风险与机遇应对管理办法
风险和机遇管理办法
风险和机遇管理办法一、引言风险和机遇管理是组织为了实现组织目标而进行的一种管理活动，这是因为组织在实施策略和项目时常常面临各种风险和机遇。
风险是指在达到目标的过程中可能发生的不确定事件或情况，可能对组织造成负面影响。
机遇则是指在达到目标的过程中可能发生的有利事件或情况，可能为组织带来积极影响。
因此，风险和机遇管理在组织运营和决策中起着至关重要的作用。
二、风险管理风险管理是指通过系统地识别、评估、处理和监控风险来降低组织面临的风险的一种管理方法。
以下是风险管理的具体步骤：1. 风险识别：通过识别风险，组织可以确定哪些事件或情况可能对组织的目标产生负面影响。
识别风险的方法包括：头脑风暴、专家意见、数据分析等。
2. 风险评估：评估风险是为了确定风险的严重性和可能性。
评估风险的方法包括定性评估和定量评估。
定性评估是根据经验和专业知识对风险进行主观判断；定量评估是基于数据和模型对风险进行量化分析。
3. 风险处理：根据风险评估的结果，组织需要制定相应的风险处理策略。
常见的风险处理策略包括：避免、转移、减轻和接受。
避免是指采取措施来消除风险的发生；转移是指将风险转移给其他方或购买保险来承担风险；减轻是指采取措施来降低风险的发生概率或减少风险的影响；接受是指认识到风险的存在，但接受风险发生的概率和影响。
4. 风险监控：风险管理并不止于处理风险，还需要对风险进行监控和控制。
风险监控是指通过采取相应的措施来追踪和控制风险的发生和影响，以确保风险的处理策略的有效性。
三、机遇管理机遇管理是指组织通过识别、把握和利用机遇来促进组织目标的实现。
以下是机遇管理的具体步骤：1. 机遇识别：机遇是指在实现组织目标的过程中可能发生的有利事件或情况。
通过识别机遇，组织可以确定哪些事件或情况可能对组织的目标产生积极影响。
识别机遇的方法包括：市场调查、客户反馈、竞争分析等。
2. 机遇把握：把握机遇是指通过制定相应的战略和计划来利用机遇，实现组织目标。
风险与机遇应对管理办法
1. 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力，特制定本办法。
2. 适用范围适用于本公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的管理。
3. 定义风险：在一定环境下和一定限期内存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
风险评估：在发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，就是量化某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是降低，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
4. 权责总经理室：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
品质部：负责按规定要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性各部门：负责本部门风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
初创的风险与挑战及应对策略
初创的风险与挑战及应对策略初创企业面临着许多风险与挑战，而如何应对这些挑战成为了一个重要的问题。
本文将探讨初创企业面临的风险与挑战，并提出相应的应对策略。
一、资金不足的风险与挑战初创企业常常面临资金不足的问题，这是一个巨大的挑战。
没有足够的资金，企业很难进行生产经营活动，更谈不上扩大规模或开展新的业务。
此外，资金不足还可能导致企业无法支付员工工资和供应商的货款，进而破坏企业的声誉和信用。
面对资金不足的风险与挑战，初创企业可以采取多种应对策略。
首先，可以寻求风险投资或股权融资，吸引外部投资者为企业提供资金支持。
其次，可以考虑与其他企业合作，共同开展业务活动，分享资源和风险。
此外，还可以积极寻求银行贷款或政府扶持资金，提高企业的资金运作能力。
二、市场竞争的风险与挑战初创企业进入市场时，常常面临着激烈的竞争。
已有的大型企业具有强大的品牌影响力和资金实力，初创企业很难在市场中立足。
此外，市场上存在着各种各样的替代品和替代服务，初创企业需要想办法突破市场的阻力，赢得消费者的认可和青睐。
面对市场竞争的风险与挑战，初创企业可以采取多种应对策略。
首先，可以通过市场调研和分析，了解消费者需求和竞争对手的市场策略，以此制定出更有竞争力的产品定位和营销策略。
其次，可以通过提供独特的产品特色或服务品质来树立品牌形象，与其他企业区别开来。
此外，还可以积极参加各类商业展会和活动，扩大企业的知名度和影响力。
三、人才招聘的风险与挑战初创企业需要吸引和留住优秀的人才，但由于企业规模较小、知名度较低等原因，初创企业往往面临人才招聘的困难。
优秀的人才往往更倾向于选择知名企业或有较好发展前景的企业，而初创企业在招聘方面需要克服这一难题。
面对人才招聘的风险与挑战，初创企业可以采取多种应对策略。
首先，可以积极开展校园招聘和实习计划，吸引大学生和毕业生加入企业，培养他们的忠诚度和归属感。
其次，可以通过提供良好的薪酬福利和职业发展机会来吸引优秀的人才。
风险与机遇管理文件
8管理体系要求8.1管理体系建立8.2管理体系文件的控制8.3记录的控制8.4应对风险和机遇的措施8.4.1各部门在实施各类实验室活动的过程中，应考虑相关的风险和机遇，以利于：①确保管理体系能够实现其预期结果；②增强实现实验室目的和目标的机遇；③预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败；④实现改进。
8.4.2各部门应积极识别实验室活动中存在的风险和机遇，并按照《实验室活动风险和机遇管理程序》规定，策划；①应对这些风险和机遇的措施；②如何在管理体系中整合并实施这些措施；③如何评价这些措施的有效性。
