基金从业基金法律法规复习题集第4339篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。

A、有误导市场参与者的意图

B、歪曲证券价格

C、人为虚增交易量

D、误导和干扰市场

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

操纵市场，是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

知识点：诚实守信

2.下列关于职业道德，说法错误的是( )。

A、具有法律强制力

B、调整职业关系

C、提升职业素质

D、促进行业发展

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：A

【解析】：

职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。其作用有调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

知识点：职业道德的作用

3.2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其( )进行了明确。Ⅰ．登记备案

Ⅱ．资金募集

Ⅲ．投资方向．

Ⅳ．投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。

4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是( )

A、如果某些行为违反了道德，该行为一定是违反法律的

B、绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C、法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

法律与道德的评价标准虽有不同，但在绝大多数情况下是一致或相近的，而且更为明确，所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进的作用。

5.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受( )的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失和声誉损失

D、以上都是

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施；

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

( )。6.以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是A、只有中国证监会才能取消基金托管资格B、基金托管人与管理人不得为同一机构C、基金托管人资格由中国证监会核准、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D点击展开答案与解析>>> >章>第3节对基金托管人的监管【知识点】：第4B 【答案】：【解析】：项，基金托管人由依法设立A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C由中国证监会会同中国银监的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，项，中国证监会对基金托D会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。知识点：对基金托管人的监管。 )营销理论不包括7.4Ps( 、产品A B、渠道C、结果D、价格点击展开答案与解析>>> >第3节>销售理论章【知识点】：第21C ：【答案】：【解析】营销理论为指导，这些要素可以归纳为产品4Ps基金销售机构销售基金产品一般以，简称、渠道(product)、价格(price)(place)、促销(promotion)4Ps。知识点：销售理论)

( 根据法规要求，投资者分为 8.、个人投资者和机构投资者A 、普通投资者和专业投资者B 、单一投资者和复合投资者C．

D、普通投资者和特殊投资者

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：B

【解析】：

根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

知识点：普通投资者和专业投资者

9.巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、分级基金

D、LOF基金

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【知识点】：第22章>第2节>风险提示函的必备内容

【答案】：B

【解析】：

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

知识点：风险提示函的必备内容

10.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、监管严格性

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：D

【解析】：

探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。D项，处于探索阶段的中国基金存在着大量问题，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。

知识点：萌芽和早期发展时期

。( )基金信息披露的禁止行为，不包括11.

A、对证券投资业绩进行预测

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、基金资产净值、基金份额净值的披露

D、违规承诺收益或者承担损失

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：C

【解析】：

基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；