案件六个环节
司法部工作人员的法官助理案件审理流程梳理
司法部工作人员的法官助理案件审理流程梳理（本文以案件审理流程为主题，按照描述要求选择合适的格式进行书写）司法部工作人员的法官助理案件审理流程梳理一、案件登记与准备阶段在司法部工作的法官助理负责案件登记与准备的工作。
这一阶段的主要任务是收集与案件相关的所有文件和材料，并对其进行分类整理和归档。
法官助理应当详细了解每个案件的背景信息、原告和被告的主张以及相关证据等内容，以便后续的审理工作。
二、法官助理的调查和研究工作在案件登记与准备阶段完成后，法官助理需要进行案件的调查和研究工作。
这包括对相关法律法规进行研究，了解与案件有关的判例和先例，并查找与案件相关的法律规定和适用的司法解释。
通过调查和研究，法官助理可以更好地理解案件的争议焦点和法律适用问题，为法官提供决策和审理案件的参考依据。
三、案件审理筹备阶段在案件审理筹备阶段，法官助理起到了协助法官处理案件的重要角色。
法官助理需要与其他相关部门进行协调，并联系当事人、律师以及专家证人等，安排庭审日期和现场的必要设施。
此外，法官助理还需制定庭审日程，准备庭审所需的文件、证据和法律文书等。
四、庭审阶段庭审阶段是案件审理的重要环节。
法官助理在庭审期间要熟悉案件材料，提供协助，包括对事实的复述，协助法官记录庭审过程以及参与法官的疑问和质询等。
此外，法官助理还要协助法官对当事人进行法律教育，帮助其了解程序和权利义务，并协助审判庭进行适当的调解工作。
五、文书撰写和裁决阶段庭审结束后，法官助理需要撰写相关的法律文书，包括判决书、裁定书等。
在撰写过程中，法官助理要准确地表达法官的意思，并对事实和法律进行准确的分析和运用。
此外，法官助理还要确保文书的格式和内容符合相关法律规定和法院要求，以确保其合法有效。
六、协助执行和结案阶段在案件裁决后，法官助理还需要协助执行和结案工作。
他们负责与执行部门进行沟通和协调，监督判决的执行情况，并及时报告和反馈给法官。
在案件结案后，法官助理还要对案件进行归档和总结，以备将来的参考和查询。
六条问事名词解释
六条问事名词解释清代康熙时，司法部门为确保裁判公平、准确而颁行了《六条问事》。
《六条问事》规定：凡经刑部审核或者由皇帝直接交办的案件，每件都必须按六条办事。
这是一种复杂的案件审理程序，一般要经过发签、会同、承审、提讯、回签五个环节，称之为“六条”。
第一，发签：凡需要上报刑部或者经皇帝直接交办的案件，由司法部门将所犯案情奏报给刑部或皇帝钦定。
刑部根据案情提出处理意见，皇帝同意后，由刑部拟定批文，填写《六条问事》，写明案件处理的理由和方式。
第二，会同：案件的主办官员与同知(副主管)官员进行协商，讨论研究审理方案。
最后由司法官员复议并定案。
如果会同三次不能定案，则由主办官员呈请提讯，主持重新审讯。
第三，承审：司法官员审核案卷，掌握审理进展。
第四，提讯：在定案以后，由司法官员把案卷移交给提讯官。
由提讯官依照律例和判例的原则，提讯被告人，提供证据，明确责任。
提讯以后，由提讯官提出具体判决结果，提讯官当场宣布并立即执行。
第五，回签：提讯完毕，被告人和提讯官必须共同回签，司法官员在回签本上记载已讯明情节，并询问对案件的意见。
如有不同意见，司法官员可以写入记录，会同重新审讯。
第六，移交。
将判决书移交给有关衙署，执行判决。
从前法庭的审判制度，严格说起来，应当分为大理寺判断刑名案件、刑部审查判定案件、督抚转委的部院审理案件等几类。
自康熙朝以来，因为民族问题日益严重，北京成为北方军事中心，康熙皇帝觉得必须用强硬的手段来维护国家主权和领土完整，也就特别注重对汉族官吏的教育和培养。
他先后颁布了十多道关于改善官吏政绩的谕旨。
清代统治者深知汉族官吏熟悉文化，掌握各种政务，所以非常重视培养汉族官吏。
对于那些聪敏且才能出众的汉族官吏，清廷就安排他们参加各种文化教育活动，有意识地让他们受到良好的文化熏陶。
康熙朝的汉族官吏绝大部分属于司法官僚，他们精通刑名案件的审理，又具有较高的文化素养，比较适合担任司法官职，在皇帝看来，司法官是比其它官职更理想的选择。
案件防控知识50问
案件防控知识50问1.银监会案件防控的类型主要有哪些？答:主要包括：银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的，以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。
