证券公司反洗钱工作总结及计划
证券反洗钱工作总结
证券反洗钱工作总结一、背景及目的随着经济的快速发展和金融市场的日益开放，证券行业在国民经济中所占的比重逐渐增大，也带来了一系列的风险和挑战。
洗钱问题成为了金融行业亟待解决的问题之一。
作为证券行业的从业者，我所在的公司高度重视反洗钱工作，不仅制定了相关的政策和制度，还注重培训员工的反洗钱意识。
在过去的一年中，我全面负责公司的反洗钱工作，现将该工作进行总结。
二、工作措施1. 制定反洗钱制度：根据国家法律法规和上级机构的要求，我们制定了一系列的反洗钱制度，明确了反洗钱相关工作的法律责任和工作流程，并将其向全体员工进行了宣贯。
2. 开展员工培训：为提高员工对反洗钱工作的认识和理解，我们组织了多次反洗钱培训，培训内容包括反洗钱基本知识、识别洗钱风险的能力和报告洗钱嫌疑交易的操作技巧等。
通过培训，员工对反洗钱工作的重要性有了更深刻的认识。
3. 建立反洗钱风险评估体系：我们建立了一套完整的反洗钱风险评估体系，通过对客户资料、交易行为等进行全面梳理和分析，对涉嫌洗钱风险的客户和交易进行评估，并制定了相应的防控措施。
我们建立了反洗钱风险监测机制，通过监测系统的建设和业务风险提示，及时发现并预警可能存在的洗钱行为。
4. 加强对高风险行业客户的尽职调查：针对高风险行业客户，我们采取了更加严格的尽职调查措施。
通过与客户进行深入沟通和了解，掌握客户的真实交易目的和资金来源，并留存必要的交易信息和资料。
对于高风险行业客户的交易，我们还加强了实时监控和审查。
5. 提升技术手段：为提高反洗钱工作的效率和准确率，我们引进了先进的数据挖掘和分析工具，并对现有的风险监测系统进行了升级。
我们还加强了与公安、银监等部门的信息共享和协作，通过数据的交叉比对和分析，提高了对洗钱行为的识别和判断能力。
三、工作成效在过去的一年中，我们公司在反洗钱工作方面取得了一系列的成绩：1. 完善的制度体系：我们建立了一套科学规范的反洗钱制度体系，明确了工作职责和流程，提高了工作的规范性和有效性。
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结尊敬的领导：
您好！根据公司要求，我对本月的反洗钱工作进行了总结。
本月，我主要从以下几个方面开展了反洗钱工作：
一、加强内部控制
1. 完善反洗钱制度：在本月，我对公司的反洗钱制度进行了全面的梳理和修订，增加了对于客户身份识别、交易监控和报告体系等方面的内容，以确保公司的反洗钱工作符合监管要求。
2. 提升员工意识：开展了反洗钱培训，加强员工对于反洗钱工作重要性的认识，提高员工的反洗钱意识，确保员工严格按照相关规定履行反洗钱义务。
二、加强客户身份识别
1. 完善客户身份识别流程：对公司现有客户的身份信息进行了全面的梳理和核查，确保客户身份信息的真实性和完整性。
2. 强化风险识别：对高风险客户进行了重点排查，加强了对高风险客户的身份识别和交易监控，及时报告异常交易。
三、加强交易监控
1. 完善交易监控系统：对公司现有的交易监控系统进行了全面的调查和升级，增加了对异常交易的识别和监控能力。
2. 加强交易监控：对公司的交易记录进行了全面的审查和分析，及时发现异常交易行为，并及时报告相关部门。
四、加强报告体系
1. 完善报告程序：对公司的反洗钱报告程序进行了全面的梳理和修订，提高了报告的及时性和准确性。
2. 提升报告质量：强化了对反洗钱报告的审核和复核工作，确保报告的质量和准确性。
此致
敬礼！。
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结
根据公司要求，我在过去一个月里负责证券反洗钱工作，现在我将对我的工作进行总结。
我参与了公司反洗钱培训活动。
在这次活动中，我了解了反洗钱工作的背景和重要性，以及公司反洗钱政策和程序。
我学到了如何辨别可疑交易和客户，并掌握了相应的报告和
记录要求。
我进行了客户尽职调查。
根据公司要求，我对新客户进行了调查，并且在已有客户的
情况下进行了更新。
我收集了客户的身份证明、住所证明和其他相关文件，并使用批量查
询工具对客户的背景进行了核查。
我留意到了一些可疑交易和活动，并根据公司的政策提
出了报告。
我进行了交易监控。
我使用公司提供的反洗钱监控系统对客户的交易进行了监控。
我
根据一些风险指标和可疑模式设置了警报规则，并对警报进行了分析和调查。
我在这个过
程中发现了一些异常活动，并及时报告给上级。
我还参与了公司的内部审核。
在内部审核中，我审核了一些已报告的可疑交易，并对
公司的反洗钱程序进行了评估。
我提出了一些建议来改善公司的反洗钱工作，并通过培训
和教育活动推动了这些改进措施的执行。
我在过去一个月里积极参与了证券反洗钱工作。
通过培训和调查工作，我对反洗钱工
作有了更深入的认识和了解。
我在交易监控和内部审核方面的工作有所成果，并提出了一
些建议来改进公司的反洗钱工作。
我相信，我的努力将有助于公司更好地防止洗钱风险，
保护公司和客户的利益。
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划一、背景和目标随着全球金融市场的不断发展和开放，洗钱活动的频发形成了对金融系统和证券市场安全稳定的威胁。
2024年，我们证券公司营业部的反洗钱工作将迎来新的挑战和机遇。
