上交所上市公司董事监事换届选举流程(按时间先后整理)
公司董事会 监事会换届工作流程表
新一届董事长候选人简历 新聘任总经理候选人简历
公司上年度工作报告 公司上年度财务工作报告
编制会议材料
编制股东会材料 提交各股东方确认 装 订（ 份）
编制股东会材料 提交各股东方确认 装 订（ 份）
1、公司班子与各股东 方及公司董事长、副董 事长确定会议重要议程 和议案的框架内容。 2、董事长完成与各股 东方的初步沟通。 3、通知各股东单位将 新一届董事、监事候选 人简历汇总到董秘办公 室。
召开第X届监事会第一次会议
签署监事会决议
选举第X届监事会主席 需表决
监事会会议程 新一届监事会主席候选人简历
编制股东会材料 司章程内容修改 的需要表决章程修改案
需表决并签署
股东会需表决的议案 新一届董、监事候选人简历
召开第X届董事会第一次会议
签署董事会决议
选举第X届董事会董事长、副董事长 需表决
聘任公司总经理、副总经理、财务总监等
听取公司上年度工作情况汇报 和公司上年度财务工作情况汇报
新任董事长及总经理分别讲话
董事会会议程
公司董事会、监事会换届工作流程表
一、会议筹备
五、会议期间 四、会议通知及文件分发 三、会议材料准备
二、会前沟通
第二届董事会到期日 召开20XX年第X次股东会
发出会议通知（提前15日）
签署股东会决议
发出20XX年第X次股东会通知 （会议材料送交各股东单位）
选举第X届董事会董事 需表决
股东会议程
选举第X届监事会监事 需表决
股东会议的公司监事会成员选举
股东会议的公司监事会成员选举股东会议是公司治理结构中非常重要的一环，它是公司股东行使权利、参与管理的重要平台。
在股东会议中，选举公司监事会成员是一项关键任务，这些监事会成员将负责监督公司管理层的行为，维护股东权益，确保公司的合法合规运营。
下文将探讨股东会议选举公司监事会成员的流程和要求。
一、选举程序股东会议选举公司监事会成员，首先需要制定选举程序，以确保选举的公正和透明。
1. 提前通知：公司应提前合理时期通知所有股东关于股东会议的时间、地点和议程。
在通知中应明确说明股东会议中应选举公司监事会成员的事项。
2.提名备案：在股东会议之前，股东可提名适格的人选担任公司监事职位。
提名应在规定的期限内提交至公司董事会，并在董事会备案。
3.提名审查：公司董事会将对提名审核，并确保提名人符合监事会成员的资格要求。
同时，董事会应公示通过审查的提名名单，以确保所有股东的知情权。
4.选举投票：在股东会议上，由主席或会议主持人主持选举程序。
所有符合资格的股东均有权进行投票，并以无记名或有记名形式进行投票。
5.计票和结果公示：在投票结束后，由选举主席或会议主持人负责计票，并宣布选举结果。
选举结果要在股东会议结束后及时予以公示，以保证透明度和公正性。
二、选举要求选举股东会监事会成员需满足一定的要求，以确保其具备合适的能力和独立性。
1.独立性要求：公司监事会成员应具备独立性，即不受其他利益团体或个人的干扰。
他们应能独立思考问题，作出公正客观的决策。
2.资格要求：公司监事会成员应符合公司内部和外部对其资格的要求。
这可能包括专业背景、从业经验、股东身份等要求。
3.任期限制：通常情况下，公司监事会成员的任期是有限制的，以确保监事会成员的更替和新鲜血液的注入。
4.投票权：所有符合资格的股东应享有平等的投票权利，以确保选举的公正性。
三、重要注意事项在股东会议中选举公司监事会成员时，还需要注意以下事项。
1.信息披露：公司应及时向股东披露与选举相关的信息，包括候选人的基本情况、提名人的名单、选举程序等，确保股东能够充分了解并参与选举过程。
2016-008 董监事换届流程
向上交所报送《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》、《高级管理人员声明及承诺书》
《上市规则》3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事资格审核及选举流程
1、非独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的非独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
2、独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
非职工代表监事选举流程
注：提交非职工代表监事候选人时间不得晚于监事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
序号
事项
备注
1
发布《关于董事会和监事会换届选举的提示性公告》（非必要）
部分公司征集部分公司不征集，征集时间上也没有硬性要求，有30天、10天、7天，由公司自己把握
2
接受候选人推荐
一、董事候选人的推荐
1、非独立董事候选人
（1）公司董事会有权推荐独立董事候选人。
二、监事候选人的推荐
1、非职工代表监事
（1）公司监事会有权推荐非职工代表监事候选人；
（2）单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权推荐非职工代表监事候选人。
（3）单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非职工代表监事人数。
2、职工代表监事
上市公司董监高换届流程
T日 T 日提交 T 日后 1 个月内
1. 召开新董事会第一次会议，选举董事长，聘任 高管（总经理、董事会秘书、副总经理、财务负 责人） 2. 召开新监事会第一次会议，选举监事会主席 1. 董事会决议公告、监事会决议公告、独立董事 意见 2. 在线填报新任高管资料，包括： ·董事会秘书聘任书或者相关董事会决议 ·董事会秘书的通讯方式 ·董事长的通讯方式 3. 不再任职的高管，需及时在线变更其任职信息 向交易所报送董监高声明及承诺书（在线填报及 原件寄达），至少签署一式三份
上述会议召开当日提交
T-10 日前
T-5 日前 （Βιβλιοθήκη 处的 5 为交易日）T日 T日