8.4.3应对风险和机遇的措施应与其对实验室结果有效性的潜在影响相适应。
应对风险的方式包括识别和规避威胁，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息成分的决策而保留风险。
机遇可能促使实验室扩展活动范围，赢得新客户，使用新技术和其他方式应对客户需求。
8.4.4相关文件《实验室活动风险和机遇管理程序》实验室活动风险和机遇管理程序1.目的为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室目标的机遇并实现改进，特制定此程序。
2.范围适用于本公司实验室活动中产生的风险和机遇的管理。
3.定义《风险管理术语》（GB/T 23694）中界定的术语和定义适用于本文件。
4.相关文件4.1《保证独立性、公正性和诚实性程序》4.2《深圳公司提案改善管理办法》4.3《QHSE监督及事故管理办法》4.4《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353）4.5《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921）7.机遇管理全体人员均应在日常工作中积极寻找改进的机遇，除通过质量控制、外部审核、投诉、不符合控制和纠正措施、管理评审、风险评估和客户反馈识别改进机遇外，公司还建立《深圳公司提案改善管理办法》，激励员工提出其工作中发现的改进机遇、采取相应改善行动，取得改善效果，并对其予以奖励。
售后服务过程风险机遇识别和应对措施范例
求、资料等相关要求，然后汇总一起发正式邮件通知公司内部，由物流部形成《产品出货要求清单》，并按客户要求实施管理。
R12未把客户的出货包装、标识要求及时、完整地传达至公司内部，导致未按顾客要求执
行；3
26较高
R13发货时发生未按客户规定要求及格式操作，无物料清单，产品验收报告，送货单错误、
标签错误等。
326较高
R14运输过程中产品防护不够，导致品质问题；
313可接受
做好包装防护的验证，确保包装方式能够对产品提供充分的防护。
O1交期短,配合好。
利用交期优势，赢得客户。
市场部充分收集客户产品交付时出货包装，标识要求、资料等相关要求，然后汇总一起发正式邮件通知公司内部，由物流部形成《产品出货要求清单
》，并按客户要求实施管理。
法
顾客财产控制程 制定： 审核： 日期：
售后服务。
风险和机遇管理办法
风险和机遇管理办法
风险和机遇管理是组织和管理风险和机遇以实现目标的一种方法。
以下是一些常见的风险和机遇管理办法：
1. 风险识别和评估：组织应该识别可能对其目标实现造成不利影响的风险，并评估这些风险的潜在影响和可能性。
2. 风险控制和缓解：一旦风险被识别和评估，组织应该采取措施来控制和缓解这些风险。
这可以包括采取措施以减少风险的可能性，或减少其潜在影响。
3. 风险监测和追踪：组织应该设置监测和追踪机制，定期检查风险情况，并及时做出调整和应对。
4. 控制和实施机遇：除了管理风险外，组织还应该主动寻找和利用机遇。
这可以包括识别和分析潜在的机遇，并开发计划来控制和实施这些机遇。
5. 目标的优先级：在风险和机遇管理中，组织应该根据其目标的重要性和紧急程度，优先考虑风险和机遇的处理。
6. 建立沟通和合作机制：风险和机遇管理需要整个组织的参与和合作。
因此，组织应该建立沟通和合作机制，确保信息的流通和共享。
7. 监督和审计：组织应该设立监督和审计机制，监督风险和机遇的管理情况，并确保其有效实施。
总的来说，风险和机遇管理是一个动态的过程，需要不断评估和调整。
组织应该持续关注内外部环境的变化，及时采取措施应对风险和利用机遇。
风险和机遇管理办法
风险和机遇管理方法风险和机遇管理是现代组织成功的关键，其紧要性与日俱增。
一个组织能否有效地管理风险和机遇，关系到其长期竞争力和战略进展。
本文将介绍一些基本的风险和机遇管理方法，以帮忙组织有效地应对风险和利用机遇。
一、风险管理方法风险管理是指通过明确组织面临的内部和外部风险，为组织订立合适的应对策略的过程。
以下是一些常用的风险管理方法：1. 风险识别与评估首先，组织需要明确其面临的风险，这包括内部和外部的风险。
在识别风险时，可以采纳咨询专家、使用信息技术工具、开展员工培训等方式，以确保全面而精准地识别风险。
在识别完潜在风险之后，组织需要评估每一种风险的概率和影响程度，以便订立相应的应对措施。
2. 风险应对计划的订立和实施在风险识别和评估完毕后，组织需要依据所得出的概率和影响程度，订立相应的应对措施。
这些统称为风险应对计划。
风险应对计划包括风险减轻、风险转移、风险接受和风险规避等措施。
风险减轻是通过实行行动来削减风险的概率或影响程度。
风险转移是将不可承受的风险转移到第三方，例如保险公司或供应商。
风险接受是假如无法实行有效的应对措施，组织可以选择接受风险。
风险规避是放弃某些活动或资源以避开潜在的风险。
3. 风险监测和更新管理风险是一项动态进行的过程。
风险的概率和影响程度会随着时间和情况的变化而变化。
因此，组织需要定期地监测和更新其风险管理策略和计划，以确保其对最新和最具威逼性的风险进行了应对。
二、机遇管理方法机遇管理是指针对组织面临的新建议、新技术、新市场，实行积极行动以发挥其潜在价值。
以下是一些常用的机遇管理方法：1. 更改标准在市场竞争中，组织需要通过创新来获得竞争优势。
更改标准是一种常见的创新方式，它涉及到将现有标准或规范进行颠覆性更改，以充足新的需求。
组织需要通过了解市场和消费者的需求，才能开发出具有竞争优势的新产品或服务。
2. 新技术和创新新技术和创新是更改市场和产业格局的紧要因素。
组织需要了解并把握新技术，以便利用它们来提高效率、开发新产品或服务，或制造新的市场机会。
公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
质量管理体系标准应对风险和机遇的措施条款需关注的审核要点
质量管理体系标准应对风险和机遇的措施条款需关注的审核要点运用基于风险的思维方式，是贯穿于GB/T 19001-2016和GJB 9001C-2017标准的核心要求。
