(整理)咨询工程师工程咨询概论笔记.
工程咨询概论笔记
工程咨询概论第一章概述第一节工程咨询概念咨询的含义作用关系工程咨询的含义工程咨询者工程咨询的原则工程咨询的特点国际工程咨询业务我国现行的工程咨询业务范围我国与国际工程咨询的差别第二节工程咨询与投资建设投资的定义和分类投资建设与工程咨询的关系第三节工程咨询与投资项目管理投资项目的定义项目的性质投资项目的称谓投资项目的类型国际上一般的项目分类及关注点项目周期划分项目管理层次和对应工程咨询业务第四节工程咨询在经济建设中的作用工程咨询的作用工程咨询服务对象出资人项目业主工程承包商服务第五节工程咨询业发展沿革工程咨询业发展史国际工程咨询业的现状和特点各国工程咨询业的扶持政策国际工程咨询业的展望我国工程咨询业的历史回顾、现状、未来发展前景中国经济社会发展对工程咨询业的需求和影响第二章注册咨询工程师（投资）第一节注册咨询工程师（投资）的含义注册咨询工程师的含义执业范围权利义务第二节注册咨询工程师（投资）的基本素质高尚品德和奉献精神不断创新的进取精神多方面的工作能力多学科、复合型的知识结构掌握工程咨询的常用方法第三节当前注册咨询工程师（投资）执业的侧重点规划、政策咨询循环经济咨询节约能源资源咨询环境保护咨询制度建设咨询第四节建立注册咨询工程师（投资）职业资格制度的目的和意义背景必要性第五节注册咨询工程师（投资）资格取得方式注册咨询工程师（投资）的考核认定考试报名考试的条件、程序及考试地点和组织管理免试部分考试科目的条件考试成绩管理第三章工程咨询单位第一节工程咨询单位概述工程咨询单位的含义我国工程咨询单位分类工程咨询单位的市场准入（资格管理和登记注册）工程咨询单位的组织设计（原则和管理层次）第二节工程咨询单位的业务管理发展战略的重要性和特点市场战略的评估和预测确立发展目标培育核心竞争力工程咨询单位业务的市场开发工程咨询市场的特点咨询服务营销市场调查与营销环境分析目标市场选择与市场定位（市场细分、目标市场选择、市场定位、主要营销手段）项目的分析和选择工程咨询业务过程管理与控制工作小组项目经理责任制度咨询项目过程管理过程控制工程咨询单位的人力资源管理信息管理对信息的基本要求信息的采集信息的筛选和鉴定信息的综合信息的分析决策支持信息管理方法有关问题第三节工程咨询单位的服务和质量服务质量管理建立符合工程咨询行业特点的质量管理体系质量管理体系的建立和实施质量管理体系认证环境管理体系和职业健康安全管理体系第四节工程咨询单位的风险与工程保险全面风险管理风险的类别工程咨询单位风险管理策略工程保险保险合同保险的基本原则工程保险的主要险别第四章工程咨询服务的内容（一）第一节规划咨询我国的规划体系及特征政府对国民经济和社会发展规划编制工作的要求规划研究咨询规划评估咨询规划咨询的原则与方法工作程序第二节专题与政策研究咨询专题研究咨询政策研究咨询第三节项目前期阶段咨询项目前期咨询的内容企业投资项目前期咨询投资机会研究初步可行性研究可行性研究政府投资项目前期研究政府投资的范围和方式政府直接投资项目可行性研究报告的编写资本金注入项目可行性研究报告的编写企业投资项目核准和备案咨询企业投资项目备案咨询政府性资金申请咨询工程咨询评估企业投资项目可行性研究报告的咨询评估政府投资项目可行性研究报告的评估项目核准申请报告的评估资金申请报告的咨询评估第四节项目准备阶段咨询工程勘察设计项目的融资咨询工程与货物采购咨询招标代理第五章工程咨询服务的内容（二）第一节项目实施阶段的咨询项目合同管理工程监理设备监理项目竣工咨询试生产及生产运营准备咨询第二节项目后评价项目后评价的概念和任务项目后评价的范围和内容项目后评价的实施第三节工程项目管理工程项目管理的基本概念（含义及特点）工程项目管理的内容工程项目管理制度工程项目管理模式工程项目代建制代建制的作用代建单位的服务内容项目诊断第六章现代工程咨询方法和信息化手段第一节现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法体系构成现代工程咨询方法分类（按照方法应用的领域分类、按照方法对数学模型的应用分类、按照方法的用途分类）第二节调查法与对比法问卷调查专家调查现场调查现场测量历史资料调查文案调查有无对比前后对比横向对比规制对比标准对比方案对比第三节系统分析法系统分析的概念系统分析的内容系统研究系统设计系统量化系统评价系统协调第四节逻辑框架法与项目分析逻辑框架法的基本概念逻辑框架法的基本结构逻辑框架法的目标层次及逻辑关系项目逻辑框架分析利益群体分析问题分析目标分析