T 日提交
步骤 1. 发布关于董事会换届选举的提示性公告 2. 发布关于监事会换届选举的提示性公告 3. 董事会、监事会、单独或合计持有 1%以上的 股东可提名独立董事[2] 4、召开提名委员会会议 发出召开董监事会的通知 1. 召开董事会，董事会可提名非职工代表董事候 选人，并提议召开股东大会 2. 召开监事会，监事会可提名非职工代表监事候 选人 3. 发召开股东大会通知 1. 董事会/监事会决议公告、股东大会通知公告、 独立董事意见 2. 通过业务专区在线报送独立董事候选人有关 资料，包括： ·《独立董事候选人声明》 ·《独立董事提名人声明》 ·《独立董事履历表》 ·《独立董事资格证书》 单独或者合计持有公司 3％以上股份的股东，可 以通过临时提案权提名非职工代表董事和非职 工代表监事的候选人，并书面提交董事会。董事 会应当在收到提案后 2 日内通知其他股东。 通过业务专区报送拟任董事会秘书的有关资料， 包括： ·董事会推荐书 ·简历 ·学历证明复印件 ·董事会秘书资格证复印件 召开股东大会审议上述议案，选举非职工代表董 事和非职工代表监事。现任董监高、全体候选人 需出席。 召开职工代表大会/工会选举职工代表董事（可 不设）和职工代表监事 1. 股东大会决议公告、选举职工代表董事和职工 代表监事的公告 2. 在线填报新任董监事资料。不再任职的董监 事，需及时变更其任职信息
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度是指在公司董事、监事和高级管理人员任期届满或发生辞职、罢免等情形时，按照一定的程序和标准进行选举或任命，以确保公司治理结构的稳定和正常运营。
以下是一个简要的上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引：1. 任期规定：根据《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，董事、监事和高级管理人员的任期通常为三年，可以连选连任。
2. 提前换届：如果董事、监事或高级管理人员因故辞职、被罢免或发生其他不能继续履行职务的情形，公司应当及时进行补选或任命。
3. 换届程序：提名：董事、监事和高级管理人员的候选人由董事会、监事会、股东大会或其它法定机构提名。
审查：提名候选人应符合法律、法规和公司章程规定的任职资格，具备相应的专业知识和管理能力。
投票选举：董事、监事候选人的选举应采用无记名投票方式，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式选举产生。
任职资格确认：当选的董事、监事和高级管理人员需报请有关部门审核其任职资格。
任职典礼：新任董事、监事和高级管理人员在公司换届大会上正式就职。
4. 换届培训：为了确保新任董事、监事和高级管理人员能够迅速熟悉公司情况，提高其业务能力和决策水平，公司应提供必要的培训。
5. 换届审计：在公司换届之际，应进行一次全面的财务审计，以确保公司财务状况的透明和合规。
6. 换届文件：公司应编制详细的换届文件，包括换届报告、选举结果报告、审计报告等，并存档备查。
7. 法律法规遵守：整个换届过程应严格遵守相关法律法规和公司章程的规定，确保程序的合法性和合规性。
以上指引仅供参考，具体的换届制度应根据公司的实际情况和法律法规的要求进行制定和执行。
ipo拟上市公司董监高换届注意事项
ipo拟上市公司董监高换届注意事项随着我国资本市场的快速发展，越来越多的公司选择通过IPO的方式上市。
而董事、监事和高级管理人员（简称董监高）换届是IPO 公司不可回避的一个重要环节。
董监高的选任对于公司的运营和发展起着举足轻重的作用。
因此，在IPO过程中，公司应特别重视董监高换届事项，并根据相关法规、规范和实践经验，合理有效地组织和进行董监高的换届工作。
一、建立健全治理结构公司应建立完善的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理团队，确保相关决策能够科学、合规地制定和执行。
董事会应具备独立性，董事之间应具备一定的业务、财务和法律知识，以便能够有效监督和指导公司的战略和经营目标的实现。
二、明确换届程序和标准公司应明确董监高换届的程序和标准，制定相应的规章制度，明确相关岗位的职责和任职资格。
在提名和选任过程中，应严格按照公司章程和法律法规的要求进行，确保选择合适的候选人，避免出现招聘失误和人员冲突。
同时，应充分了解候选人的个人背景、专业能力、工作经验和信誉状况，以确保其符合公司的治理和经营需求。
三、加强内部控制公司应健全内部控制体系，建立起科学、规范的内控制度和流程，包括财务、风险和人力资源等方面的控制。
通过内部审计、风险管理、预算管理和绩效评估等手段，加强对公司各项业务活动的监督和管理，确保公司的运作安全和效率。
四、与监管机构保持良好的沟通在董监高换届的过程中，公司应与监管机构保持良好的沟通和合作，积极回应监管机构的要求和关注，及时提供相关文件和信息。
同时，公司应密切关注最新的法规和政策动态，及时调整自身运作和管理方式，以保持与监管机构的良好合作关系。
五、加强公司文化建设良好的公司文化是公司长期稳定发展的重要保障。
公司应积极倡导诚信、创新、合作和共赢的价值观，通过员工培训、奖励机制和企业文化建设等手段，提高员工的工作积极性和创造力，形成良好的企业氛围和团队合作精神。
六、合规经营和信息披露在IPO过程中，公司应积极主动地遵守相关法律、法规和规范，加强对内部人员的监管，防止内幕交易和其他违规行为的发生。
企业章程中的董事会选举程序
企业章程中的董事会选举程序在企业的治理结构中，董事会扮演着至关重要的角色。
董事会负责制定企业的战略方向、监督管理层的运作以及做出重大决策，对企业的发展和稳定起着关键作用。
而董事会成员的选举程序则是确保董事会能够有效履行职责的重要环节。
本文将详细探讨企业章程中董事会选举程序的各个方面。
一、选举的基本原则公平、公正、公开是董事会选举程序的基本原则。
