食品有限公司风险和机遇管理程序
大型食品公司管理制度
大型食品公司管理制度一、组织架构与职责大型食品公司应建立一个清晰的组织架构，明确各部门的职责和相互之间的协作关系。
通常包括管理层、生产部、质量控制部、研发部、营销部、人力资源部和财务部等。
每个部门应根据公司的总体目标制定具体的工作计划，并定期评估执行情况。
二、生产管理生产管理是食品公司的核心，需要严格遵守国家关于食品生产的法律法规。
公司应制定详细的生产流程规范，包括原料采购、加工、包装、储存和运输等各个环节。
同时，应实施批次追踪系统，确保一旦出现问题能迅速定位并采取措施。
三、质量控制质量控制部门负责监督和检验产品的生产过程，确保产品符合国家标准和公司标准。
应建立一套完整的质量检测体系，对原料、半成品和成品进行全面检测。
还应定期对生产设备进行维护和校准，防止因设备故障影响产品质量。
四、研发创新研发部门是推动公司长远发展的引擎。
公司应投入相应的资源支持新产品的研发和现有产品的改良。
研发团队应密切关注市场动态和消费者需求，不断推出符合市场趋势的新产品。
五、营销策略营销部负责制定和执行市场推广计划，包括品牌建设、广告宣传、销售渠道拓展等。
公司应利用多种媒体平台进行宣传，同时加强与经销商的合作，扩大销售网络。
六、人力资源管理人力资源部应制定合理的招聘、培训、考核和激励机制。
通过提供有竞争力的薪酬福利和职业发展机会吸引和留住人才。
定期组织员工培训，提升员工的专业技能和综合素质。
七、财务管理财务部负责公司的财务规划、预算管理和资金运作。
应确保财务数据的准确性和透明度，合理控制成本，提高资金使用效率。
八、环境与社会责任作为食品行业的一员，公司应承担起环境保护和社会责任。
在生产过程中应采取节能减排措施，减少对环境的影响。
同时，公司应积极参与社会公益活动，回馈社会。
结语。
茶饮行业的风险管理
茶饮行业的风险管理茶饮行业是一个充满竞争的市场，虽然市场潜力巨大，但是也伴随着各种风险。
在这个行业中，风险管理是非常重要的，只有做好风险管理，才能让企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。
以下是茶饮行业的风险管理。
一、市场风险茶饮行业市场竞争激烈，行业新进入者增多，市场需求的变化不确定，这些都是市场风险的体现。
企业在做茶饮行业风险管理过程中，要对市场风险进行有效的监控和预测，及时调整营销策略，根据市场需求的变化进行相应调整和优化，做到市场风险的有效控制。
二、产品风险茶饮行业是以茶饮料为主的饮品行业，产品质量和口感对消费者非常重要。
企业在生产过程中需加强对原材料的检测和采购，确保产品质量符合标准，口感好。
对于新产品的研发和上市，也要谨慎评估，避免出现市场接受度低的情况，减少产品风险的可能。
三、品牌风险茶饮行业是个品牌意识较为强烈的行业，消费者对品牌的认知和喜好度对企业的影响非常大。
企业在经营过程中需注重品牌塑造和口碑维护，要保持产品质量的稳定和一致性，提高品牌知名度和美誉度，降低品牌风险。
四、价格风险茶饮行业的价格波动较大，原材料价格、市场价格、竞争价格等都会对企业造成一定的影响。
企业需要合理制定价格策略，结合市场需求和成本情况，来稳定和调整产品价格，降低价格风险。
五、合规风险茶饮行业是属于食品饮料行业，对安全生产和产品质量有严格的要求。
企业在生产加工过程中，必须要遵守相关法律法规，加强质量监控和食品安全保障，避免因为违规生产而导致的合规风险和法律风险。
六、市场营销风险茶饮行业的市场营销是非常重要的，企业要做好市场调查和市场营销策划，根据顾客需求来调整营销策略和宣传手段。
但市场营销活动过度也可能造成过大的广告费用和促销成本，增加企业的市场营销风险。
企业在做茶饮行业风险管理过程中，要对市场营销风险进行有效的控制和评估。
七、人力资源风险人力资源是企业的核心资源，但茶饮行业面临着员工流动性大、薪酬标准和员工态度等问题，企业需要加强人力资源管理，完善激励机制和培训体系，吸引和留住优秀员工，降低人力资源风险。
7风险与机会评价与应对策划表
高风险
3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。
采购部
4.价格成本高。
相关文件：
1.《采购与供应商管理控制程序》
21 SP05 仓库管理
1.物品放置环境不符合要
求，导致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用
5
错材料。
2
1.运行环境的先期策划及定期更新
。2.库存物资每一项都做好标识。
3 30 高风险 相关文件：
2.建立完整的设备故障应急预案， 72 高风险 以确保生产过程的持续流畅。
相关文件：
成型部 片材部
产进度。
1.《设备设施管理控制程序》
有效 有效 有效 有效 有效
20 SP04 采购管理
1.供应商定期评审。
1.供应商不配合。
2.开发建立备用供应商。
2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。
6
4
2
48
1.《产品监视与测量控制程序》
2.《不合格品控制程序》
品质部
1.建立仪器清单，并制度每年度的
校准计划，按计划时间对仪器实施
23
SP07 仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检 测结果不准备。
6
2
3
36
高风险
校准。
2.使用的
仪器必须持有校准报告和张贴校准
品质部
合格证。
相关文件：
1.《监视和测量设备控制程序》
各部门
。
相关文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
有效 有效 有效 有效 有效
1.定期进行监视和评审。
10
MP04
组织环境及相关 方管理过程