2.案件专项治理工作要做到“三个坚持”、实现“三个目标”，指的是什么？答:“三个坚持”即坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控；“三个目标”就是：继续降低案件发生率；继续提高案件成功堵截率；继续严惩犯罪分子、重处违规行为。
3.案件专项治理中须排查的“九种人”指的是什么？答:（一）有“黄赌毒”行为的；（二）个人或家庭经商办企业的；（三）大额资金买彩票或炒股的；（四）个人、家庭负债较大，或在行社有贷款的（正常消费贷款除外）；（五）无故不能正常上班或常旷工的；（六）交友混乱，经常出入高档消费场所的；（七）在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；（八）有不良记录或犯罪前科的；（九）已经出现违规操作的。
4.银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？答:（一）完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行保证金他行托管制度的配套与联动。
禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法。
（二）加强证章管理，实行一线业务的“卡、证、章”管理和基层机构行政证章统一管理的配套与联动。
（三）实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动。
（四）重要岗位强制性休假与岗位审计的配套与联动。
（五）激励基层员工揭发举报与员工保护制度的配套与联动。
（六）实行贷款“三查”尽职调查与贷款“三查”档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套与联动。
（七）完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制建设的配套与联动。
（八）查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动。
个案工作六个基本流程(个案工作六个基本流程和5个环节)
个案工作六个基本流程（个案工作六个基本流程和5个环节）社会个案工作基本流程及方法技巧1、(2)关系技巧真诚和有同理心的回应技巧；表现温暖和关怀的技巧；表明尊重案主的技巧。
(3)过程技巧接案和约定技巧、评估技巧、签订契约技巧、介入技巧和检讨及终结技巧等。
个案工作理论模式 (1)危机介入模式。
2、个案工作六个基本流程是：接案-预估-计划-介入-评估-结案。
3、个案工作程序包括：申请和接案、资料收集与诊断、确定目标与制定计划，服务与治疗，结案与评价。
这是一个前后呼应的有机整体，不能完全将其割裂开来，一个步骤、一个步骤单独去完成。
5、会谈技巧个案会谈是工作者与案主进行面对面有目的的专业谈话。
6、会谈个案会谈是指社会工作者与服务对象进行面对面的有目的的专业谈话(又称个案面谈)。
它的主要技巧包括支持性技巧、引领性技巧和影响性技巧。
医务社会工作:医务社会个案工作1、医务个案工作是指在坚持社会工作的价值伦理的基础上，充分运用社会个案工作的专业知识与技巧，协助服务对象寻找问题所在，帮助其克服困难从而恢复其基本功能的专业服务活动。
2、医务社会工作的主要内容篇1 医院社会工作的内容：医院社会工作的定义：医院社会工作是医务社会工作的重要组成部分之一，它是指社会工作在综合医院、儿童医院、慢性病医院以及一些专科医院中的实施。
3、医务社会工作实务方法可分为直接和间接服务两大类。
直接服务工作方法主要是个案和小组。
个案工作方法：用通用模式的过程，建立社会心理诊断是基础，再针对问题予以处置。
并向医护人员报告患者的社会心理信息。
6、（1）医院内的社会工作。
一般来说，医生和护士的中心任务是治疗病人生理上的疾病，而较难顾及病人心理上的问题，因此，病人心理上的问题往往需要医务社会工作者来帮助解决。
社会个案工作的基本过程个案服务的流程包括接案、收案、约谈、评估、建议、处理、回访等几个步骤。
个案服务的流程包括：接案、收案、约谈、评估、建议、处理、回访等几个步骤。
律师事务所办案流程
