论观点。
选择理论观点时，我们要根据研究的目标和方法，确保理论观点与研究问题的逻辑一致性。
5. 建立理论框架和假设：在进行理论构建之后，我们需要建立理论框架和假设。
理论框架是研究的基本结构，它包括研究主题、理论观点和相关概念的关系。
假设是研究的前提和推测，它是根据理论观点对研究对象和问题进行的预测。
第四讲 理论构建
一、从观察到经验概括 （一）经验归纳 （1）列举归纳：通过简单枚举建立经验概括。 （2）排除归纳：在许多命题中，排出不符合 客观事实的命题，保留未被事实所反驳的命题 并建立经验概括。
（二）统计概括 由统计资料归纳出的命题称为“统计概括”
经验概括的缺点：
大多是关于事实的陈述，还没有在现象和本质 之间建立关系。
经验概括的意义： 为新的理论提供事实依据 检验原有理论中的错误
新的启发与“顿悟”
二、从经验概括到理论 波普尔指出：不存在任何获得新思想的逻辑方法 或逻辑改建过程，任何科学发现都包含非理性因 素或“创造性地想象”。 爱因斯坦：没有任何逻辑途径可以直接导致定律 得发现，只有依靠直觉、依靠研究者的专业酷爱 才能的得到定律。 因此，由经验概括到理论也就是运用创造性地想 象和思维的抽象。
（5）罪恶感理论：
扎根理论的另一缺陷：理论缺乏必然的可信性。 因为它所依据的经验证据有不完全归纳提供。在 科学中，由这种归纳不可能得出普遍命题。 例如：
理论检验的过程
理论检验的目的：
检验这种理论解释的真实性
完善和发展这一理论
探寻新的理论解释
理论
假设
经验观察
经验概括
接受或拒绝假设
理论
一、推演假设
有指标（或变量）陈述的工作假设可以知道实际的 研究工作，它能使研究者明确的认识到，要收集何 种经验资料，在这种范围内进行调查研究。
经验推演的缺陷： 由于概念、变量和指标处在不同的抽象层次，概念和变量、变 量和指标、概念和指标之间的联系不是通过严格的逻辑推导来建立的， 而是主观的假定的，因此它们有可能不一致。 变量有可能未界定出概念的本质属性，指标有可能反映不出概 念的真实内涵或只反映其中一小部分的内涵。因此，工作假设被证实并 不能直接证实理论假设，理论假设也并不能直接证明理论的有效性和真 实性。 因此，检验一个理论解释就不能仅仅考虑研究假设的证实与否，还要考 虑各种复杂因素。
理论建构的方法与策略
理论建构的方法与策略引言理论建构是科学研究的重要环节之一，它对于推动学科发展和解决实际问题具有重要意义。
但是，很多研究者在进行理论建构的过程中，常常会遇到一些困惑和挑战。
本文旨在介绍一些理论建构的常用方法和策略，帮助研究者们更好地进行理论建构工作。
第一部分理论建构的基本概念在开始介绍理论建构的方法和策略之前，我们首先来了解一下理论建构的基本概念。
1.1 理论建构的定义理论建构是指通过对事物进行深入研究和分析，形成一种有关事物性质、规律和关系的抽象概念体系的过程。
它旨在揭示事物的内在本质和运行规律，为实际问题的解决提供理论支持和指导。
1.2 理论建构的重要性理论建构在科学研究中具有重要的地位和作用，主要体现在以下几个方面：•理论建构是推动学科发展的重要动力，它可以推动学科的理论体系更加完善和深化。
•理论建构可以为实际问题的解决提供理论支持和指导，指导实践工作的开展。
•理论建构有助于拓宽学科的研究领域，推动学科的交叉融合和发展。
第二部分理论建构的方法在进行理论建构的过程中，不同的研究者可能采用不同的方法。
下面我们介绍几种常用的理论建构方法。
2.1 归纳法归纳法是一种从具体事实中总结规律和抽象概念的方法。
在理论建构过程中，研究者可以通过观察和分析具体的实例，逐步总结和归纳出一般规律和概念。
2.2 演绎法演绎法是一种从一般规律推导出具体结论的方法。
在理论建构过程中，研究者可以根据已有的理论和规律，通过逻辑推理和思维分析，推导出新的结论和理论。
2.3 实证法实证法是一种通过实证研究来验证和发展理论的方法。
在理论建构过程中，研究者可以通过设计实证研究，收集和分析实证数据，从而验证和修正已有的理论，并提出新的理论。
2.4 比较法比较法是一种通过对不同事物进行比较和对比，揭示事物之间的共性和差异的方法。
在理论建构过程中，研究者可以通过比较不同事物的特点和规律，总结出一般规律和概念。