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整 。
食品企业应对风险和机遇清单及评审表
少顾客异物投诉。
办公室 品管部 品管部
利益相关方
履行合规业务、符合行业规
顾客、供应商 范及标准、价格、质量、运
输
质量、环境、食品 安全法律法规及监
管机关
严格执行食品安全相关法律 法规要求，生产安全食品。
外部供货方
员工（包括管理 者）
银行、税务
价格、质量、供货期、资质 、绩效、管理体系、沟通、 技术服务、售后服务、结果 真实性和准确度。 职业发展、薪酬、企业文化 、企业愿景、安全生产、职 业卫生、劳动保护、福利待 遇。 财务情况、固定资产、流动 资产、注册资本、盈利能力 、利税。
办公室
执行《顾客满意和投诉控制程序》。
满足交付能力。
业务部
管理体系绩效
管理体系绩效是否达到预期 的效果。
执行《内部审核控制程序》、《管理评审控 制程序》的规定。
管理体运行良好。
品管部
客户评价
客户沟通、客户调查、客户 服务、客户评价、客户满意
主要产品质量显著 原料验收、生产过程中卫生
危害风险
、温度控制等。
环境因素 竞争对手 市场占有率 社会责任 公司规模
水域污染严重，对原料质量 有威胁。
严格筛选供应商，选择优质原料，从源头开 始，生产优质成品。
与原料供应商已经合作多年，已经 建立良好的合作伙伴信任关系，可 以保证原料质量。
业务部
竞争对手较多。
公司通过良好的产品质量和优质的服务赢得 客户青睐，通过强化内部管理，提高产品质 量在激烈的市场竞争中取得良好形象，同时 维护好双方关系。
食品安全重大风险
成品中出现物理性异物如金 属、毛发等。
执行《沟通程序》、《顾客满意和投诉控制 程序》的规定。
ISO22000-2018食品安全管理体系管理手册
ISO22000-2018食品安全管理体系质量手册X X X有限公司XX/FMISO22000-2018食品安全质量手册A 版编制： 2019年02月24日审核： 2019年02月25日批准： 2019年02月26日受控状态：分发号：2019-02-26发布 2019-03-01 实施XX有限公司0.1目录0封面 (2)0.1目录 (3)0.2颁布令 (7)0.3质量方针和质量目标的声明 (8)0.4公司简介 (10)0.5任命书 (12)1范围 (13)2规范性引用文件 (14)3术语和定义 (15)4组织的环境 (16)4.1理解组织及其环境 (16)4.2理解相关方的需求和期望 (16)4.3确定食品安全管理体系的范围 (16)4.4食品安全管理体系 (17)5领导作用 (18)5.1领导作用和承诺 (18)5.2食品安全方针 (19)5.3组织的岗位、职责和权限 (20)6策划 (27)6.1应对风险和机遇的措施 (27)6.2食品安全目标及其实现的策划 (27)6.3变更的策划 (28)7支持 (29)7.1资源 (29)7.1.1总则 (29)7.1.2人员 (29)7.1.3基础设施 (29)7.1.4工作环境 (29)7.1.5外部开发食品安全管理体系要素的控制 (29)7.1.6外部提供过程、产品和服务的控制 (30)7.2能力 (31)7.3意识 (31)7.4沟通 (32)7.4.1总则 (32)7.4.2外部沟通 (32)7.4.3内部沟通 (32)7.5成文信息 (32)8运行 (34)8.1运行策划和控制 (34)8.2前提方案 (34)8.3可追溯性 (35)8.4应急准备和响应 (35)8.4.1总则 (35)8.4.2紧急情况和事故的处理 (36)8.5危害控制 (36)8.5.1危害分析预备步骤 (36)8.5.2危害分析 (38)8.5.3控制措施和控制措施组合的确认 (39)8.5.4危害控制计划（HACCP计划/OPRP计划） (39)8.6前提方案PRPs和危害控制计划信息更新 (42)8.7监视和测量的控制 (43)8.8前提方案PRPs和危害控制计划的验证 (44)8.8.1验证 (44)8.8.2验证活动结果的分析 (44)8.9不符合产品和过程的控制 (44)8.9.1总则 (44)8.9.2纠正措施 (44)8.9.3纠正 (46)8.9.4潜在不安全产品的处理 (46)8.9.5撤回/召回 (47)9食品安全管理体系绩效评价 (49)9.1监视、测量、分析和评价 (49)9.1.1总则 (49)9.1.2顾客满意 (49)9.1.3分析和评价 (49)9.2内部审核 (51)9.3管理评审 (52)10改进 (54)10.1不符合和纠正措施 (54)10.2食品安全管理体系更新 (54)10.3持续改进 (55)11附件 (56)11.1 CCP判断树 (57)11.2程序文件清单 (59)11.3职能分配表 (61)11.4组织机构图 (64)11.5管理者代表任命书 (65)11.6产品实现流程图 (66)0.2颁令布为了加强公司食品安全和规范管理，确保向顾客或相关方提供符合要求的产品，根据ISO9001：2015《质量管理体系-要求》和GB/T22000:2018《食品安全管理体系-食品链中各类组织的要求》，结合本公司的实际情况，制定本《食品安全管理手册》。
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。
这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。
2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。
该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。
风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。
