603185国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用募集资2021-02-20
中国证监会关于核准杭州小电科技股份有限公司发行境外上市外资股及境内未上市股份到境外上市的批复
中国证监会关于核准杭州小电科技股份有限公司发行境外上市外资股及境内未上市股份到境外上市的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.08.26•【文号】证监许可〔2021〕2801号•【施行日期】2021.08.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于核准杭州小电科技股份有限公司发行境外上市外资股及境内未上市股份到境外上市的批复证监许可〔2021〕2801号杭州小电科技股份有限公司：你公司报送的《关于首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市及申请参与H股“全流通”的申请报告》（小电报〔2021〕001号）及相关文件收悉。
根据《中华人民共和国证券法》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司发行不超过24,371,950股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。
完成本次发行后，你公司可到香港联合交易所主板上市。
二、核准你公司股东唐永波等30名股东（股东名称见下表）所持合计63,576,252股境内未上市股份转为境外上市股份，相关股份完成转换后可在香港联合交易所上市。
股东名称及转换数量为：转换股份数序号股东名称/姓名（股）1 唐永波17,048,977杭州智莘企业管理咨询合伙企业1,180,500 2（有限合伙）杭州小电投资管理合伙企业（有5,721,983 3限合伙）杭州云创创业投资合伙企业（有41,260,025限合伙）杭州云智投资合伙企业（有限合469,760 5伙）上海德同益民消费产业股权投资1,408,053 6基金中心（有限合伙）成都德同银科锦程创业投资合伙7423,815 企业（有限合伙）重庆德同领航创业投资中心（有423,815 8限合伙）9 珠海众锐投资中心（有限合伙）1,159,091德清布朗登投资管理合伙企业10398,816（有限合伙）苏州金沙江朝华创业投资合伙企112,246,553业（有限合伙）苏州金沙江朝华二期创业投资合122,314,734 伙企业（有限合伙）13 杭州有汉投资管理有限公司2,210,526天津庆喆创业投资合伙企业（有14476,482限合伙）15 林芝利新信息技术有限公司6,214,040上海圆景投资管理合伙企业（有162,897,727限合伙）杭州鼎晖新趋势股权投资合伙企1,227,272 17业（有限合伙）杭州道昇投资合伙企业（有限合181,222,551伙）西藏榕安成长投资中心（有限合2,982,955 19伙）北京红杉辰信管理咨询中心（有203,596,591限合伙）苏州昆仲元昕股权投资合伙企业579,545 21（有限合伙）22 苏宁易购集团股份有限公司852,27323 上海苏宁金融服务集团有限公司852,273杭州中寰领创投资管理合伙企业24370,228（有限合伙）杭州圆景股权投资合伙企业（有720,000 25限合伙）26 侯贝贝360,00027 刘睿490,80028 珠海众琰投资企业（有限合伙）872,400湖州禾信企业管理咨询合伙企业29436,800（有限合伙）30 上海风报信息科技有限公司3,157,667合计63,576,252三、完成发行及境内未上市股份转登记后15个工作日内，你公司应将发行上市及在中国证券登记结算有限责任公司办理股份变动手续的情况书面报告我会。
上机数控：关于签订重大合同的补充公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控公告编号：2020-010无锡上机数控股份有限公司关于签订重大合同的补充公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
无锡上机数控有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月22日披露了《关于签订特别重大合同的公告》（公告编号：2020-009），现对相关事项补充如下：重要内容提示：●关于合同约定的采购数量：2020年对方向公司采购的单晶硅片数量存在上下10%的浮动区间。
其中，采购数量第一、第二季度相对较少，第三、第四季度相对较多，且每月的采购数量可在原约定的基础上上下浮动不超过10%，故对于公司2020年各季度的收入影响存在不确定性。
●关于结算方式：双方约定，每个月月底之前签订次月补充协议，次月支付完毕相应货款。
●关于合同履约的风险提示：1、如对方减少采购数量，需取得公司的书面同意，未经同意的，按差额量货款额的5%承担违约责任。
如确实发生采购数量不及合同的事项，该违约责任不足以弥补按原定合同执行产生的收益。
由此，公司执行本合同实际能产生的营收和利润存在重大不确定性。
2、目前公司全资子公司弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元包头”）已经具备了本合同的履约能力，但是由于公司转型时间不长，产线建立不久，存在一定的生产不达预期的风险。
一、关于采购数量合同约定，2020年对方向公司采购单晶硅片 3.67亿片（上下浮动不超过10%）。
其中，采购数量第一季度、第二季度相对较少，第三季度、第四季度相对较多，且每月的采购数量可在原约定的基础上上下浮动不超过10%，故对于公司2020年各季度的收入影响存在不确定性。
二、关于结算方式在满足全年约定采购量的前提下，双方每月需签订月度补充协议。
双方约定，每个月月底之前签订次月补充协议，次月支付完毕相应货款。
三、关于合同履约的风险提示1、双方约定2020年的采购量为全年3.67亿片，如遇任何一方提出下月采购（供应）数量的减少，需取得另一方的书面同意，未经同意的，按差额量货款额的5%承担违约责任。
603185监事会关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充2020-12-11
无锡上机数控股份有限公司监事会
关于终止部分募集资金投资项目
并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见
公司拟终止首次公开发行募集资金投资项目中的“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项符合相关法律法规的规定，有利于提高募集资金使用效率，降低财务成本，更好地满足日常经营需求。
监事会同意公司本次部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司监事会关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》的签署页）
监事签字：
杭岳彪陈念淮朱永忠
无锡上机数控股份有限公司
监事会
2020年12月10日。
上机数控：监事及高级管理人员集中竞价减持股份计划公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控公告编号：2020-040无锡上机数控股份有限公司监事及高级管理人员集中竞价减持股份计划公告重要内容提示：●大股东及董监高持股的基本情况截止本公告日，无锡上机数据股份有限公司（以下简称“公司”）监事陈念淮先生持有公司股份210,000股（均为无限售条件流通股份），占公司总股本的0.12%；监事杭岳彪先生持有公司股份210,000股（均为无限售条件流通股份），占公司总股本的0.12%；副总经理王进昌先生持有公司股份240,000股（其中无限售条件流通股份210,000股，有限售条件流通股份30,000股），占公司总股本的0.13%。