这既是新版标准最鲜明的特点，也是理解和贯彻标准的重点和难点。
标准6.1“应对风险和机遇的措施”条款，正是贯彻基于风险的思维及管理方式的具体体现和重要支点所在。
但从目前质量管理体系换版工作的实践来看，还有不少企业管理者和审核员对6.1这一全新条款要求，认识不到位、把握不准确、实施犯纠结的问题还有待解决。
笔者认为，应从以下6个方面加深认识，以提高贯彻新版标准的自觉性、有效性。
1、要把策划应对措施的输入搞清楚，强化应对风险和机遇措施在这方面应做到“三个确保”：一是要确保输入信息的真实可靠性。
组织通过各种渠道和方式跟踪、监视、汇总掌握的有关组织所处的政治、经济、技术、法律、自然环境和内部环境及相关方需求变化的信息与数据，必须真实、及时、可靠，任何不实和虚假的东西都将贻害无穷。
二是要确保输入信息分析的精准性。
对组织环境及相关方需求信息进行深度的分析评审，就是要弄清组织所处环境中的比较优势、差距劣势、发展机会和现实威胁，认清所面临的风险和机遇有哪些，困难和挑战是什么，从而审时度势、扬长避短、化险为夷、战胜挑战，策划出针对性、操作性强的应对措施。
三是要确保输入信息的动态预测性。
组织正处于新时代飞速发展变化的环境中，要对于组织环境及相关方需求变化信息加以跟踪监视和预测掌控，要紧跟形势动态变化，做到实时监控，搞好预测研究，切实拿出前瞻性研判成果，这样才能使策划应对风险和机遇的措施与新的时期合拍、与组织发展同步。
二、要切实把应对风险的主线搞清楚，围绕产品和服务运行过程精准发力策划应对风险和机遇的措施，必须紧紧围绕组织的产品和服务范围这一主线来思考、展开，贯穿产品和服务运行实现的全过程，这样才能使基于风险的思维与组织业务过程有机结合融入，有的放矢，精准地发挥预防控制风险的效能。
风险机遇管理办法
风险机遇管理办法简介在商业活动中，风险和机遇通常是相互关联的。
任何一个商业决策都会带来这两个因素之一或者两者兼而有之。
为了使业务长足发展，掌握风险机遇管理办法是必不可少的。
本文将介绍这些技巧，使您能够更好地分析风险和机会，并采取相应的行动。
风险管理风险管理通常包括以下几个步骤：1.识别风险：首先，需要确定可能引发问题的因素，例如人为因素、自然灾害、市场变化等。
2.评估风险：要确定每种风险的潜在风险和影响程度，以及概率和发生时的破坏性。
3.制定对策：对风险进行策略规划和设计解决方案，通过激发人员并行动，确定如何增强抗风险能力。
4.实施措施：执行计划，并评估结果。
确保所采取的措施不会带来更大的风险，并具有可行性。
5.监督风险：系统性监督风险控制，对未来计划进行调整和优化。
这是一个持续不断的过程。
机遇管理机遇管理需要以下步骤：1.识别机遇：通过市场调查、分析竞争者、投资潜力、产品创新等来确定机遇。
2.审查机遇：考虑机遇的利润潜力、长期成本、市场影响和可行性等，并将其纳入业务计划。
3.制定对策：为了抓住机遇，从尽可能多的渠道获取投产指导和技术支持。
4.规划执行：将机遇付诸行动，并在执行过程中持续寻找其他机遇。
5.监督机遇：定期评估目前机遇的实施情况，并纠正不足之处。
风险与机遇的平衡风险和机遇是相互关联的，因为优秀的机遇管理可以减轻风险。
其实，管理机遇的过程与管理风险的过程是很相似的。
当识别机遇时，同时需要考虑它们可能带来的风险，并采取相应的措施来减轻或避免这些风险。
风险管理和机遇管理的目标不是完全规避风险或利用所有已知机遇，而是管理和控制风险和机遇的综合风险和机遇进行权衡和管理。
经验教训下面给出一些实践中得到的经验教训，供大家参考。
1.需要将风险和机遇列入业务规划，并层层审查。
2.成功的风险和机会管理需要组织内部的协作和沟通，以便能够快速采取行动。
3.建议采用定期机遇和风险评估，以及制定风险通知的方法。
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1. 目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力，特制定本办法。
2. 适用范围
适用于本公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的管理。
3. 定义
风险：在一定环境下和一定限期内存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
风险评估：在发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，就是量化某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是降低，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
4. 权责
总经理室：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
品质部：负责按规定要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性
各部门：负责本部门风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
5. 作业内容
风险和机遇管理策划
为全面识别和应对生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门每年底（管理评审前）应组织识别本部门存在的风险和机遇。
风险识别包括但不限于以下方面的风险：
a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；
b.生产作业过程中的安全风险；
c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；
d.产品售后的风险；
e.产品设计开发阶段的设计失效风险。
建立风险/机遇管理团队
建立分风险和机遇评估小组
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“跨部门小组”。