第三部分理论建构的策略除了选择合适的理论建构方法外，还需要采取一些策略来提高理论建构的效果。
理论构建
理论构建(theory construction)泛指提出或建立理论体系的过程。
从严格的意义上讲，科学理论是像数学理论那样由公理、定理和推理构成及有内在逻辑联系的命题等级系统在这个系统中,所有的低层命题都可以依据严格的逻辑推理从高层命题中推演得到。
有些社会科学家以“理论”这一名词来表示不同的内容，如学说、流派、学科基本概念或思想史等等。
科学意义上的理论构建，侧重于通过经验研究，以可验证的方式对某类社会现象作出系统性的解释。
理论的形式理论包括4个要素:概念、变量、陈述和形式。
社会学理论以抽象的概念或变量指称社会事实。
概念或变量之间的联结构成理论陈述，说明事件之间相互联系的方式或因果顺序依据理论陈述的不同方式,可将理论区分为4种基本形式。
思辨理论侧重探讨抽象的哲学问题，如社会的本性是什么？人类社会活动的基本性质是什么?社会学理论的对象和目标是什么?它常常对社会思想家的哲学思想和理论框架进行分析和综合，构造出新的理论体系或框架。
分类理论目的是建立社会的类型学，如社会行动类型、文化类型、权威类型等等，然后利用这些基本概念将社会分解，以便把所有社会现象和事物都归入一定的分类中，它试图通过发展一个紧密相联的类别体系对社会作出系统的解释。
命题形式理论特点是建立有内在逻辑联系的命题等级系统。
它可以分为公理理论、中层理论和经验概括3种类型。
公理理论试图象数学理论那样通过严密的逻辑演绎，从公理中推演出一层层的理论陈述（定理），最下层的命题可对经验事实作出直接解释。
公理理论要求对概念和变量加以精确定义，并严格控制理论体系之外的所有可能产生的变量，这在社会学中是很难做到的，因此在理论的构建中很少采用。
运用较广的命题理论是形式理论,它的目的是先建立高度抽象的理论命题,然后通过不太严格的逻辑演绎和经验演绎推导出某些经验命题。
形式理论常常要附加一些假定和条件语句，以便有效地解释某一范围或某一层面的社会现象，所以又称中层理论。
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4 建立命题体系
群体层次：社会整合程度是在社会关系的层次上 描述社会凝聚力的大小， 测量的维度：个人主义-集体主义 个人层次：自杀行为的心理层次中的心理整合程 度 测量的维度：心理反常-心理正常
推演出的命题：
（1）越轨行为的比率与个人主义程度成正比
（2）越轨行为的比率与集体主义程度成反比 （3）越轨行为的比率与心理反常程度成正比 （4）越轨行为的比率与心理正常程度成反比
一、从观察到经验概括 （一）经验归纳 （1）列举归纳：通过简单枚举建立经验概括。 （2）排除归纳：在许多命题中，排出不符合 客观事实的命题，保留未被事实所反驳的命题 并建立经验概括。
（二）统计概括 Hale Waihona Puke 统计资料归纳出的命题称为“统计概括”
经验概括的缺点：
大多是关于事实的陈述，还没有在现象和本质 之间建立关系。 经验概括的意义： 为新的理论提供事实依据 检验原有理论中的错误
（3）由经验概括上升到理论。
扎根理论的主要特点不在于它的经验性， 而在于它从事实抽象出了新概念和新思想。 但是作为一种“事后”解释，即在收集到事 实之后所做出的主观解释，尽管这种解释与 观察到的事实相一致，但它不是唯一的，从 同一事实或同一个经验概括中可以“跳跃” 出不同的理论解释。
“妇女比男人的宗教信仰程度要高” （1）角色理论： （2）社会化理论： （3）社会剥夺理论： （4）精神分析理论：
新的启发与“顿悟”
二、从经验概括到理论 波普尔指出：不存在任何获得新思想的逻辑方法 或逻辑改建过程，任何科学发现都包含非理性因 素或“创造性地想象”。 爱因斯坦：没有任何逻辑途径可以直接导致定律 得发现，只有依靠直觉、依靠研究者的专业酷爱 才能的得到定律。 因此，由经验概括到理论也就是运用创造性地想 象和思维的抽象。
研究程序
研究结论
你觉得受启发的地方
简述杜尔克姆“自杀论”的理论结构
① 社会基本性质决定自杀率。虽然组成自杀事件的个别原因是多种多样