对策分析项目逻辑框架的编制纲要逻辑的层次假定条件的确定项目内部因素和外部条件的分析逻辑框架法在工程（投资）中的应用逻辑框架的优点与局限性第五节综合评价方法综合评价方法的概念综合评价的一般工作程序确定工作目标确定评价范围确定评价指标和标准确定指标的权重确定综合评价判据选择评价方法，进行综合评价综合评价的优点与局限性综合评价的加权平均法综合评价的层次分析法第六节工程咨询信息化手段工程咨询信息系统信息系统的软硬件结构信息系统的层次结构信息化手段在工程咨询中的应用工程咨询信息化的涵义工程咨询信息化建设目标工程咨询信息化的应用范围第七章工程咨询服务的采购第一节工程咨询服务的采购方式国际上的采购方式公开招标邀请招标框架合同竞争性谈判直接委托第二节工程咨询服务招标招标程序招标文件资格预审与形成短名单开标、评标与定标评标标准与方法质量成本评估法质量评估法固定预算评估法经评审的最低评标价法合同谈判与签约第三节工程咨询服务投标投标准备投标文件的编制合同谈判第四节工程咨询服务费用计算工程咨询服务计费方式人月费单价法按日计费法成本酬金法总价法工程造价百分比法顾问费法工程咨询服务收费标准项目建设前期咨询服务收费标准工程设计收费标准工程监理收费标准招标代理服务收费标准第八章中国工程咨询行业组织和管理第一节中国工程咨询行业组织中国工程咨询协会宗旨、职能范围、组织机构地区工程咨询协会其他相关协会中国国际工程咨询协会中国勘察设计协会中国建设监理协会中国设备监理协会中国建设工程造价管理协会中国招标投标协会第二节中国工程咨询业自律性管理中国工程咨询业职业道德行为准则中国工程咨询业的质量管理中国工程咨询业的合同管理中国工程咨询协会的会员管理第三节中国工程咨询业的行政管理工程咨询单位资格认定中央投资项目招标代理机构资格认定注册咨询工程师（投资）注册管理工程咨询收费管理其他行政性资质管理第九章国际工程咨询行业组织和管理第一节国际咨询工程师联合会 FIDIC的成立与发展 FIDIC的宗旨、使命和目标FIDIC的组织机构FIDIC的地区组织FIDIC的成员FIDIC的职业道德准则第二节国际咨询工程师联合会的文献FIDIC合同条件如何运用FIDIC合同条件协议书范本工作指南 FIDIC致力于建立的三大管理体系指南质量管理体系廉洁管理体系项目可持续管理体系工作程序与准则及工作手册第三节国际咨询工程师联合会年会及其导向 FIDIC年会的内容 FIDIC年会的组织近11年FIDIC年会主题及要点英、美工程咨询行业协会第十章工程咨询的法律责任第一节工程咨询相关的法律法规、技术规范有关投资建设管理的法律有关工程咨询业的行政法规有关工程咨询业的部门规章技术规范第二节工程咨询争端的解决争端的解决方式争议解决的调解方式第三节工程咨询服务过程中的法律责任工程咨询单位的民事责任前期工程咨询的民事责任工程设计的民事责任建设监理的民事责任工程招标代理的民事责任工程咨询单位的行政法律责任工程咨询单位的行政法律责任工程设计的行政法律责任建设监理人的行政法律责任招标代理人的行政法律责任第四节知识产权及其归属知识产权的概念和特征保护知识产权的主要国际公约《与贸易有关的知识产权协议》WTO与知识产权咨询成果的所有权。
咨询工程师工程咨询概论笔记(八)
咨询工程师工程咨询概论笔记（八）第八章工程咨询风险管理与保险考试要求：1了解工程咨询服务风险的概念和内容；2．熟悉工程咨询服务风险的识别、防范；工程咨询职业责任保险知识。
第一节、风险管理概述(了解)一、风险的概念1．风险的含义风险是指在给定的情况下和特定的时间内，那些实际发生的结果与主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。
风险的大小取决于各种可能发生的结果的期望值以及标准差。
2．风险的基本要素3个风险是由风险因素、风险事故和风险损失3个基本要素构成的统一体，3者之间存在着因果关系：风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起风险损失。
(1)风险因素。
它是风险事故发生的潜在原因，是造成风险损失的根源。
(2)风险事故。
是风险损失的媒介，是造成损失的直接原因(3)风险损失。
包括两方面的含义：1非故意、非预期和非计划的事件；并2造成了人身伤害及财产经济价值的减少。
二、风险管理目的是避免或减少风险损失。
(1)风险管理的目标。
必须与企业的总目标、企业的环境和企业的特有属性一致。