3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。
这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。
食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。
4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。
这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。
如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。
企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。
5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。
这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。
同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。
6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。
这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。
此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。
7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。
这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。
企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。
总结：。
HACCP风险识别和管理程序
文件制修订记录1.0目的对本公司管理体系范围内可能存在的风险进行识别与评价，制定风险控制措施，并对其实施管理，以减少或避免不利影响，提升公司管理体系实现预期结果的能力，实现改进。
2.0适用范围本程序适用于本公司管理体系范围内的活动、产品和服务相关的风险识别和管理。
3.0职责3.1风险评价小组负责组织识别风险、评价，确定重大风险事项，制定风险控制措施，并必要时的监视，对发现的不利影响，及时通报，定期组织评审。
3.2各部门对所辖范围内的风险控制措施加以落实。
4.0工作程序4.1风险评价小组4.1.1公司应成立风险评价小组，对可能存在的经营风险进行识别，小组成员可由各部门负责人组成；4.1.2公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉必要的环境、食品安全、质量管理知识、法律法规要求知识和风险评价方法，掌握一定的风险评价技巧能力。
4.2风险来源风险识别是应关注以下方面，可能对环境绩效、体系运行预期结果以及公司提供产品和服务的符合性，增强顾客满意度带来不利影响的风险和机会，包括：A）环境因素（特别是重大环境因素）带来的风险和机遇B）职业健康危险源（特别是重大危险源）带来的风险和机遇C）通过相关方需求和期望，公司确定的合规义务产生的风险和机遇D）紧急状况（包括：意外，突发时间）引起的风险和机遇E）运营过程运行控制中存在风险和机遇F）产品质量和食品安全存在的风险和机遇4.3风险类型公司所需识别和控制的风险类型，可分为：A）环境因素B）合规性义务C）紧急突发事件D）运营风险（战略、过程风险和变更风险）E）财务风险F）产品风险（新产品、产品质量和食品安全）4.4风险评价和控制4.4.1财务风险的识别和控制，见：公司财务管理制度和诚信因素识别表4.4.2环境因素的风险评价方法，见：《环境因素识别与评价控制程序》4.4.3危险源的风险评价方法，加：《危险源辨识、风险评价和控制管理程序》4.4.4合规性义务见：《合规性评价控制程序》4.4.5紧急突发事件见《应急准备和响应程序》4.4.5食品安全风险见《危害分析工作单》，欺诈风险和食品安全防护、过敏原等风险评估报告；4.4.6变更和新产品的风险评价和控制，见《设计和开发控制程序》4.4.7运营风险的评价应基于各部门业务过程加以识别和控制，详见：《管理流程》、过程乌龟图分析和风险清单4.4.8风险评价小组应针对上述风险及控制措施，确定风险评价准则，以确定公司重要风险清单，并制定相应的行动计划或方案，详见：重要风险清单和控制计划4.5风险管理4.5.1风险评价小组每年对以上风险和机遇实施评价或回顾评审，确保风险控制措施适当4.5.2根据相应管理体系要求，开展定期的验证、确认、合规性评价和验证演练等方式对风险的准备和应对措施的能力进行评价，并对薄弱环节和存在的问题，按《纠正/预防措施控制程序》实施改进4.5.3当发生以下情况时，公司应对风险评价的结果和措施，进行重新评价，包括但不限于：a.新工艺、新设备、新技改项目、新产品系列上市b.法律、法规更新c.事故、事件或其他信息的新知识应用d.相关方要求e.组织机构的重大调整4.5.4风险评价、控制结果和更新情况，应由质量管理部每年进行专题报告，并作为管理评审输入提交管理评审5.0相关文件《危险源辨识、风险评价和控制管理程序》《环境因素识别与评价控制程序》《合规性评价控制程序》《应急准备和响应程序》《业务流程清单》6.0相关记录《食品安全危害控制计划》产品危害分析和控制OPRP方案HACCP计管理评审汇报重大风险控制清单。
食品安全组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇评估应对措施一览表
每年
有效
一次合格率
竞争力