职责：
a）组织实施风险和机遇分析和评估；
b）制定风险和机遇应对措施并落实执行；
c）编制风险管理计划；
d）组织实施风险应对措施的实施效果验证。
风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a) 熟悉其所在部门的所有流程；
b)有一定的组织协调能力；
c) 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认（具体评价准则，见附录），风险系数=风险严重度×发生频度，根据风险系数评价准则确定对风险应采取的措施。
风险应对
各部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
a.风险接受；
b.风险降低；
c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
风险接受
是指企业本身承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b. 造成的损失较小且重复性较高的风险；
c. 既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；
d. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
风险降低
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b. 无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
c. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。
风险规避
风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低，这主要包括事先控制、事后补救两个方面：
风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：
a. 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；
b. 制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；
c. 应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。
风险和机遇的评审
品管部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。
风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：
a. 风险和机遇的识别是否有效且完善；
b. 风险应对措施的完成情况和进度；
d. 对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。
风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。
当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：
a. 与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；
b. 组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；
c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；
d. 第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；
e. 其他情况需要时。
风险和机遇评审的实施
实施前的准备
在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。
风险和机遇评审的实施
品质部按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，品质部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。
风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：
a.风险评估报告；
b.持续改进的机会；
c.剩余风险分析及改进措施。
6. 质量记录
《风险评估分析表》
7．附件
附件1 严重度
严重程度
描述
严重
等级法律法规、产品
及其他要求
人身伤害
财产损失
（万元）
停工/停产企业形象
非常严重违反法律法规、
国际/国家标准、
客户标准
死亡、截肢、骨
折、听力丧失、
慢性病等
财产损失≥10 不可恢复
重大国际、国内
影响
5
严重省内标准、行业
标准
受伤需要停工疗
养，且停工时间
≥3个月
10＜财产损失≥5
需较长时间调整
后才可恢复
省内、行业影响 4
较严重地区标准受伤需要停工疗
养，且停工时间
＜3个月
5＜财产损失≥间歇性恢复地区性影响 3
一般企业标准轻微受伤,包扎即
可
财产损失＜可短时恢复企业及周边范围 2
轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响 1
附件2 发生度
发生频度定义等级
极少发生发生概率≤% 1
很少发生%＜发生概率≤% 2
偶尔发生%＜发生概率≤1% 3
有时发生1%＜发生概率≤10% 4
经常发生发生概率≥10% 5
附件3 风险系数
风险系数
风险等级及应采取的措施风险等级风险措施
16-25 高风险应立即采取措施规避或降低风险6-15 一般风险需采取措施降低风险
1-5 低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险
文件履历
REV 发行日期修改内容核准审核制/修订
A 新文件发行陈强。