律师事务所办案流程第一步：案件接洽第二步：案件立案如果律师事务所认为该案具备受理条件，并与客户达成合作意向，律师事务所将正式立案。
立案包括签署委托协议、收取案件保证金（如果有）以及客户相关的法律授权文件等。
第三步：事实调查与证据收集在立案后，律师会进一步了解案件的详细情况，并进行事实调查与证据收集工作。
律师会与客户深入交流，收集案件相关的证据材料，包括书面证据、物证、视听资料等。
如果需要，律师可能还会调查相关的目击证人或请专家鉴定。
第四步：法律分析与研究在了解案件的事实和相关证据后，律师会对相关法律进行分析与研究，包括判例法、法律法规以及相关司法解释等。
律师需要对案件相关的法律适用性和争议点进行深入思考和研究，以制定合适的法律策略。
第五步：起草法律文书根据律师事务所与客户的交流和合作，律师将起草与案件相关的法律文书，如诉讼状、诉讼申请书、答辩状、上诉状等。
起草法律文书是律师在代理诉讼过程中非常重要的一部分工作，需要准确、清晰地表达客户的主张和诉讼请求。
第六步：代理诉讼如果案件需要通过诉讼途径解决，律师将代表客户进行诉讼。
这包括准备诉讼材料、提起诉讼、应诉、参加庭审、进行辩论等各个环节。
律师将通过法庭程序来维护客户的合法权益，并争取最有利的结果。
第七步：审判阶段在审判阶段，律师将参加庭审，与对方律师进行辩论，提供证据，进行法庭辩护等。
律师将通过法律知识和辩护技巧来为客户争取较好的诉讼结果。
在这个阶段，律师也要与法院、对方律师及相关人员进行沟通和协商。
第八步：案件结算在审判阶段结束后，律师将与客户进行结案工作。
这包括总结案件的结果和经验教训，收取剩余的案件费用（如果有），制作结案报告等。
律师可能还会根据客户的要求，提供法律意见和建议，帮助客户解决与案件相关的其他问题。
总之，律师事务所办案流程包括案件接洽、案件立案、事实调查与证据收集、法律分析与研究、起草法律文书、代理诉讼、审判阶段、案件结算等环节。
司法工作中的案件处理流程
司法工作中的案件处理流程一、案件的立案和审查在司法工作中，案件的立案和审查是司法程序的第一步。
当一起犯罪案件发生后，报案人或者执法部门会将案件材料提交给法院，法院会对案件进行立案审查。
立案审查的目的是确定案件是否符合立案条件，包括是否构成犯罪、是否属于法院管辖范围等。
只有符合立案条件的案件才能正式进入司法程序。
二、侦查和收集证据立案审查通过后，案件进入侦查阶段。
执法机关会负责展开调查和收集证据的工作。
侦查过程中，执法人员会进行现场勘查、讯问涉案人员、查阅相关文件等工作，以确定案件的事实情况和证据。
侦查的结果将成为后续审判过程中的重要依据。
三、起诉和开庭在侦查结束后，执法机关会将案件材料提交给检察院进行审查起诉。
检察院会对案件材料进行审查，如果认为存在足够证据支持起诉的，就会向法院提起公诉。
法院收到起诉书后，会安排开庭审理。
开庭审理是公众能够了解案情、争议双方能够表达意见的重要环节。
四、庭前准备和庭审在开庭审理前，法院会进行庭前准备工作。
包括确定庭审日期、通知涉案人员到庭、征询辩护人和法官的意见等。
庭前准备的目的是为了确保庭审的顺利进行。
庭审时，法庭会按照程序组织庭审，听取双方当事人的陈述和证据。
双方当事人可以提出质证、辩论和申请等。
五、判决和执行庭审结束后，法院会进行裁决并宣布判决结果。
判决书是法院对案件做出的正式决定，包括对谁负有责任、给予何种刑罚或民事赔偿等内容。
判决书一经宣读，即生效。
如果判决有异议，当事人可以依法提起上诉或申请再审。
判决生效后，执行阶段开始，法院会监督和推动执行工作，确保判决得到落实。
六、申请再审和上诉当事人对判决结果不满意的，可以依法申请再审或上诉。
再审是指当事人对判决结果有新的证据或新的事实需要审理的情况下向原审法院申请重新审理案件。
上诉是指当事人对判决结果不满意向上级法院提出请求改判的申请。
再审和上诉的目的是为了保障当事人的合法权益，确保司法公正。
七、执行和强制措施执行是指法院依法强制执行判决、裁定以及其他法律文书的工作。
教案设计的六个关键环节
教案设计的六个关键环节教案设计是教育教学过程中的重要环节，直接影响到课堂教学的效果和学生的学习成果。
为了确保一堂成功的教学活动，教案设计需要经过六个关键环节的精心策划和准备。
本文将详细介绍这六个关键环节，并提供相应的教案设计方法和技巧。