本工作计划的目标是加强反洗钱意识，建立健全的反洗钱制度，提高风控能力，确保公司业务的合规性和稳健性。
二、任务和措施1. 加强反洗钱宣传教育（1）定期组织反洗钱知识培训，提高员工对洗钱活动的识别和防范意识。
（2）制作反洗钱宣传材料，通过内部网络、企业微信等渠道广泛推广，提高员工的反洗钱意识。
2. 完善反洗钱制度（1）修订完善《证券公司营业部反洗钱制度》，确保制度与国家相关法律法规的要求相一致。
（2）建立规范的客户身份识别和尽职调查制度，加强对客户身份信息的真实性和完整性的核实。
3. 加强交易监控和风险评估（1）加强对大额、异常和可疑交易的监控，建立并完善交易监控系统，实时监测客户交易行为。
（2）加强与交易所和其他金融机构的合作，共享交易监控信息，提高反洗钱的预警和处理能力。
（3）加强对风险客户的识别和评估，建立风险客户黑名单，并定期评估和更新。
4. 完善内部审查和报告机制（1）建立健全内部审查制度，定期对公司内部员工和业务活动进行审查，发现问题及时纠正。
（2）建立健全洗钱报告机制，确保及时报送可疑交易报告，配合相关部门进行调查和处理。
5. 提高员工能力和素质（1）加强员工教育培训，提高员工的业务水平和合规意识。
（2）建立激励机制，鼓励员工积极参与反洗钱工作。
三、风险控制和监督1. 风险控制（1）建立风险评估和应对机制，对不同类型的洗钱风险制定相应的防范措施。
（2）加强内部控制，确保各项制度措施落地到位。
2. 监督和检查（1）设立专门的反洗钱监督部门，负责对反洗钱工作进行监督和检查。
（2）定期组织内部自查，检查公司各部门反洗钱工作的落实情况。
（3）建立监督制度，对违反反洗钱规定的人员进行处罚，并及时报告上级监管机构。
证券反洗钱工作总结
证券反洗钱工作总结在当前的金融环境中，反洗钱工作对于维护金融安全、预防金融犯罪具有举足轻重的地位。
作为证券行业的一员，我们深知反洗钱工作的重要性，并在过去的一段时间内，积极投入资源，努力完善反洗钱体系，取得了一定的成效。
以下是对我们反洗钱工作的全面总结。
一、反洗钱制度执行制度是行为的指导，是工作的基石。
我们依据相关法律法规和监管要求，建立了完善的反洗钱内控制度，并确保了这些制度的有效执行。
通过定期的内部审查和不定期的专项检查，我们及时发现并纠正了制度执行中的不足，确保了反洗钱工作的规范化和常态化。
二、客户身份核实与管理客户是金融市场的基础，也是反洗钱工作的重点。
我们严格执行客户身份核实程序，对每一位新开户客户都进行了详细的身份验证。
同时，我们加强了对客户的分类管理，对于不同风险级别的客户，制定了相应的管理和监测策略。
此外，我们还完善了客户信息更新机制，确保了客户信息的准确性和时效性。
三、交易监测与分析交易监测是反洗钱工作的核心环节。
我们利用先进的交易监测系统，对客户的交易行为进行了实时监控和深入分析。
通过设定合理的监测指标和阈值，我们能够及时发现异常交易行为，为后续的可疑交易报告和处置提供了有力支持。
四、可疑交易报告与处置可疑交易报告是反洗钱工作的重要环节。
我们建立了完善的可疑交易报告机制，明确了报告的标准和流程。
一旦发现可疑交易，我们会立即进行内部核查，并在确认后及时向监管部门报告。
同时，我们还加强了对可疑交易的后续处置工作，确保了相关交易的合规性和安全性。
五、员工培训与意识提升员工是反洗钱工作的直接执行者，他们的素质和能力直接影响到反洗钱工作的效果。
我们定期组织员工进行反洗钱知识和技能的培训，并通过内部宣传和教育活动，提升员工的反洗钱意识和责任感。
通过培训和教育，我们成功地打造了一支专业、高效的反洗钱团队。
六、风险评估与防控风险评估是反洗钱工作的重要组成部分。
我们定期对公司的反洗钱工作进行风险评估，识别潜在的风险点和薄弱环节，并制定相应的防控措施。
证券反洗钱工作总结
证券反洗钱工作总结本报告对我们证券公司在反洗钱工作方面所采取的措施和取得的成果进行了总结。
通过这些措施，我们证券公司有效地减少了洗钱风险，并保持了高水平的合规性。
一、反洗钱政策我们证券公司在反洗钱工作方面制定了一系列政策，以确保合规性。
我们建立了一套完善的客户尽职调查程序，以确保与客户建立业务关系前的身份验证和风险评估。
我们明确了员工的反洗钱责任和义务，并且进行了相关培训，以提高员工的反洗钱意识。
我们制定了反洗钱风险评估框架，以便能够快速识别和应对可能存在的洗钱风险。
二、客户尽职调查为了确保我们与客户建立正规的业务关系，我们执行了严格的客户尽职调查程序。
这些程序包括核实客户的身份和住址，评估客户的风险程度，并监控客户的交易活动。
通过这些程序，我们能够减少与高风险客户的业务关系，并及时发现可能存在的洗钱活动。
三、交易监控我们证券公司建立了一套高效的交易监控系统，以便能够实时监测客户的交易活动。
这些系统能够自动识别和分析异常交易模式，并向反洗钱团队发出警示。
反洗钱团队会对这些异常交易进行进一步调查，并及时采取必要的措施。
四、员工培训和沟通我们证券公司通过定期的员工培训和沟通，提高了员工的反洗钱意识和技能。
我们培训的内容包括反洗钱法律法规、洗钱风险识别和报告程序等方面的知识。
我们还建立了一个举报渠道，供员工匿名举报可能存在的洗钱活动。
五、合规审计为了确保我们的反洗钱工作符合相关法律法规的要求，我们定期进行合规审计。
