风险和机遇管理办法(最新版)
风险和机遇管理办法
1. 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2. 范围本管理制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3. 术语定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
4. 职责4.1管理者代表：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2管理部：负责建立风险和机遇管理办法，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。
4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
5. 作业内容5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，管理代表组织各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a. 对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；d.产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。
风险和机遇管理程序
风险和机遇管理程序在任何项目中，面临的风险和机遇都是无法避免的。
因此，开发和实施一个有效的风险和机遇管理程序是非常重要的。
在本文中，我们将讨论如何实施一个成功的风险和机遇管理程序。
什么是风险和机遇管理？风险和机遇管理是指通过了解和评估项目中可能存在的风险和机遇，制定和实施相应的方案和策略，以最大限度地减轻负面影响，同时获取潜在的好处。
风险和机遇管理涉及以下步骤：1.风险和机遇的识别2.风险和机遇的评估3.制定对策4.实施和监控对策风险和机遇管理程序的主要目标任何一个成功的风险和机遇管理程序应具有以下核心目标：1.确保项目按时进行，并符合质量要求2.确保项目的成本和资源得到合理的分配3.使项目团队更加敏感和着眼于风险和机遇4.通过有效的沟通和协作，确保主要利益相关者的满意度和参与步骤1：风险和机遇的识别风险和机遇是在项目过程中出现的，但是它们并不总是显而易见的。
风险和机遇的识别应该涉及到所有可能的影响，以及这些影响的可能性和严重程度。
有多种技术可以帮助我们识别风险和机遇，包括：1.SWOT分析: SWOT分析的主要目的是确定项目的优势、劣势、机会和威胁。
2.好坏分析: 列出可以影响项目的各种因素，如人员、资源和风险，并确定它们的正面和负面影响。
3.制定问卷: 制定问卷可以帮助人们了解项目中可能存在的问题和机遇。
步骤2：风险和机遇的评估在识别出潜在风险和机遇后，可以对其进行评估。
评估可以通过许多方法进行，其中一些方法包括：1.评估影响: 通过识别和衡量风险和机遇的影响来确定其可能性和严重程度。
2.经验: 根据过去类似项目的经验来评估风险和机遇。
3.影响图: 建立一张图表，分别列出不同的风险和机遇以及它们之间的相互影响。
步骤3：制定对策在识别和评估项目中可能存在的风险和机遇后，需要制定一套可行的应对措施的方案。
这一步可以参考下面的方法：1.列出应对措施: 在风险和机遇被识别和评估之后，列出可以采取的应对措施。
应对风险和机遇措施管理程序
应对风险和机遇措施管理程序一、风险管理在企业经营过程中，风险是不可避免的，因此企业需要建立一套风险管理程序，以应对潜在的风险。
以下是一套风险管理程序的建议：1.风险识别与评估：企业应通过市场调研和内部分析，识别和评估可能的风险。
根据风险的概率和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。
2.风险管理目标与策略：企业需要确定风险管理的目标和策略。
目标可以是降低风险的概率或者降低风险的影响程度。
策略可以是风险预防、风险转移、风险减轻、风险接受等。
3.风险控制措施：根据风险的等级和策略，制定相应的风险控制措施。
例如，对于高风险，可以采取更严格的监管和控制措施；对于中风险，可以采取灵活的管理方式；对于低风险，可以接受一定的风险。
4.风险监测与报告：企业需要建立一套风险监测和报告系统，及时掌握风险的动态。
可以通过定期的风险评估、风险分析和风险报告来监测风险。
同时，还应建立沟通机制，确保风险信息能够及时传达给相关人员。
5.风险应急预案：针对高风险和可能发生的危机事件，企业需要制定相应的应急预案。
应急预案应包括组织架构、责任分工、应对措施、资源调配等内容。
6.风险修订和改进：企业应定期评估和修订风险管理程序，不断完善和改进风险管理的方法和措施。
二、机遇管理在市场竞争中，企业也需要善于抓住机遇。
1.机遇识别与评估：企业需要通过市场调研和内部分析，识别和评估可能的机遇。
机遇可以是新产品、新技术、新市场、新合作伙伴等。
2.机遇验证与选择：识别到机遇后，企业需要验证机遇的可行性，并选择最具有潜力和价值的机遇进行进一步开发。
3.机遇开发与实施：企业需要制定机遇开发的计划，并实施相应的措施。
可以包括资源调配、团队组建、市场推广等。
4.机遇监测与调整：企业需要建立一套机遇监测和调整系统，及时掌握机遇的动态，并根据市场变化和公司实际情况进行相应调整。
5.机遇评估与反馈：通过对机遇的评估和反馈，企业可以进一步改进和优化机遇管理的方法和措施，提高机遇管理的效果和水平。
风险和机遇管理程序范本
风险和机遇管理程序范本一、背景和目的风险和机遇管理是现代企业管理的重要组成部分，它能够帮助企业识别潜在风险，并在风险发生前采取措施进行预防和控制。