的，但群体自杀率却受到基本社会事实的制约。自杀率只能从社会学角 度加以解释。社会整体具有的基本性质是社会成员的结合状态以及伴随 这种结合状态的集体意识或集体情感。自杀率随社会基本性质的变动而 起伏。 ② 整合与规范。社会基本性质可分解为两个基本因素，社会整合和社会 道德规范，是影响自杀率的基本原因。整合反映着群体成员与集体的联 系方式和结合状态，其实质是一种内聚力。对群体成员产生一种支持作 用。社会道德规范的实质是一种控制力，其作用是限制和控制社会成员 的欲望、行为，帮助人们将多种欲望转化称为可以实现的目标并规定了 实现目标的方式和途径。 ③ 对自杀率变动的解释。社会整合状态与社会道德规范共同影响着一个 社会的自杀倾向。它们的平衡状态对社会自杀倾向有着遏制的作用。当 二者处于适度、稳定状态，社会自杀率就处在稳定的低水平上。一旦整 合与规范超出了适度范围，不论是不足还是过度，都会引起自杀率上升。 因此杜尔克姆根据可能发现的非适度的四种情况，确立了自杀理论的四 个基本命题。由于规范与整合这两个概念具有高度抽象性概括性，是任 何参与社会生活的个人都不得不受其影响的社会力量，因此自杀理论的 四个基本命题可以解释统计资料所显示的自杀率的所有差异。 社会团结及其道德基础是杜尔克姆社会学的核心概念，因此把整合与规
理论检验研究是运用假设检验的逻辑，首先是 从理论推演出研究假设。
推演的方法主要有两种： （1）逻辑推演 （2）经验推演
（一）逻辑推演 逻辑推演是从公理推演出定理（或逻辑假设）， 这种方式在自然科学中最常见，如几何学和数 学。 有些社会学家也借用这种公理化方式推演理论 假设，但是从一些公社开始推演。
例如，在社会学的组织理论中，韦伯的理论可作为公设， 由此推导出可检验的命题：
公设1： 一个组织的集中化程度越高，它的形式化程度也 就越高（韦伯） 公设2： 形式化程度越高，效率越高（韦伯） 公设3：复杂性越高，集中化程度越低（汤普森） 这三个公理可推导出三个定理： 定理1：集中化程度越高，效率越高
杜尔凯姆的“自杀研究”
天主教徒比新教徒的自杀率高
城市居民比农村居民的自杀率高 富人比穷人自杀率高 男人比妇女自杀率高
1 建立解释项的抽象概念 解释项：宗教信仰、居住地、社会阶层、性别 ？这些变量的共同特征或普遍意义 ？变量中的何种意义来解释自杀率的不同
结果：自杀率低的类别都是内部比较团结、个人联系 紧密、人际关系融洽等等特征
抽象：社会整合或社会一体化（social integration）
2 建立被解释项的抽象概念 ？自杀这一想象表示何种更普遍的想象 自杀和犯罪、反抗、抗议等属于同一类现象，都是不 正常的、反常规的、反社会或偏离社会规范的现象
被解释项概念：越轨行为（deviant behavior）
3 建立理论命题。 将解释项和被解释项联系起来就形成了一个理论命题： 社会整合程度影响越轨行为
（5）罪恶感理论：
扎根理论的另一缺陷：理论缺乏必然的可信性。 因为它所依据的经验证据有不完全归纳提供。在 科学中，由这种归纳不可能得出普遍命题。 例如：
理论检验的过程
理论检验的目的：
检验这种理论解释的真实性
完善和发展这一理论
探寻新的理论解释
理论
假设
经验观察
经验概括
接受或拒绝假设
理论
一、推演假设
（一）建立理论解释 由经验概括到理论的四个步骤：
（1）建立解释项的概念，这个抽象概念包含经验 概括中的各个变量的共同属性或特征。
（2）建立被解释项的概念，在更抽象、更普遍的 层次上表明所研究的具体现象。 （3）建立解释项和被解释项联系的命题，它以原 有的经验概括为基础。 （4）建立多个命题，它们包含上述的解释项和被 解释项，然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联 系的理论体系中。
社会整合程度
+
— 心理整合程度 越轨行为
（二）抽象的策略
1 列举共同因素
2 利用现有的理论和抽象概念做出解释
3 探寻背景联系
4 询问
5 内省
（三）扎根理论（Grounded Theory）
由经验资料建立的理论称为扎根理论。 构建程序 （1）未经研究假设而直接从实际观察入手 （2）从观察资料中归纳出经验概括