公平意味着所有符合条件的候选人都应享有平等的机会参与竞选；公正要求选举过程不受任何不当影响和偏见，严格按照既定规则进行；公开则是指选举的相关信息应向全体股东和利益相关者透明披露，包括选举的规则、候选人的资格和背景等。
二、候选人的资格明确候选人的资格条件是选举程序的重要起点。
通常，候选人应具备一定的专业知识、经验和能力，以胜任董事会的职责。
这可能包括在相关行业的从业经历、财务管理知识、战略规划能力等。
此外，候选人的道德品质和声誉也是重要的考量因素，应具备诚信、正直和责任心。
一些企业可能还会对候选人的持股比例、在企业的工作年限等方面设定具体要求。
例如，要求候选人持有一定数量的公司股份，以确保其与公司的利益紧密相关；或者规定候选人在公司工作一定年限，对公司的运营和文化有深入了解。
三、提名程序提名是选举程序的第一步。
提名的方式可以多种多样，常见的有以下几种：1、股东提名股东可以根据自己的意愿提名符合条件的候选人。
这需要股东在规定的时间内，按照章程规定的格式和方式提交提名申请，并提供候选人的相关信息和支持文件。
2、董事会提名委员会提名许多企业设立了董事会提名委员会，负责筛选和提名合适的董事会候选人。
提名委员会通常由独立的董事组成，他们会根据企业的战略需求、治理要求以及对候选人的综合评估，提出候选人名单。
3、管理层提名在某些情况下，企业的管理层也可以提名候选人。
但这种方式需要谨慎设计，以避免潜在的利益冲突和内部人控制问题。
无论是哪种提名方式，都应确保提名过程的合规性和透明度，防止不正当的提名行为。
上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（上交所2006版）
上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则第一章宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,制订本规则。
第二章监事会办公室监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人,保管监事会印章。
监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第三章监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。
出现下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时会议:一、任何监事提议召开时；二、股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；三、董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；四、公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；五、公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；六、证券监管部门要求召开时；七、本《公司章程》规定的其他情形。
第四章定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会办公室应当向全体监事征集会议提案,并至少用两天的时间向公司员工征求意见。
在征集提案和征求意见时,监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第五章临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。
书面提议中应当载明下列事项:一、提议监事的姓名；二、提议理由或者提议所基于的客观事由；三、提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；四、明确和具体的提案；五、提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内,监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
时间董事、监事换届具体流程（按时间先后整理）
具体流程相关规则
在发出董事会、监事会通知前
（预留给提名人提名的时间）
董事会、监事会召开前 5 日（不含召开当日）
董事会、监事会召开日
确定提名的独立董事候选人后
两个交易日内
（“确定提名” ，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）
交易所在收到上市公司报送的
材料后五个交易日内
交易所自收到上市公司报送的
材料之日起五个交易日后发布关于董事会、监事会换届选举的提示性公告
发出召开董事会、监事会的通知
召开董事会、监事会
发布《董事会决议》、《监事会决议》、《独立董事关于提名
公司新一届董事会董事候选人的独立意见》、《独立董事提名
人声明》、《独立董事候选人声明》、《召开股东大会的通知》
公告
在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人
个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独
立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事
履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》）；如
董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选
人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。
交易所对独立董事候选人的任职资格进行审核。
独立董事
候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答交易
所问询，按要求及时补充提交有关材料。