同样，机遇管理可以帮助企业发现新的商业机遇，并采取相应的措施进行利用。
本风险和机遇管理程序的目的是确保企业能够做出明智的决策，并提供可持续的增长和发展。
二、定义1. 风险管理：风险管理是一种系统性的方法，用于识别、分析、评估和控制可能对企业目标的实现造成不利影响的事件和情况，以便增加机会利用和降低威胁的概率和影响力。
2. 机遇管理：机遇管理是一种过程，通过识别、评估和利用外部和内部环境中的商业机遇，以促进企业的增长和发展。
3. 风险和机遇管理程序：风险和机遇管理程序是一套指南和程序，用于支持企业在日常运营中对风险和机遇进行有效管理。
三、流程1. 风险管理流程风险管理流程涉及以下步骤：（1）风险识别：通过对企业运营环境进行全面分析，识别可能存在的风险。
包括但不限于市场风险、运营风险、人力资源风险和金融风险等。
（2）风险分析和评估：对已识别的风险进行分析和评估，确定其发生概率和影响程度。
可以使用定性和定量的方法进行评估。
（3）风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略。
包括但不限于风险避免、风险转移、风险缓解和风险承受等。
（4）风险监测：对已实施的风险控制措施进行监测和评估，确保其有效性和持续性。
必要时进行调整和改进。
（5）风险报告和沟通：定期向高层管理人员和相关利益相关者报告风险管理情况，并进行沟通和反馈。
2. 机遇管理流程机遇管理流程涉及以下步骤：（1）机遇识别：通过对内外环境进行全面分析，识别可能存在的商业机遇。
包括但不限于新产品开发、市场扩张和合作伙伴关系等。
（2）机遇评估：对已识别的机遇进行评估，确定其潜在价值和实施可行性。
包括但不限于市场需求、竞争优势和资源需求等。
（3）机遇利用：制定相应的机遇利用策略和计划，包括资源配置、市场营销和组织调整等。
风险与机遇管理文件
8管理体系要求8.1管理体系建立8.2管理体系文件的控制8.3记录的控制8.4应对风险和机遇的措施8.4.1各部门在实施各类实验室活动的过程中，应考虑相关的风险和机遇，以利于：①确保管理体系能够实现其预期结果；②增强实现实验室目的和目标的机遇；③预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败；④实现改进。
8.4.2各部门应积极识别实验室活动中存在的风险和机遇，并按照《实验室活动风险和机遇管理程序》规定，策划；①应对这些风险和机遇的措施；②如何在管理体系中整合并实施这些措施；③如何评价这些措施的有效性。
8.4.3应对风险和机遇的措施应与其对实验室结果有效性的潜在影响相适应。
应对风险的方式包括识别和规避威胁，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息成分的决策而保留风险。
机遇可能促使实验室扩展活动范围，赢得新客户，使用新技术和其他方式应对客户需求。
8.4.4相关文件《实验室活动风险和机遇管理程序》实验室活动风险和机遇管理程序1.目的为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室目标的机遇并实现改进，特制定此程序。
2.范围适用于本公司实验室活动中产生的风险和机遇的管理。
3.定义《风险管理术语》（GB/T 23694）中界定的术语和定义适用于本文件。
4.相关文件4.1《保证独立性、公正性和诚实性程序》4.2《深圳公司提案改善管理办法》4.3《QHSE监督及事故管理办法》4.4《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353）4.5《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921）7.机遇管理全体人员均应在日常工作中积极寻找改进的机遇，除通过质量控制、外部审核、投诉、不符合控制和纠正措施、管理评审、风险评估和客户反馈识别改进机遇外，公司还建立《深圳公司提案改善管理办法》，激励员工提出其工作中发现的改进机遇、采取相应改善行动，取得改善效果，并对其予以奖励。
风险和机遇管理程序〔2022〕
● 批准《风险管理报告》。 4.2 技术部 技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在准
备的规定阶段完成风险管理活动： ● 负责指定各项目风险管理负责人；
3.4 风险评估:是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、 确定操纵风险的恰当措施的过程。
● 负责批准风险管理准备；
4 职责 4.1 最高管理者 最高管理者作为本公司产品风险的责 任人，负责：
6.2 风险管理小组对项目进行风险识别 6.2.1 技术风险、外部风险、
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环境风险、组织风险、法规风险、其他风险；
果进行评估 建立项目风险分析和估量结果管理清单 A
6.5 对项目
并将识别出的风险记录在《风险识别检查表》。
风险分析和估量结果进行评估 在确定危害导致后果的可能性和可能导
使用资源：
● 负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动 1、计算机；
的内容，必要时执行相关风险管理活动；
2、绘图数据分析软件；
对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报；
3、计算机关心设计〔CAD〕；
4、检验和试验设备；