审计包括检查我们的政策和程序是否符合法规要求，以及评估我们的反洗钱措施的有效性。
通过这些审计，我们能够及时发现和解决存在的问题，并持续改进我们的反洗钱工作。
六、取得的成果通过我们的努力，我们证券公司取得了一系列成果。
我们成功减少了与高风险客户的业务关系，并及时发现和阻止了一些可能存在的洗钱活动。
我们的员工意识和技能得到了显著提高，他们能够更好地识别和报告异常交易。
我们的反洗钱工作得到了监管机构的充分肯定和认可。
打击洗钱工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言近年来，随着金融市场的快速发展，洗钱犯罪活动日益猖獗，严重危害了我国金融安全和社会稳定。
为有效打击洗钱犯罪，我单位积极响应国家号召，深入开展打击洗钱工作。
现将我单位2023年度打击洗钱工作总结如下：二、工作回顾1.加强组织领导，建立健全反洗钱工作体系我单位高度重视打击洗钱工作，成立了以单位主要负责人为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，明确责任分工，确保反洗钱工作落到实处。
同时，建立健全反洗钱工作制度，完善反洗钱工作机制，确保反洗钱工作有序开展。
2.加大宣传力度，提高反洗钱意识我单位积极开展反洗钱宣传活动，通过悬挂宣传横幅、发放宣传资料、举办专题讲座等形式，向员工和客户普及反洗钱知识，提高全社会反洗钱意识。
此外，我还单位还加强与新闻媒体的合作，扩大反洗钱宣传的覆盖面。
3.强化风险防控，提升反洗钱能力我单位严格执行反洗钱法律法规，加强对客户身份识别、交易监测、客户风险等级划分等工作，及时发现和防范洗钱风险。
同时，我还单位还加强内部培训，提高员工反洗钱业务水平，确保反洗钱工作取得实效。
4.加强部门协作，形成打击洗钱合力我单位与公安机关、人民银行等部门建立良好的协作关系，及时共享反洗钱信息，形成打击洗钱犯罪的合力。
在发现涉嫌洗钱线索时，我单位能够迅速上报，积极配合相关部门开展调查。
5.开展专项检查，确保反洗钱工作落实我单位定期开展反洗钱工作自查自纠，对发现的问题及时整改。
同时，还接受人民银行等部门的检查，确保反洗钱工作落实到位。
三、工作成效1.有效防范了洗钱风险，维护了金融安全通过深入开展打击洗钱工作，我单位有效防范了洗钱风险，保障了金融业务的健康发展，维护了金融安全。
2.提高了员工反洗钱意识，提升了业务水平通过反洗钱宣传活动和内部培训，我单位员工反洗钱意识得到显著提高，业务水平得到有效提升。
3.树立了良好的企业形象，赢得了客户信任我单位积极开展反洗钱工作，赢得了客户和社会各界的认可，树立了良好的企业形象。
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结
证券反洗钱工作总结_反洗钱月度工作总结反洗钱工作总结1. 工作内容概述反洗钱工作是证券公司日常运营中的一项重要工作，旨在防止和打击洗钱、恐怖融资等非法活动，维护金融市场的稳定和安全。
2. 月度工作总结在过去一个月的工作中，我们团队深入贯彻落实相关的反洗钱制度和规定，采取了一系列措施，取得了以下成绩：2.1 强化内控管理我们进一步完善了公司内控体系，建立了反洗钱防控框架，制定了详细的工作流程和操作规范。
通过内部培训和知识分享会，提升了员工的反洗钱意识和能力，加强了内部人员对反洗钱工作的重要性和责任感。
2.2 完善客户尽调我们在客户尽调方面加强了合规性的审核，加大了对高风险客户和交易的审查力度，确保新客户的资料完整合规。
针对现有客户，我们定期进行尽调更新，并同时配合监管部门的审查工作。
2.3 加强交易监控我们持续加强了对交易的监控和分析工作，通过引入先进的反洗钱软件系统，对账户的交易行为进行实时监控和风险评估。
我们建立了风险评级模型，对高风险交易进行重点监控和核查，并及时报告给上级管理层和监管机构。
2.4 加强外部合作我们与其他金融机构和相关合作伙伴加强了沟通和合作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。
通过信息共享和数据交换，提高了反洗钱工作的效率和准确性。
2.5 加强员工培训我们不断加强对员工的培训和教育，加强员工对反洗钱法规和要求的理解和掌握。
通过组织内部培训和外部参加培训班等形式，提高了员工的专业素质和反洗钱能力。
3. 存在的问题及改进措施在反洗钱工作中，我们发现了一些问题，需要进一步改进：3.1 信息系统的完善我们在反洗钱软件系统的使用和操作中还存在一些技术难题，需要进一步完善系统的功能和性能，提高反洗钱数据分析和报告的准确性和及时性。
3.3 风险评估体系的完善我们需要进一步完善风险评估模型和指标体系，加强对高风险客户和交易的监控和识别，提升风险评估和预警能力。
4. 下一步工作计划在未来的工作中，我们将继续加强反洗钱工作，进一步完善内控管理和风险防控体系，提高反洗钱工作的有效性和质量。
证券反洗钱工作总结8篇
证券反洗钱工作总结8篇第1篇示例：证券反洗钱工作总结随着金融业的快速发展和国际经济的全球化，洗钱活动已成为国际社会共同面临的严重问题之一。
洗钱活动不仅损害了金融机构的声誉，还对国家的金融稳定和经济发展构成了严重的威胁。
