证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
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证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.
A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象
B、交易的性质
C、交易的期限
D、交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.
A、场外交易市场
B、有形市场
C、第三市场
D、第四市场
4、16 ，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.
A、纽约
B、伦敦
C、巴黎
D、阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是19 夏天成立的（）.
A、上海证券交易所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所
D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
A、始终是审批制
B、由审批制到核准制
C、始终是核准制
D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会
B、证券业协会
C、交易所监督部
D、证券登记机构
8、中国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证监会
D、证券登记结算公司
9、在中国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行
B、国务院
C、人大常委会
D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票
B、优先股票
C、银行债权
D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
12、20世纪早期，美国（）州最先经过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约
B、新泽西
C、华盛顿
D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
B、制定公司的利润分配方案和弥补方案
C、决定公司内部管理机构的设置
D、对是否发行公司债券作出决议
14、中国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A、1
B、2
C、4
D、没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C、国有企业改制成股份公司形成的股份
D、社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A、人民币
B、美元
C、港元
D、日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）.
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A、资金
B、金融投资
C、货币投资
D、项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A、政策性
B、公开市场操作
C、投资性
D、保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）.
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
21、贴现债券一般在票面上（），是一种折价发行的债券。
A、不规定利率
B、规定利率
C、标明折价
D、不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）.
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）.
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率能够变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A. 市场利率 B、银行贷款利率
C、同业折借利率
D、定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、记帐式债券
D、电子债券
26、偿还期在1年以上以下的国债被称为（）.
A、短期国债
B、中期国债
C、长期国债
D、无期国债。