● 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完好性和可追溯性。
4.4 风险管理小组 风险管理小组的构成必需包括熟识产品原理 5、通讯/网络/电话/传真；
风险管理小组 风险识别检查表 6.3 风险管理小组对项目风险识别 致的后果的严峻性的分值时，风险管理小组应：
进行判定 6.3.1 若风险管理小组对项目风险识别进行判定没有风险，则 a)充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习
按《项目管理程序》进行作业。
风险和机遇管理程序(2022)
风险和机遇管理程序（2022）1目的通过识别公司新项目开发存在的风险源，分析现有风险管理系统中有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员、环境和公司管理的影响，完善公司风险管理体系。
2范围适用于本公司新项目产品过程设计开发的风险管理。
3定义3.1危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。
3.2风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。
3.3风险管理:是指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。
3.4风险评估:是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。
4职责4.1最高管理者最高管理者作为本公司产品风险的责任人，负责：●制定本公司的风险管理方针；●为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员；●规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员；●主持每年的风险管理活动评审；●批准《风险管理报告》。
4.2技术部技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：●负责指定各项目风险管理负责人；●负责批准风险管理计划；●负责组织协调风险管理活动；●负责跟踪检查风险管理活动实施情况。
4.3项目风险管理负责人●负责制定风险管理计划；●负责组织风险管理小组实施风险管理活动；●负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报；●负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。
4.4风险管理小组风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员，熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员，需要掌握所应用的风险分析工具。
5过程乌龟图谁来做（能力/技能/培训）1、过程所有者：技术部（部长、副部长、工程师等）；项目小组（项目经理、小组成员）；风险管理小组（组长、成员）；2、过程支持者：总经理；管理者代表。
风险与机遇管理文件
风险与机遇管理⽂件8管理体系要求8.1管理体系建⽴8.2管理体系⽂件的控制8.3记录的控制8.4应对风险和机遇的措施8.4.1各部门在实施各类实验室活动的过程中，应考虑相关的风险和机遇，以利于：①确保管理体系能够实现其预期结果；②增强实现实验室⽬的和⽬标的机遇；③预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败；④实现改进。
8.4.2各部门应积极识别实验室活动中存在的风险和机遇，并按照《实验室活动风险和机遇管理程序》规定，策划；①应对这些风险和机遇的措施；②如何在管理体系中整合并实施这些措施；③如何评价这些措施的有效性。
8.4.3应对风险和机遇的措施应与其对实验室结果有效性的潜在影响相适应。
应对风险的⽅式包括识别和规避威胁，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息成分的决策⽽保留风险。
机遇可能促使实验室扩展活动范围，赢得新客户，使⽤新技术和其他⽅式应对客户需求。
8.4.4相关⽂件《实验室活动风险和机遇管理程序》实验室活动风险和机遇管理程序1.⽬的为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室⽬标的机遇并实现改进，特制定此程序。
2.范围适⽤于本公司实验室活动中产⽣的风险和机遇的管理。
3.定义《风险管理术语》（GB/T 23694）中界定的术语和定义适⽤于本⽂件。
4.相关⽂件4.1《保证独⽴性、公正性和诚实性程序》4.2《深圳公司提案改善管理办法》4.3《QHSE监督及事故管理办法》4.4《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353）4.5《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921）7.机遇管理全体⼈员均应在⽇常⼯作中积极寻找改进的机遇，除通过质量控制、外部审核、投诉、不符合控制和纠正措施、管理评审、风险评估和客户反馈识别改进机遇外，公司还建⽴《深圳公司提案改善管理办法》，激励员⼯提出其⼯作中发现的改进机遇、采取相应改善⾏动，取得改善效果，并对其予以奖励。
风险和机遇实施方案
风险和机遇实施方案
在当今竞争激烈的商业环境中，风险和机遇是企业发展过程中不可避免的因素。