一、教学目标的明确教学目标是教案设计的核心，是教师确定教学内容和教学方法的基础。
在设计教案之前，教师需要明确教学目标，即学生在本节课中应该掌握的知识、技能或态度。
教学目标应该具备以下几个特点：明确具体、可操作性强、符合学生的实际水平和能力发展。
教案设计方法：根据不同的教学目标，可以采用不同的教学方法和教学手段。
对于知识目标，可以采用讲授、示范、演示等方式进行；对于技能目标，可以采用实践、实验、讨论等方式进行；对于态度目标，可以通过情境设置、案例分析等方式进行。
二、教学内容的选择教学内容是教案设计的重要组成部分，它直接关系到学生的学习效果和兴趣。
在选择教学内容时，教师需要根据学科要求和学生的实际情况进行判断和筛选。
教学内容应该具备以下几个特点：贴近学生生活、具备知识体系、有趣且易于理解。
教案设计方法：根据不同的教学内容，可以采用不同的教学手段和教学资源。
例如，对于抽象概念的教学内容，可以使用图片、视频等多媒体资源进行辅助；对于实践性的教学内容，可以组织学生进行实践活动和小组合作。
三、教学方法的选择教学方法是教师在课堂上用来教授和引导学生学习的手段和方式。
在设计教案时，教师需要根据学生的学习特点和教学目标来选择合适的教学方法。
教学方法应该具备以下几个特点：寓教于乐、引导性强、个性化差异。
教案设计方法：根据不同的教学目标和学生的学习需求，可以选择适合的教学方法。
例如，对于培养学生创新能力的教学目标，可以采用项目制、探究式学习等方式；对于培养学生合作精神的教学目标，可以采用小组合作、角色扮演等方式。
四、教学手段和教学资源的准备教学手段和教学资源是教学过程中的重要辅助工具，可以提高课堂教学的效果和学生的学习兴趣。
护理个案的六个主要环节及流程
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为最大限度降低风险，确保业务操作规范，经营依法合规，工商银行江西吉安分行切实加强重点环节的案件防控工作，制止和防范可能引发案件的各种违法违纪行为，为全行业务发展和经营目标的全面实现发挥保障作用。
一是加强重要风险点的防控。
重点抓好违规代办业务、办理定期存款业务、票据贴现业务、集体申办信用卡业务、银企对账和自动柜员机管理6个重要风险点的防控工作，加强研究分析，找出风险点防控的关键环节，抓好任务分解、责任落实和检查整改。
建立风险点动态评估机制，根据风险点治理情况，动态调整防控重点。
关注业务运营改革中柜面业务风险变化情况，及旱发现苗头性问题，提出系统性整改意见。
增强科技手段在案防工作中的应用，关注并及时整改信息科技系统可能存在的漏洞，努力从技术层面实现对易发案环节的硬控制。
二是做好对重点机构的督导检查。
继续坚持上级行派员参加下级行案防分析会这一行之有效的做法，通过参加重点县支行的案防分析会和直接对案件隐患突出的基层机构开展案防督导检查等方式，努力实现案防工作重心的下移，全面抓好重点机构的案防工作，不断夯实案防基础。
三是强化对特定岗位人员的监管。
深刻认识银行工作的特殊性和特定岗位人员涉案的危害性，认真分析案件特点，找准案件易发高发的岗位和业务环节，加大专项治理力度。
认真执行关键岗位人员岗位轮换和强制休假等制度，增强轮岗换岗的突然性和随机性，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力。
加强对特定岗位人员日常行为动态的掌控，通过履职汇报、日常谈话、侧面了解、客户回访以及利用科技手段排查异常资金行为等方式及时准确地掌握他们的行为动态，对发现苗头的问题及时提示，涉嫌违规违纪的严肃处理。
建立“以德为先”的用人机制。
我们从事的行业是一个高风险的金融行业，人的因素就显得极其重要，蒙牛集团用人理念是：“有德有才，提拔重要；有德无才，培养使用；有才无德，限制使用；无德无才，坚决不用。
”可见，良好的道德是用人的首要前提。
综观历年案例，发案岗位大都是金库、会计、信贷员等重要业务岗位。
因此，用人要以德为先，否则，如果用人不当，极易埋下案件风险隐患。
建立现身说法制。
定期组织全员参观监狱，亲身感受犯人犯罪后的追悔莫及。
同时，组织观看案件警示教育片，以血淋淋的案例给广大干部职工视觉以冲击，心灵得以震撼，自觉将审慎经营、合规经营、照章操作、不越雷池半步等，转化成自身血液中的一种基因性、细胞性的东西，时刻绷紧思想道德之弦。
建立一把手谈话制。