风险管理目标由两个部分组成：损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标。
前者目标是避免或减少风险事故形成的机会，包括节约经营成本、减少风险忧虑心理、满足相关法规的要求、负担其相应的社会责任等；后者目标是尽量减少风险损失和尽快使企业复原，包括1维持企业的继续营业、2稳定收入、3持续发展等。
两者互相结合，构成完整的风险管理目标体系。
(2)风险管理者的责任。
一般责任范围包括：1识别风险因素、评估潜在风险损失；2制定风险财务对策；3采取各种风险对策；4负责相关工程保险、职业责任保险；5负责工程索赔管理；5落实安全措施，处理安全事故。
(3)风险管理的基本程序。
它通常由风险识别、风险分析、风险管理对策选择、风险管理措施实施与评估等4个步骤。
第二节、工程咨询风险因素(了解)常见的风险因素表现于政治方面、经济方面、工程技术方面以及管理方面，其中的一些风险因素是工程项目参与各方可能遇到的共同风险因素。
咨询工程师考试笔记之工程咨询概论
咨询工程师考试笔记之工程咨询概论第一章概述第一节工程咨询综述一、工程咨询概念咨询的含义咨询：从求救者的角度讲是“征求意见”，从被求救者角度讲，就是当顾问，为别人出谋划策。
咨询需求和咨询供给是咨询活动的两个必备条件。
咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。
咨询与决策的关系，是建言与“纳谏”的关系。
工程咨询的含义工程咨询是以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法、为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力活动。
二、工程咨询的原则和特点工程咨询业是现代服务业，属于第三产业。
工程咨询的原则：独立；科学；公正。
工程咨询的特点：1、咨询范围的广泛性；2、咨询任务的唯一性；3、咨询知识的密集性；4、咨询因素的复杂性；5、咨询视野的前瞻性；6、咨询产品的非物质性；7、咨询成果检验的客观性。
三、工程咨询的阶段划分与业务范围（一）工程咨询的阶段划分1、工程项目前期阶段的咨询业务：项目规划咨询；项目机会研究；项目可行性研究和项目评估等内容。
2、工程项目准备阶段的咨询业务：3、工程项目实施阶段的业务咨询：4、工程项目营运阶段的业务咨询。
一般称作后评价，包括过程评价，效益和效率评价，持续性评价，影响评价和综合性评价五个方面。
（二）工程咨询业务范围规划咨询；编制项目建议书；编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；评估咨询；工程设计；招标代理；工程监理，设备监理；工程项目管理八个方面。
第二节工程咨询与投资建设一、投资的定义与分类投资一般有以下五种分类；1、按形成资本用途分：生产性投资和非生产性投资。
2、按资产形态分：固定资产投资和流动资产投资。
流动资产投资在经济学中称为增加存货投资。
3、按投资主体的经济类型分：国有经济、集体经济、个体经济、联营经济、股份制经济和外商投资。
4、按资金来源分：国家预算资金，国内贷款、利用外资、自筹资金和其他投资。
5、按固定资产投资构成分：建筑安装工程费，设备与工器具购置费、其他费用。
咨询工程师工程咨询概论笔记(五)
咨询工程师工程咨询概论笔记（五）第五章：工程咨询的服务内容（下）第一节项目实施阶段的咨询（掌握）一、项目合同管理在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和投资进行控制和管理。
(一)合同的定义和合同类型的选择1．合同的定义"合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议"。
2．合同的分类（8个）和选择合同按工程承包范围的不同，分为：1交钥匙式合同；2设计一施工合同；3设计一采购合同；4设计合同；5施工合同6技术合同；7劳力合同-；8组织管理合同。
(二)合同管理在项目建设实施过程中，合同双方都要进行合同管理。
业主一般委托具有专业素质的咨询工程师来协助进行合同管理。
特别注意对执行过程中发生的变更索赔等进行协调管理。
二、工程监理(一)工程监理基本概念：在我国工程监理分为施工监理和设备监理。
1．工程监理单位的地位与职责范围应公正、独立、自主地开展监理工作。
监理机构(通称工程监理部)，一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文秘辅助人员所组成。