本公司产品质量稳定，因管理成本高，在价格上优势不明显，市场占有率大约10%左右，竞争压力大。
对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
4*2=8
低
销售部对同行业市场调查并形成市场分析报告，提交公司经营会议分析决策。
销售部
每年
有效
经营指标
内部环境
公司企业文化、价值观
信誉第一，客户至上，关注员工长远发展。
公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。
3*3=9
低
加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。
行政办公室
每年
有效
员工满意度
知识积累
建立知识收集和宣导渠道，确保获得必要的知识
行政办公室
每年
有效
--
工作氛围好
1、员工不能适应环境。
2、员工因期望值不能满足或个人原因工作不积极。
4*2=8
低
1、关注员工工作状态，及时给予帮助与指导。
2、通过例会等宣传，鼓励员工，提高积极性。
行政办公室
每年
有效
员工满意度
产品
员工培训风险
----
培训不到位，产品质量无法保证
低
1.供方质量经过评审确认，满足公司需求；2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范；3.关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。
供应部
每年
有效
来料合格率
及时付款
不及时付款导致供应商断供原料，影响生产
3*1=3
低
按照采购合同要求及时付款
食品行业的供应链管理挑战与机遇
食品行业的供应链管理挑战与机遇食品行业一直被视为一个充满机遇但也面临巨大挑战的领域。
随着全球化和技术的快速发展，食品供应链管理面临着日益复杂的环境和需求。
本文将探讨这些挑战，并分析相关的机遇，以期更好地把握食品行业供应链管理的未来发展方向。
一、挑战1.1. 增加的供应链复杂性全球化和市场竞争的加剧使得食品供应链变得极其复杂。
原材料的采购、生产、物流、配送等环节需要协同运作，而这些环节中的任何一环出现问题都可能造成整个供应链的瘫痪。
此外，不同地区、国家的法律法规、文化差异和语言障碍也给供应链管理带来了挑战。
1.2. 质量控制与风险管理食品行业对产品质量和安全有着极高的要求。
从原材料的选择和采购，到生产过程的监控和控制，再到物流和销售环节的质量保证，食品供应链管理需要确保产品符合法律法规和消费者期望。
同时，食品行业还需要处理食品安全风险、运输损耗、产品滞销等问题，这些都需要有效的风险管理和应对措施。
1.3. 数据可视化和信息共享供应链管理需要大量的数据支持，而不同环节的数据来源和格式的多样性使得数据的整合和分析变得复杂。
同时，供应链中的各个参与方需要进行信息共享和协同，以实现更高效的供应链运作。
然而，数据的可视化和信息共享面临着隐私和安全等问题，这也成为食品供应链管理的挑战之一。
二、机遇2.1. 技术的应用随着物联网、大数据、云计算等技术的发展，食品供应链管理迎来了前所未有的机遇。
物联网技术可以实现对整个供应链的实时监控和追溯，帮助企业提高效率和质量控制水平。
大数据分析可以帮助企业挖掘供应链中的潜在风险和机会，并进行预测和决策支持。
云计算技术则提供了灵活的数据存储和共享平台，便于供应链中各个环节的信息共享与协同。
2.2. 创新的合作模式供应链管理需要不同环节间的紧密合作和协同，而传统的竞争关系和单方面的控制难以满足需求。
因此，食品行业面临着发展创新的合作模式的机遇。
共享供应链、共同研发、共创价值等合作模式在食品行业得到了广泛应用，有助于提升供应链的效益和创造性。
食品安全风险识别和应对控制程序
文件制修订记录1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在ISO22000:2018食品安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.0 范围本程序适用于在公司ISO22000:2018食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理；2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理；2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理；2.4合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；2.5食品安全方针，食品安全目标管理过程产生的风险和机遇管理；2.6食品安全设施管理过程产生的风险和机遇管理；2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8持续改进过程的风险和机遇管理；2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.0 职责3.1行政部：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3业务部：负责收集客户的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.0 定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
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风险和机遇管理程序
QFSP-01 A/0 1目的
、外部环境是公司质量管理活动的立足点和根本前提。