如何有效地应对风险，抓住机遇，成为企业成功的关键。
本文将针对风险和机遇提出实施方案，帮助企业更好地应对挑战，实现持续发展。
首先，对于风险的应对，企业需要建立完善的风险管理体系。
这包括对各类风
险进行识别、评估和监控，制定相应的风险规避和化解策略。
同时，建立健全的内部控制机制，加强对风险的预警和应急预案的制定，确保在面临风险时能够迅速做出反应，降低损失。
另外，加强员工的风险意识培训，提高员工对风险的敏感度和应对能力，形成全员参与的风险管理体系。
其次，对于机遇的把握，企业需要不断开拓市场，寻找新的增长点。
这包括对
市场进行深入调研，了解消费者需求和行业发展趋势，及时调整产品和服务策略，抓住市场机遇。
同时，加强创新能力，不断推出新产品、新技术，拓展新的业务领域，提高企业的竞争力。
另外，加强与合作伙伴的合作，共同开发新的市场，实现资源共享，共同发展。
最后，企业需要建立灵活高效的组织机制，以更好地应对风险和抓住机遇。
这
包括建立快速决策机制，加强信息共享和沟通，形成协同合作的团队文化，提高组织的应变能力和创新能力。
同时，建立绩效考核机制，激励员工积极应对风险，主动抓住机遇，实现个人和企业共同发展。
总之，风险和机遇是企业发展过程中的双刃剑，企业需要建立完善的风险管理
体系，抓住机遇，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
希望本文提出的实施方案能够为企业在面对风险和机遇时提供一些参考，帮助企业实现可持续发展。
风险和机遇管理计划
要求责任人学习《招标管理制度》，并严格按照方管理
合供方网站注册、账号审核、密码修改用时过长
低
要求责任人加强责任心，平时对账号、密码跟进、维护。
无
持续进行
13
供应商产品或服务的交付
供应商未按合同要求及时交付
低
要求责任人学习《合格供应商管理制度》，对供应商进行分级管理，定期对供应商进行绩效考核，依据考核结果对供应商做出相应调整。
按维修计划进行保养，并每月检查
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项目实施过程
顾客需求
极低
进行市场调查，提起了解客户需求
无
持续进行
供应商的选择
低
对首次合作的供应商进行实地考察，对其生产的产品进行现场确认
无
持续进行
产品质量不稳定
低
严格按照生产工艺进行生产
无
持续进行
低
加强操作者技能培训
无
持续进行
顾客投诉
极低
严格把控产品生产过程质量和生产进度，从过程中控制产品质量和进度
无
持续进行
售后服务
低
及时对客户投诉进行响应
无
持续进行
27
设备维护
检测、测量设备失效
低
按期报检
无
持续进行
设备故障
低
按计划保养、维护
无
持续进行
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设计过程
设计变更
中
变更前预估变更所需索赔费用及进度并要求业主签字确认，所有变更方案均要得到业主及业主工程师的确认，在变更后及时通知采购及调试人员。
无
持续进行
29
无
已落实责任人
19
经营管理
拥有人才优势，聚集了行业内专业管理和技术人才
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风险和机遇管理办法(最新版)
Safety management is an important part of production management. Safety and production are in
the implementation process
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风险和机遇管理办法(最新版)
1范围
本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价，采取应对风险
和机遇的措施的方法。
本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇
的措施。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡
是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）
或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各
方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，
其最新版本适用于本标准。
本章无条文。
3定义
备注说明：安全管理是生产管理的重要组成部分，安全与生产在实施过程，两
者存在着密切的联系，存在着进行共同管理的基础。
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风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜
在的后果等，生成一个全面的风险列表。
风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目
的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应
对提供支持。
风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各
种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应
对的决策。