工程监理实行总监理工程师负责制。
2．工程监理的中心任务："三控二管一协调" 控制进度、工程质量及工程造价三大目标。
合同管理和工程信息管理。
对建设过程中出现的各种矛盾进行组织协调工作。
(二)监理规划及实施1．监理规划是指导工程项目监理工作的实施方案。
监理规划1要明确监理的工作目标，2研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容，3并应具有可操作性。
2．监理的实施对中型以上或专业性较强的工程项目，应由各专业监理工程师负责编制监理实施细则。
三、项目跟踪评价咨询(一)项目跟踪评价的作用和任务"中间评价"，国际上又称为"绩效评价"。
同时还是检查和验证项目各个阶段工程咨询质量的重要手段。
X年工程咨询概论知识点(整理)
第一章概述考点一：工程咨询的概念、原则和特点 (a)概念：以技术为基础，应用知识、经验、管理方法，为工程咨询决策和全过程，提供智力服务原则：独立性：法律基础、前提、重要因素科学性：反映客观等公正性：职业道德特点：广泛性、唯一性、知识密集性、复杂性、前瞻性、非物质性、客观性非物质性：成果属于非物质产品【经典例题】工程咨询是智力服务，是多学科知识和多种技术、经验、信息的集成。
咨询成果按形态划分，属于（）。
a.非物质产品b.综合性产品c.创新型产品d.抽象化产品答案：[a]考点二：工程咨询的阶段划分（b）1、工程项目前期阶段的咨询：项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等内容。
项目决策咨询是本阶段咨询工作的核心2、工程项目准备阶段的咨询:有工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等3、工程项目实施阶段的咨询:核心是对工程进度、工程造价和工程质量进行控制4、工程项目运营阶段的咨询:过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价。
考点三：工程咨询的业务范围（b）工程咨询业务范围包括：(1)规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询(2)编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）(3)编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告工程咨询业务范围包括：(4)评估咨询(5)工程设计(6)招标代理(7)工程监理、设备监理(8)工程项目管理考点四：投资的分类 (a)形成资本的用途：生产性投资和非生产性投资。
资产形态：固定资产投资和流动资产投资。
投资主体的经济类型：国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资。
资金来源：国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资固定资产投资的使用构成：建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用【经典例题】在我国投资管理中，按（）不同，将投资划分为生产性投资和非生产性投资。
a.资产形态b.资金来源c.固定资产投资的构成d.形成资本的用途答案：[d]【经典例题】按资产的形态，可将投资划分为（）。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十八)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十八)第三节、工程咨询服务过程中的法律责任(熟悉)工程咨询机构是指接受委托、对经济建设和工程项目提供专业服务，出具工程咨询成果文件的中介组织。
如果不是工程咨询机构方面的原因给客户或第三者造成损失，工程咨询机构将不负法律责任，但咨询机构和执业人员会因1违约、2过失、3故意欺瞒客户、4违法等行为而承担咨询法律责任。
一、法律责任产生的原因和责任的承担（一）客户方面的责任支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。
”（二）工程咨询机构方面的责任1．违约：违约责任(1)违约责任承担的一般方式。