●集中竞价减持计划的主要内容1、自2020年6月9日起6个月内，陈念淮先生计划以集中竞价方式减持其所持公司无限售条件流通股不超过52,500股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
2、、自2020年6月9日起6个月内，杭岳彪先生计划以集中竞价方式减持其所持公司无限售条件流通股不超过52,500股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
3、、自2020年6月9日起6个月内，王进昌先生计划以集中竞价方式减持其所持公司无限售条件流通股不超过52,500股（若此期间公司有送转股等股份变动事项，对该数量进行相应调整），不超过其所持有股份总数的25%，减持价格按照减持实施时的市场价格确定。
一、集中竞价减持主体的基本情况注：其他方式取得的股份包括历次送转股和股权激励获授股份。
上述减持主体无一致行动人。
大股东及其一致行动人、董监高上市以来未减持股份。
二、集中竞价减持计划的主要内容(一)相关股东是否有其他安排□是√否(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是□否公司首次公开发行股票上市时：①王进昌、杭岳彪、陈念淮承诺：自公司股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
募集资金置换专项说明
募集资金置换专项说明尊敬的各位股东、投资者：为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，现将本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况进行专项说明。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准_____公司首次公开发行股票的批复》（证监许可__________号）核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）＿____股，每股面值 100 元，发行价格为每股_____元，募集资金总额为人民币_____元，扣除发行费用人民币_____元后，实际募集资金净额为人民币_____元。
上述募集资金已于_____年_____月_____日存入本公司募集资金专项账户，并经_____会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了_____号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况根据本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金运用计划，本次募集资金将用于以下项目：｜项目名称|投资总额（万元）｜拟投入募集资金（万元）｜｜｜｜｜｜项目 1|＿____|＿____|｜项目 2|＿____|＿____|｜项目 3|＿____|＿____|三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况在募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目的顺利推进，本公司已使用自筹资金预先投入了部分募集资金投资项目。
截至_____年_____月_____日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币_____元，具体情况如下：｜项目名称|自筹资金预先投入金额（万元）｜｜｜｜｜项目 1|＿____|｜项目 2|＿____|｜项目 3|＿____|四、募集资金置换的原因及必要性1、提高资金使用效率募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，是为了确保项目的顺利推进和按时完成。
605133东方证券承销保荐有限公司关于江苏嵘泰工业股份有限公司使用部2021-03-05
东方证券承销保荐有限公司关于江苏嵘泰工业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏嵘泰工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3575号)核准，公司首次公开发行募集资金总额为81,360.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为74,843.37万元。
本次公开发行募集资金已于2021年2月9日全部到账，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公开发行的募集资金到位情况进行了验证，并于2021年2月9日出具了出具《验资报告》（中汇会验〔2021〕0363号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
二、募集资金闲置原因根据公司募投项目实施计划，募集资金投资项目建设需要一定周期，目前公司部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。
三、本次使用部分现值募集资金进行现金管理的基本情况（一）现金管理目的为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。
（二）现金管理额度根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用额度不超过人民币40,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、短期、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及决议有效期内可以循环滚动使用。
（三）投资品种公司进行现金管理购买的产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过12 个月）、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该投资产品不得用于质押。
（四）决议有效期自第一届董事会第十四次（临时）会议审议通过之日起12 个月有效。
（五）具体实施方式授权公司管理层及指定授权人员在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
上机数控：关于预计2020年度使用自有资金进行委托理财的公告
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2020-020无锡上机数控股份有限公司关于预计2020年度使用自有资金进行委托理财的公告重要内容提示：● 委托理财受托方：商业银行● 委托理财金额：预计2020年拟用于委托理财的单日最高余额上限为5亿元● 委托理财产品名称:银行理财产品● 委托理财期限：自董事会审议通过之日起一年，单笔理财产品期限不超过12个月● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月16日分别召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于预计2020年度使用自有资金进行委托理财的议案》，同意本次预计委托理财事项。