风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改
变风险事件发生的可能性或后果的措施。
4职责
4.1综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定，组织制
定应对风险和机遇的措施，对风险实施监控，对风险和机遇的措施
落实进行监督检查；
4.2各部门按照所承担的业务和职责对本部门的风险进行识别、
分析、确定，必要时采取应对风险和机遇的措施；协助综合管理部
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识别、分析风险并实施应对风险和机遇的措施。
4.3最高管理层评审风险及应对风险和机遇的措施，持续保持公
司的战略方向和宗旨。
5风险管理
5.1公司风险
识别风险的时机：质量管理体系策划、企业战略方向和宗旨的
变化、内外部环境变化、顾客及相关方的需求和期望变化等；
识别风险应考虑：
1）公司环境风险。内外部环境的变化带来的风险；
2）市场风险。市场竞争、市场份额态势的变化带来的风险；
3）经营风险。经营策略、经营方向的变化带来的风险等。
5.2体系运行及主要过程的风险
a）研制风险：如：技术、进度、费用等方面带来的风险；
b）生产风险：如：人员、生产能力、交付进度等方面带来的风
险；
c）采购风险：如：外部供方选择、采购（外协）品质量、交货
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进度等带来的风险；
d）财务风险：如：资金保证，资金使用、回流，投资与回报等
带来的风险；
e）产品和服务风险：如：产品和服务的质量、投诉等带来的风
险等。
5.3风险应对方法：
a）规避风险。决定停止或退出可能导致风险的活动；
b）承担风险。增加风险或承担新的风险以寻求机会；
c）消除风险源。消除具有负面应影响的风险源；
d）转移风险。改变风险事件发生的可能性的大小及其分布的性
质和后果；
e）分担风险；
g）保留风险等。
5.4选择应对风险的措施。选择适当的风险应对措施时需考虑：
a）法律、法规、社会责任和环境保护等方面的要求；
b）风险应对措施的实施成本与收益（有些风险可能需要组织考
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虑采用经济上看起来不合理的风险应对决策，例如可能带来严重的
负面后果但发生可能性低的风险事件）；
c）利益相关者的输球和价值观、对风险的认知和承受度以及对
某一些风险应对措施的偏好等。
当风险应对措施影响到公司内其他领域的风险或影响到其他利
益相关方时，要评估这些风险，并与有关利益相关方沟通，必要时
调整风险应对措施。
6风险评估
6.1各部门应对初步识别出来的风险进行分析、评估，确定发生
的可能性和造成后果的严重性，将可能性指数和严重性指数两者的
乘积定义为风险综合指数，最后确定风险的等级。
6.2风险发生的可能性，见表1
表1
可能性指数
1
极少发生
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2
较少发生
3
可能发生
4
很可能发生
5
经常发生
6.3风险发生的严重性，见表2
表2
严重性指数
1
可忽略影响
2
微小影响
3
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中等影响
4
严重影响
6.4风险等级
根据风险综合指数大小来确定风险的等级，一般风险：风险综
合指数为1～10；重大风险：风险综合指数为11～20。（风险综合指
数=可能性指数×严重性指数）
可能性指数
严重性指数
1
2
3
4
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1
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2
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4
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风险等级一般分为：极大、较大、较小、极小四类，依据风险
等级的大小，采取相应的风险应对措施。
7.5风险应对措施表
应对措施
风险排序
规避风险
承担风险
消除风险
转移风险
分担风险
实用文本 | DOCUMENT TEMPLATE
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保留风险
1
极大
2
较大
3
较小
4
极小
7一般要求
7.1综合管理部每半年组织相关部门从公司环境（内外部）、科
研、生产、采购、资金、知识等方面识别、分析、确定并风险排序。
形成风险清单，上报总经理。
7.2管理层针对风险进行评审，制定适宜的应对风险和机遇的措
施并实施。
7.3各部门针对本部门承担的业务工作及职责识别、分析、确定
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风险，采取必要的应对风险和机遇的措施并实施。当部门识别的风
险对公司的质量管理体系、战略方向和宗旨、组织环境等方面形成
潜在影响时，应及时向归口管理部门传递信息。归口管理部门应组
织相关部门分析、评价风险，并上报总经理。
7.4综合管理部对公司层面上采取的应对风险和机遇的措施进
行监督检查，并保留检查记录；各部门负责人对本部门采取的应对
风险和机遇的措施落实情况进行检查，并保留记录。
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