严格责任作为承担违约责任的归责原则，主要有1继续履行、2赔偿损失、3停止违约行为、4支付违约金、5执行定金罚则及其他6补救措施等违约责任的承担方式。
1、继续履行，又称实际履行或强制履行，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：①法律上或者事实上不能履行；②债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；③债权人在合理期限内未要求履行。
2、停止违约行为，是指当事人一方违约的，1对方可以要求其停止违约行为；2违约人也应当主动停止违约行为；3人民法院有权责令违约人停止违约行为。
3、赔偿损失，赔偿额以违约一方在订立合同时预见或者应当预见到的因违约可能造成的损失为限。
4、支付违约金，合同法实行补偿性的约定违约金，5、定金罚则,也是一种违约责任承担方式。
双倍返还定金。
合同法确定了违约金与定金择一适用的原则。
6、还可采取其他一些补救措施，包括：防止损失扩大、暂时中止履行、要求适当履行、解除合同以及行使担保债权等。
(2)违反咨询合同应承担的责任。
a、咨询机构没有提交咨询报告。
按期提交咨询报告，是咨询机构最主要的义务，而没有提交咨询报告是最严重的违约行为，受托人不仅无权收取报酬，而且应当向委托人返还报酬或者赔偿损失。
b、咨询机构迟延提交咨询报告。
在约定的期限内，不进行调查论证，委托人有权解除合同，并请求咨询机构返还已经支付的报酬和支付约定的违约金或者赔偿损失.c、咨询机构所提交的咨询报告不符合合同的约定。
咨询工程师工程咨询概论笔记
咨询工程师工程咨询概论笔记（二）第二章注册咨询工程师（投资）考试要求1．了解注册咨询工程师(投资)的概念和申报注册咨询工程师(投资)的条件、程序。
2．熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。
3．掌握注册咨询工程师(投资)的执业范围。
掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。
第一节注册咨询工程师(投资)的概念（了解）一、注册咨询工程师概述国家人事部和国家发展计划委员会于2001年12月颁发了《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》，正式确定了“注册咨询工程师(投资)”的名称和制度。
国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(经济和管理等)人员的统称。
二、我国注册咨询工程师的含义目前，我国注册咨询工程师(投资)与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。
国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。
由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上(投资)两个字。
因此，“注册咨询工程师(投资)”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称。
三、注册咨询工程师(投资) 的执业范围（掌握）根据人事部、国家计委印发的《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》，注册咨询工程师(投资)在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业：10个(1)经济社会发展规划、计划咨询；(2)行业发展规划和产业政策咨询；(3)经济建设专题咨询；(4)投资机会研究；(5)工程项目建议书的编制；(6)工程项目可行性研究报告的编制；(7)工程项目评估；(8)工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；(9)工程项目招投标技术咨询；(10)国家主管部门规定的其他工程咨询业务。
工程咨询概论笔记DOC
第一科：工程咨询概论第一章工程咨询原则：独立，科学，公正工程咨询特点：1范围的广泛性，2任务的唯一性，3知识的密集性，4因素的复杂性，5视野的前瞻性，6产品非物质性，7成果检验客观性咨询业务：前期：规划咨询，机会研究，可行性研究，评估。
