音乐作品分析课程授课教案

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奏鸣曲式

（一）定义

奏鸣曲式是一种适合于表现戏剧性内容和交响性构思的结构。其形象的展现对比往往比较富于戏剧性，相互之间常有内在的联系和矛盾，并用交响化手法揭示这种联系和矛盾。奏鸣曲式中的形象对比体现出主题之间的相互影响和相互冲突，按照主题的呈示、展开和再现的戏剧性线索进行。奏鸣曲式的结构分为呈示部、展开部和再现部三个部分。

（二）奏鸣曲式的历史发展过程

奏鸣曲式的前身是古二部曲式和古奏鸣曲式，它的发展过程是：古二部曲式——古奏鸣曲式——成熟的奏鸣曲式。

一、从古二部曲式到古奏鸣曲式

古二部曲式流行于十七世纪后半叶——十八世纪前半叶，主要用于器乐曲。在巴赫、亨德尔的古组曲中，古二部曲式是其中很多舞曲（阿列曼德、库朗特、萨拉班德、吉格、加沃特、小步舞曲、布列等）的典型结构型式。此外，在巴赫的很多前奏曲和创意曲中也可遇到这种曲式。在巴赫的作品中，作为独立作品或套曲（组曲、清唱剧）某一乐章的古二部曲式要比大型的非套曲的完整曲式（如复三部曲式）用得更为频繁。

古二部曲式分两部分，各自进行反复。第一部分从主调开始，结束在从属调性（大调为属调，小调为平行大调或属调）。在某些情况下（例如大部分的小步舞曲、加沃特、萨拉班德等），通常是比较稳定的乐段。值得注意的是，这些舞曲多半是运用主调手法创作的作品。对于稍晚些时候的舞曲体裁，古二部曲式也是典型的。但是在阿列曼德、库朗特、吉格、前奏曲、创意曲等体裁中，古二部曲式第一部分的结构要复杂得多，显然这是受到这些体裁复调式旋律及其发展原

则的影响。我们把这种古二部曲式第一部分的结构称为展开型乐段。其中开头是简短的主题核心，接着是比较长大的模进转调式的发展，其特点是渐进式、不间断性和转向从属调（属调、平行调）的完全终止。有时候模进转调式的发展起初进入某一从属调（如平行大调）的终止式，然后进入另一个调（如属调）的终止式。有时在最后一个终止式之后还继以补充或反复终止式。在结构比较稳定的乐段中，常常可划分为几个乐句。在展开型乐段中，由于音乐连续不断地发展，不能划分乐句，有时可以分成几个首尾重迭的段落。

古二部曲式的第二部分是第一部分的发展和全曲的结束，从从属调性开始，结束于主调，第二部分以第一部分的主题材料为基础，但是调性很不稳定，并且其规模通常超出第一部分（有时甚至超过二倍至三倍）。这也是古二部曲式和近代二部曲式的一个重要区别。虽然有时古二部曲式的两个部分也有相等的时候。第二部分常常以第一部分的主题动机开始（有时是反向），但是在另一个调式另一种和弦上，（属调或属和弦，平行大调，第一部分常以此结束），然后转入下属系调，这时常常是近关系调上的完全终止（例如下属调、平行小调），在这之后返回主调，简短地结束全曲。

古二部曲式两个部分的末尾主题材料往往是相同或相似的，但调性不同，这是奏鸣曲式再现部中的副部与呈示部形成调性对比的萌芽，其区别在于古二部曲式末尾调性回归的部分（长度可以从几个音到几小节）不构成独立的主题。从这个意义上讲，古二部曲式一般被认为是没有再现部的。

在舞曲中，古二部曲式的第一部分和第二部分差不多总是单独反复的，而在前奏曲和创意曲中则远非如此。

古奏鸣曲式是古二部曲式的扩大，也是成熟期奏鸣曲式直接的前身，在古二部曲式中，开头带有展开型的乐段，第二部分末尾为第一部分末尾的移调反复，这样的古二部曲式已经很接近古奏鸣曲式。如果第一部分以及第二部分的末尾扩大规模（相当于乐段或较大的乐句），加强独立性，可以明确地划分出独立的主题（副部，或副部和结束部），则可以认为是古奏鸣曲式而不是古二部曲式了。在古奏鸣曲式中，已经形成有完整的结构的主题，即主部和副部。两者之间还有起调性过渡作用的连接部。副部后面则有结束部。第一部分称为“呈示部”，其中主部是明快而短小的，通常是乐段结构，结束在主调上。连接部以主部的主题

为基础，转向副部所属的从属调，它的长度变化不一，副部的主题和主部对比不大，始终在从属调（大调为属调，小调为平行大调或属调）上，有时有同主音大小调的交替。结束部很短小，仅仅是副部的补充。