建立并完善反洗钱的制度和机制，加强证券反洗钱工作，已成为金融机构和监管部门的当务之急。
在此背景下，我公司积极响应国家相关政策，全面加强了证券反洗钱工作，并取得了一定的成效。
一、加强组织领导，确保反洗钱工作的顺利开展作为公司的领导者，我们高度重视反洗钱工作，并将其纳入公司的重要工作日程。
成立了由公司高管和相关部门负责人组成的反洗钱工作领导小组，负责制定公司反洗钱工作的总体规划和具体措施，并督促各部门的落实情况。
通过领导小组的积极推动，公司反洗钱工作取得了明显的进展。
二、建立健全的反洗钱制度和流程，规范业务操作公司制定了《反洗钱制度》，明确了反洗钱工作的组织体系、工作职责和工作流程，确保了各项反洗钱措施的科学合理和落实到位。
在业务操作方面，公司规定了客户风险评估、交易监控、内部控制等方面的制度和流程，确保了公司业务的合规性和规范性。
三、加强员工培训，提升反洗钱意识公司通过举办内部反洗钱培训班、定期组织员工学习、设置反洗钱知识问答等形式，加强员工的反洗钱意识和能力。
培训内容涵盖了反洗钱的基本概念、相关法律法规、业务操作流程等方面，提高了员工对反洗钱工作的重视程度和认识水平。
四、加强内部监控，提升反洗钱能力公司加大了对交易行为的监控力度，建立了完善的交易监控系统，并不断优化和完善监控模型和规则，提高了对可疑交易行为的识别能力和处置效率。
公司还建立了完善的内部审查和自查机制，及时发现和纠正存在的反洗钱问题。
五、加强合规合法管理，防范洗钱风险公司严格遵守相关法律法规和业务规范，确保业务操作的合规合法。
通过加强对业务合作伙伴的尽职调查和风险评估，避免与存在洗钱风险的合作机构开展业务往来，有效防范洗钱风险。
证券公司反洗钱工作总结3篇
证券公司反洗钱工作总结3篇证券公司反洗钱工作总结1规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。
现将反洗钱工作总结如下：一、20XX年营业部完成的主要工作（一）内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。
（二）营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
（三）组织机构建设情况：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。
（四）大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。
并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。
严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。
（五）客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1、业务办理中客户身份识别情况：（1）在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。
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证券公司反洗钱2011年工作总结及2012年工作计划
为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。
现将反洗钱工作总结如下：
一、2011年营业部完成的主要工作
（一）、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。
（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
（三）、组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。
（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。
并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。
严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。
（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：
1、业务办理中客户身份识别情况：
（1）、在开户环节对客户身份识别
在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客
户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。
并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。
对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。
（2）、客户相关信息资料变更
我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。
（3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务