一把手谈话制是指总行董事长、各部门经理、各支行行长定期与所管干部员工进行谈话。
谈话要做好记录、建立程序、形成制度。
谈话要涉及方方面面，真正了解被谈对象思想动态，以便上下级相互沟通，促进交流，更好工作。
董事长要每季筛选部分员工代表进行一对一谈话，员工代表要覆盖到各个岗位、各个层面，有中层干部，有信贷人员，有临柜人员，同时，各部门经理、各支行行长也要每月对每位员工进行一对一谈话。
重点了解他们的工作、学习、家庭情况，对不同性格的员工采取不同的谈话方式，要以关心鼓励为主，鞭策为辅，认真开展此项工作。
一把手谈话可以化解职工心理阴影，避免人为道德因素引发案件，起到很好的防控效果，也极大地提高了团队向心力和凝聚力，为企业文化注入新的活力。
建立家访制。
家访制是平安银行风险管理部总经理毛煜特别提出和倡导的，也是她多年的工作经验。
它是指班子成员定期或不定期，有针对性地走访家庭困难或交往复杂或婚姻变故等职工家庭，以了解员工家庭情况、人际交往情况等，形成单位与家庭相互协调的默契关系，并与其家属建立良好的沟通关系和协作关系，及时发现职工思想、工作等方面的问题，以便更好地开展案件防控工作。
建立风险排查监督机制。
一是重新梳理业务风险点，进行流程再造。
按照临柜业务、授权业务操作流程及银监局最新下发的“三个办法一个指引”，对信贷、财务会计、票据业务、联行清算等业务进行流程再造；二是将员工行为排查推广至全体干部员工。
按月对全体员工进行排查；每季对全体中层及以上干部进行排查，排查分正常、关注、可疑三类。
其中，员工采取定量考核，中层以上干部采取定性考核，并分别实行降薪制和降级制。
三是开设行务政务公开栏。
内容包括大宗物品采购、工程招标建设、公益活动经费等，同时要畅通信息渠道，让广大员工第一时间了解总行决策，便于发挥监督作用，切实实现“权为民所用，利为民所谋”。
建立健全科技防范系统。
一是尽早尽快在全辖内推广应用远程授权模式，促使授权监督更加独立，授权监督的职能得到有效发挥，而且也将操作员和授权员彻底分离，使岗位之间串谋违规失去可能。
二是建立健全授权业务制度和操作流程，夯实运行管理和风险控制基础，尤其是要严格按照“四项制度”要求，定期对授权中心人员进行交流，防范授权风险。
三是注重远程监控、远程授权、风险预警系统三个系统之间的资源共享，综合利用影像资料，科学抽取、分析，统筹协调，以增强科技防范风险水平。
四是安装ATM防诈骗系统，提高银行卡业务风险防控水平。
五是安装GPS/GPRS车辆定位监控系统，并与市公安局110指挥中心联网，增强安全押运能力。
如何做好新形势下银行案件防控工作高尔基路支行防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作，也是新形势下研究和探讨的重要课题。
分析近年来案件发生的原因及特点，基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应引起我们的高度重视和关注。
面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势，如何抓好案防工作，应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是我行当前防范和遏制案件的重中之重。
一、当前案件风险形成的主要原因及表现1、思想教育不到位，道德滑坡。
案件警示教育说起来重要，抓起来热闹，往往停留在表面现象，没有真正深入下去，对员工的思想教育缺乏针对性和有效性，导致员工的思想观念滑坡，不能树立正确的人生观和价值观。
特别是对员工“八小时”以外的活动失去控制，不知道员工在想什么，有的明明知道有不良行为和表现，但却不采取措施，也不向上级行报告，纵容其发展最终走向犯罪。
2 、管理人员特别是机构负责人，存在经营指导思想不端正。
主要表现在管理上存在“一手硬，一手软”，片面追求业务发展，忽视内部管理和风险防范，不能正确处理业务发展与风险控制的关系，把主要精力放在业务发展上，对自身存在的问题，视而不见，抱着侥幸心理或无所谓的态度，致使一些规章制度执行不力，形同虚设。
3 、员工责任心不强。
该行为主要是员工合规风险意识淡薄，责任心不强，没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。