交易所未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市
公司可以履行决策程序选举独立董事。
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（修订稿）》
第二条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独
立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所
网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立
董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》
《独立董事履历表》等书面文件。
第三条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的
有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。
第四条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候
选人的任职资格进行审核。
第五条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，
按要求及时补充提交有关材料。
未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现
有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议
的决定。
第六条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人
的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
第七条对于本所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独
立董事，并应根据中国证监会《上市公司股东大会规则》延期召开或者取消股东大
会，或者取消股东大会相关提案。
第八条上市公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选
人是否被本所提出异议的情况进行说明。
第九条上市公司独立董事获得股东大会选任后，应自选任之日起30 日内由上市公
司向本所报送《董事声明及承诺书》，并在本所“上市公司专区”填报或者更新
其基本资料。
独立董事任职资格需经国家有关部门核准后方可任职的，应自取得核准之日起履
行前款义务。
时间具体流程
在董事会召开后至少隔 15 日召开股东大会，选举新一届董事、监事，按惯例可于股东大会召开
同日召开新一届董事会、监事会会议，选举董事长、聘任高管等。
职工监事应由职工代表
大会选举产生，职工代表大会可于股东大会之前或同日召开，并发布《职工代表监事换届选
举公告》。
股东大会召开前公告《股东大会会议材料》
新一届董事会召开 5 个交易日之上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应向交易
前所报送董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事
会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；候选人的
学历证明、董事会秘书资格证书等。
交易所自收到报送的材料之日未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的, 公司可以召起 5 个交易日后开董事会会议，聘任董事会秘书。
股东大会召开日召开股东大会，选举新一届董事、监事。
公告《股东大会决议》、《股东大会法律意见书》
在线填报新任董监事资料。
不再任职的董监事，需及时变
更其任职信息
新一届董事会、监事会召开日召开新一届董事会，选举董事长、副董事长、聘任高管等；（可与股东大会同日）召开新一届监事会，选举监事会主席。
公告《董事会决议》、《监事会决议》、《独立董事关于聘任
公司高级管理人员的独立意见》。
在线填报新任高管资料，不再任职的高管，需及时在线变
更其任职信息
股东大会、董事会、职工代表大新任董事、监事、高管签署一式三份《董事（监事、高级
会通过选举决议后一个月内管理人员）声明及承诺书》，并向交易所和公司董事会备案。
相关规则
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法
第八条上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前 5 个交易日向本
所备案，并报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
本所自收到报送的材料之日起 5 个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出
异议的 , 公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
对于本所提出异议的董事会秘书候选人, 上市公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
上海证券交易所股票上市规则
3.1.1董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高
级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字并经律师见证。
董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按照本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。