充分开展企业、外部经营环境的调查和监测，确定与本公司目标和战略向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种部和外部因素，准确、及时地把握消费趋势和顾客需求，认清本企业的优势和劣势，从而抓住机会，化解威胁，实现质量管理体系与企业的环境变化动态匹配和优化适应，促使企业在竞争中求生存、在变化中谋发展、在经营中创效益，充分应对现状和把握未来。
2适用围
适用于通过本公司经营环境、外部因素识别，评价经营管理上面临的风险和机遇，制定应对措施的控制及企业的经营环境变化、业务流程动态调整和质量管理体系的持续优化控制。
3术语和定义
3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。
包括企业的部环境和外部环境。
3.2风险：“未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
” 企业风险按其容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。
3.3机会：指具有时间性的有利情况。
3.4企业风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。
风险评估要采取定性与定量相结合的法，包括问卷调查、专家咨询、管理层访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。
管理分析工具包括条件危险性分析法D=LEC，SWOT分析法、PEST分析法、波特五力模型等，
3.5 SWOT来自麦肯锡咨询公司的企业战略及环境分析工具，将对企业外部条件各面容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、面临的机会和威胁的一种法。
SWOT分别代表企业优势（strengths）、劣势（weakness）、机会（opportunity）和威胁（threats）。
4职责
4.1 办公室负责组织本公司的、外部环境分析与评价，风险与机会应对措施的实施控制，业务流程动态调整和质量管理体系的持续优化控制。
4.2 销售部负责供风险分析、质量风险分析。
4.3 销售部负责市场经营风险分析。
5 工作流程和要求
5.1 公司需考虑的主要风险
5.1.1质量风险，例如：
a直接质量风险：产品和服务质量问题，导致退货、
换货等风险。
b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
5.1.2环境风险，例如：
a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品经营。
b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c法规、政策环境：法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个别地的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
d经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
5.1.3经营风险，例如：
A物料供应：主要包括了物料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备：设备出现意外的故障，甚至损坏等。
d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷：客户投诉等潜在的法律纠纷。
5.1.4市场风险，例如：
a市场容量：对市场容量的调查所采用的法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得物料采购大于实际需求，而增加公司的投资风险。
b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
c价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
5.1.5财务风险，例如：
a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，
而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
e收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
5.2风险和机遇识别时机
包括质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、外部环境变化、组织及其背景变化、相关的需求和期望变化等情况下进行风险识别。
5.3 SWOT矩阵分析步骤
5.3.1环境因素分析。
列举企业环境因子：要求列举企业的优势和劣势，可能的机会与威胁。
列举要求充分、准确。
5.3.2构造矩阵。
将上述环境因子进行重点和优先排序，对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。
5.3.3策略组合。
将优势、劣势与机会、威胁的环境因子进行相互组合，形成SO、ST、WO、WT策略，罗列出一系列公司未来发展的可选择对策或策划出诸多行动案。
5.3.4优选案。
对SO、ST、WO、WT策略案进行甄别和选择，确定企业优先选择采取的具体计划与案，并加以实施。
5.3.5管理体系调整匹配。
上述案实施过程如导致相关流程、职责、制度、目标等的变化，要及时将上述变化上升到管理体系的层面，使管理体系与应对措施保持动态匹配，积极适应企业环境的变化，又充分发挥管理体系的保障力、生命力和竞争力。
6 记录
6.1 风险评估报告
6.2风险应对行动计划。