工作中不认真细致，敷衍了事，麻痹大意，戒备心不强，不能完全按规章制度办事。
在办理业务过程中，整个流程不够严密与完善，存在缺陷或漏洞。
有时为了图省事，不按规章办事，简化业务流程，对业务中存在的风险存有侥幸心理。
4 、业务不熟练。
目前，虽然各机构从提高员工综合素质入手，不断加大了对员工的业务培训力度，也收到了一定的成效。
但是，部分员工特别是新入行员工，由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解，业务水平没有达到相应岗位的要求。
主观意识上愿意把工作做好，但在实际工作中，却力不从心，对错之间难以把握，办理业务往往容易出现差错，存在一定的风险隐患。
特别是有的员工平时不注意学习，干起工作来凭感觉、吃老本，对业务流程和文件学得不深、理解的不透，吃了“夹生饭”，违规办理业务后形成了风险还不知错在哪里。
5、为了发展业务明知故犯。
近年来，在激烈的竞争中，为了发展业务，留住客户，给客户提供方便，最大限度地满足客户的要求，有的就简化经办业务程序或操作流程，或者颠倒业务流程先办后补。
虽然主观意识是好的，是为了所在单位的业务发展。
但是由于没有摆正业务发展与防范风险的关系，把防范风险放在了次要地位，甚至出现集体违规或指使或默许，应该说这类违规行为大部分是善意的。
如：开户资料不全为企业开立结算账户；利用员工帐户为客户购买基金、协助客户过渡补偿款；违反实名制有关规定为个人开立储蓄账户等。
6 、监督检查不到位。
各级监管机构在各项监管活动中，多数存在对监督检查的事项不深不细，检查流于形式等问题，造成该发现的问题不能及时发现，该纠正的错误不能及时纠正，往往是问题和隐患得不到彻底根治，有章不循、违规操作和屡查屡犯等问题久治不逾。
例如，虽然我们每年都要开展一系列违法违规专项治理活动，并在各阶段都要组织多次检查，应该说检查比较频繁。
但是从检查的内容方式、操作程序、整改处理等都很不够规范，存在很大的随意性。
加之检查人员整体素质、业务水平参差不齐，有的原则性也不强，检查没有权威性，无法真正达到检查的目的。
二、提高预防和控制案件风险的认识1 、强化教育、提高认识是基础十案十违章已成为不争的事实，但从发案的深层次原因分析，大部分违法违纪人员都在作案前具有一定的故意性或侥幸因素，虽然发案原因是多方面的，但教育不够，人员思想脱变，心理扭曲，铤而走险，侥幸心理故意作案已成为一种非常突出的现象，所以说，加强教育，刻不容缓，非常必要。
从目前现状看，一是教育方式简单，缺乏教育针对性，基本还停留在形式上，缺乏深入的分析讨论，难以达到教育人、警示人的作用。
二是白天工作忙，时间紧，事情多，一线要对外营业，人员时间无保障，学习教育只能靠班后或晚上加班落实。
三是随着股份制改革、业务的快速发展，对员工的工作生活产生了很大压力，生存理念发生了深刻的变化。
所以说，做好内控工作的关键是要抓好员工队伍的教育和管理，特别是教育，一定要突出以人为本，教育员工把个人的生存发展与我行的生存发展紧密结合起来，建立银行与员工之间双向、互动的主人意识和责任意识。
通过教育，使员工从思想上牢固树立职业道德防线。
2 、案件防控各级领导班子是关键。
从目前基层机构的现状看，可以说是任务繁重、工作繁忙、事务繁多，千头万绪。
面对繁多事宜，把案件防控工作放在什么样的位置上来对待、来考虑，是一个必须正确理解、认真面对的问题。
近年来，虽然案件风险防范意识有了明显的增强，但从现状表现来看，对案件防范工作讲起来重要、做起来次要、忙起来不要，侥幸因素时有存在。
要想抓好案件防控，各级领导要切实负起责任，真正理解和认识案件防控工作在银行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同业务工作一样同布置、同要求、同检查、同考核。
在学习教育和工作检查上要给予大力支持，切实发挥各级管理人员的作用，强化责任，增强全员案件风险防控意识。
三、控制和化解案件风险的对策1、强化对全员的教育和培训。
金融机构要加大教育培训力度，要教育员工牢固树立合规经营的思想理念，特别是基层机构负责人要把风险防控放在重要位置，始终贯穿到整个经营活动之中，绝不能掉以轻心。
要加强职业道德教育，使全员牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，真正过好权力关、金钱关、亲朋关、同事关。