一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下的情况下，为提高闲置的资金的使用效率，以增加公司收益，公司于2020年3月16日分别召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于预计2020年度使用自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及控股子公司2020年度在不影响正常经营资金需求及资金安全的前提下，使用暂时闲置自有资金进行委托理财，购买商业银行的理财产品单日最高余额上限为5亿元，在上述额度内资金可循环投资、滚动使用，授权公司管理层办理相关事项，本次预计及授权期限自本次董事会审议通过之日起一年，单笔理财产品期限最长不超过12个月。
（二）资金来源公司及其控股子公司购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况预计2020年委托理财产品均为商业银行安全性高、流动性好的保本型约定存款或理财产品风险可控的理财品种。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
603185国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司非公开发行限售股份上市……
国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“上机数控”）2020年非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律、法规及规范性文件，对上机数控本次非公开发行限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：一、本次限售股上市类型2020年12月24日，公司获得中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）核准公司非公开发行不超过6,975.27万股股票。
公司本次发行新增股份于2021年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
公司本次发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让，现锁定期即将届满，相关股东持有的总计22,900,763股限售股将于2021年8月9日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况公司2020年非公开发行A股股票完成后，总股本为275,298,834股，其中有限售条件流通股为197,206,163股，无限售条件流通股为78,092,671股。
2020年12月，公司经第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
根据《第一期（2019年）限制性股票激励计划（草案）》相关条款的规定，鉴于原激励对象马澄炯、洪华、岳永强、马小龙因个人原因离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，公司于2021年4月对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销处理。
本次变动后，公司总股本变为275,253,734股，其中有限售条件流通股为197,161,063股，无限售条件流通股为78,092,671股。
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国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”）非公开发行公司股票（以下简称“非公开”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定等相关法律、法规和规范性文件的要求，就上机数控第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议审议的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》所涉及的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，无锡上机数控股份有限公司本次可非公开发行不超过69,752,700股新股。
公司本次实际非公开发行股票22,900,763股，向15名特定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元，扣除本次发行费用人民币23,773,491.28元（不含税），实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。
公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募投项目的基本情况
根据公司在《2020年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募集资金投资项目情况，本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币300,000万元（含300,000万元），扣除发行费用后，募集资金用于“年产8GW单晶硅拉晶生产项目”以及“补充流动资金项目”，具体投入如下：
单位：亿元
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
为顺利推进募投项目的实施，在此次募集资金到账前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目，根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华核字[2021]001354号《无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，截至2021年2月1日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为36,929.60万元。
具体情况如下：
四、本次拟用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金的决策程序
2021年2月19日，上机数控召开第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，以募集资金置换前期预先投入募集资金投资项目的自筹资金36,929.60万元。
公司监事会、独立董事
发表了同意意见。
公司本次拟用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，履行了必要的审议程序，符合相关监管要求。
五、保荐机构核查意见
本保荐机构经核查后认为：
1、本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经公司董事会、审议通过；监事会、独立董事发表了同意意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求；
2、本保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。
综上，国金证券对上机数控本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
谢正阳姚文良
国金证券股份有限公司
年月日。