营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。
（4）、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务，营业部未开立匿名账户或假名账户，未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务；
（5）、客户风险等级划分
根据公司2011年5月31日下发的《关于印发<反洗钱客户风险等级划分标准及实施细则>的通知》。
营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。
（6）、2010年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规范；
2、客户身份资料和交易记录保存情况：
营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。
营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。
（六）、宣传培训开展情况：营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种相关反洗钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反洗钱工作。
1、营业部随文件下发及时进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记录。
2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教育讲座。
3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识问答》，大力宣传反洗钱法律法规知识，提高投资者对反洗钱的认识。
4、营业部针对投资者的需要，将《反洗钱法》装订成册，摆放于营业部显著位置。
5、营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识，营造宣传氛围，悬挂了“打击洗钱犯罪、维护金融秩序”的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣传海报。
6、通过向投资者发送反洗钱宣传短信，DVD滚动播放反洗钱宣传短片，客户自助交易系统及LED屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有了更深入的了解和认识。
7、3月15日、10月30日、12月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣传群体较广的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。
让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。
（七）、相关资料报送情况：营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据，及时、准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。
（八）、法定备案资料报送情况：营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。
（九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与；加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。
（十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别；每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。
以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合规工作报告。
（十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。
二、2012年反洗钱工作计划：
1、定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，提高员工的反洗钱工作水平。
2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。
3、深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。
加强营业部投资者
的反洗钱教育工作。
4、将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反洗钱法律法规要求开展工作，积极履行反洗钱义务和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。
二○一一年十二月二十八日。