古奏鸣曲式的第二部分是展开部和再现部的先后接合，称为“展开—再现部”。展开部是主部的展开，有时也引用连接部的材料，在这里，主部主题已有了重大的改变，首先是结构的分裂，其次是调性的不稳定，常从呈示部结束时的调性开始，有时先在这个调性上继续下去，有时则仅触及这个调性的主和弦，而立即向其他从属调性移转。展开部常常倾向于下属功能的调性，最后进入主调的属和弦，准备再现。再现部是副部和结束部在主调上的再现，除了调性以外，很少有其他的改变。在结束部的后面，没有尾声。

综上所述，古奏鸣曲式第一部分的结构和成熟期奏鸣曲式的呈示部已基本一致，而第二部分则包含主部的展开和副部的再现两个段落。在第二部分中，主部的调性发展比古二部曲式活跃，从这一点来看，比较接近于成熟期奏鸣曲的展开部；但展开的手法比较单纯，展开的素材通常仅限于主部主题，则又与成熟期奏鸣曲式有较大区别。

古奏鸣曲式中的调性布局是对称的，例如：

呈示部展开——再现部

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主部副部主部（展开）副部

主属属主

古奏鸣曲式常和舞曲，进行曲、田园曲、歌曲等风俗生活音乐体裁相联系，形象比较统一，主部和副部的对比不强，偶尔也可以遇到对比比较鲜明的例子。

世纪前半叶是从古二部曲式向古奏鸣曲式，再向成熟期奏鸣曲式过渡的时期，这时古二部曲式和古奏鸣曲式正在迅速发展，在结构上处于变化不定的状态，大部分的古二部曲式和古奏鸣曲式都是二部性的。偶尔也有三部结构，其中虽仍分两部分各自反复，可是第二部分在展开段落以后完全再现了第一部分，只是收束在不同的调上而已（有时也可以收束在相同的调上，这样就构成了形式的三部曲式），这种形式就更接近于成熟期的奏鸣曲式。

二、古典成熟期的奏鸣曲式

奏鸣曲式在世纪中叶定型为三部性的结构，开始进入了古典成熟时期，但在海顿及其同时代作曲家的作品中，奏鸣曲式仍在一定程度上保持着风俗生活音乐的特点，主部和副部的对比不很鲜明，往往主部和副部都是歌曲、舞曲或进行曲性的，不过主部比较活跃，副部比较安静而已，有时甚至主部和副部是同一主题，但织体写法不同，调性（或调性和调式）也不相同，这样就构成了单主题的奏鸣曲式。在对比主题的奏鸣曲式中，主部和副部都是同速度、同拍子的。主部和副部的结构都比较稳定，大多用收拢性乐段写成。主题的个性也不强，并不和特定的音色和调式相联系。在小调奏鸣曲式中，副部通常出现在同调号的大调，但在再现部中总是回到了主音小调，改变了调式。连接部常用一些经过性的走句组成，不用主题材料，结束部只包含一系列的补充终止，没有鲜明的乐思。展开部的规模不大，实际上往往只是呈示部和再现部之间的一个连接部。再现部比起呈示部来，变化很小，通常只是把副部移到主调，因此连接部的调性布局也有相应的改变，有时甚至连连接部也可以原封不动。尾声很短，也由补充终止组成，有时根本没有尾声。

在莫扎特成熟时期的作品中，奏鸣曲式已有了显著的革新：主部采用开放性的乐段结构，因而增强了继续发展的动力；连接部用主题材料写成，起着主部第二乐句的作用，因而从主部到连接部造成一气呵成之势；副部虽较安静，但在发展过程中，往往加进主部的主题因素，使对比形象相互影响，并推动副部积极发展，甚至出现戏剧性的转折；结束部也具有主题性格，常从副部的补充主题开始；展开部的规模扩大，成为音乐形象戏剧性发展的中心。

贝多芬在莫扎特对奏鸣曲式进行革新的基础上，从事进一步的开拓，加强了奏鸣曲式的戏剧性，在他的作品中，矛盾的因素不仅存在于主部和副训之间，也存在于主部内部。在呈示部中，主部和副部往往就有了初步的展开，而在展开部中则有更大的展开，并引起了音乐形象的尖锐的冲突。再现部在展开部的戏剧性发展以后，往往带来巨大的发展动力，比起呈示部来，在调性布局上和结构上都有较大的变化，甚至在性格上也起了变化，有时再现部是当展开部发展到高潮时进入的，这就使整个奏鸣曲式在急遽的戏剧性发展中前后一气贯穿。尾声不仅起到