项目决策咨询是核心，可行性研究、评估是重点准备：工程勘察设计，设计审查，工程、设备采购咨询服务实施：项目管理，施工监理运营：5评价：过程，效率和效益，持续性，影响，综合业务八范围：P41规划咨询2评估咨询3编制项目建议书4编制三报告：可行性研究，项目申请，资金申请5工程设计6招标代理7两监理：工程，设备8工程项目管理两咨询，两监理，三报告，一设计一书，代理和管理投资的分类：用途：生产，非生产形态：固定，流动固定资产投资的使用构成3费：建筑安装工程费，设备与工器具购置费，其他费投资主体6类型：国有，集体，个人，联营，股份，外商资金5来源：国家预算内，国内贷款，外资，自筹，其他外部9约束条件咨询：P63引导和约束：发展规划，产业政策，技术政策6条件约束：自然资源，生态环境，土地，水，能源，社会三级三类规划管理体系：三级：国家，省，市县。
三类：总体，专向，区域环境保护“一票否决制”土地：建设用地是最严格的外部约束条件（有偿转让，无偿划拨）申请报告必须包括节能分析篇P9 社会“以人为本”工程项目的5性：P10 相对，临时，目标，约束，周期国际上项目分类：1生产类：包括工业和农业。
无需政府预算/财政资金，主要靠资本市场融资，农业项目特殊需政府资助2基础设施类：垄断性很强，财务效益不明显，社会效益显著，资金来自政府预算或其他3社会发展和人力资源开发类：无财务效益，非盈利性行业；资金全部来自预算资金和公共资金工程项目周期划分P121，联合国工业发展组织从资金分为三时期：投资前，投资，生产2，世界银行六阶段：项目立项，准备，评估，谈判与董事会批准，项目执行和监督，后评价3，欧盟六阶段：规划，立项，评估，融资，实施，后评价4，我国4阶段：前期，准备，实施，运营审批，核准，备案等项目行政管理程序，看书！P14-P18项目前期决策三定：建设项目，建设方案，建设时序谁投资，设决策，谁收益，谁承担风险政府投资项目审批4文件：项目建议书，可行性研究报告，初步设计及概算，开工报告企业投资项目核准制6角度：维护经济安全，合理开发利用资源，保护生态环境，优化重大布局，保障公众利益，防止出现垄断外商投资+2：市场准入，资本项目管理工程咨询作用5点表现：1为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益2为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会又好又快发展3为各类工程进行勘查设计，满足各方面投资建设的需要4为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量5为国际工程建设当先遣队，促进国际经贸合作咨询服务3对象：出资人，项目单位（业主），承包商咨询合同只在咨询单位与承包商之间签订咨询市场5特点：空间多维性，产品抽象性，竞争局限性，成果定价随机性，市场监管软约束性国际工程咨询业务10个新趋势：P281国际化程度高2企业功能多样化3向管理咨询业务延伸4注重核心业务能力建设5企业规模大型化6通过兼并重组巩固和占领市场7注重行业自律和行业规范8完善的企业组织制度及运作模式9注重知识管理10注重企业文化建设P33 对非经营性政府投资项目加快推行代建制第二章咨工执业范围10个：P37六咨询：1经济社会发展规划、计划；2行业发展规划和产业政策；3经济建设专题；4项目融资；5绩效跟踪评价、后评价及培训咨询；6项目招投标一研究：投资机会研究两编制：项目建议书；可行性研究报告一评估：工程项目评估咨工3权利：P381主持项目咨询业务；2注册咨询工程师（投资）名称专有；3署名盖章咨工义务：5个基本义务P38；+ 接受继续教育的义务咨工工作6能力：学习提高；组织和协调；沟通和公关；分析判断和处理问题；应对复杂多变情况；熟练操作第三章工程咨询单位三要素：1特定的组织形式和组织结构2明确的业务性质定位和法人地位3明晰的责任约束机制及活动规则国外四种公司：工程咨询公司，工程设计咨询公司，项目管理公司CM，工程公司EPC P47我国三种公司：综合性，专业性，管理性我国将工程咨询单位资格管理划分为资格等级、咨询专业、服务范围三部分资格等级分为：甲级，乙级，丙级三级和31个专业申请成立公司需提交文件，P49工程咨询单位组织设计：设计6原则：1精简、高效2集权与分权3管理层次与管理跨度适当4岗位责任与权力一致5专业分工与协作相结合6才职相称根据咨询业务特点，还要考虑7因素：1适应市场导向，能对市场需求及时反应并有效决策2适应项目管理特点，组织有弹性和灵活性，迅速组织项目小组3适应对业务及员工专业化管理4突出专业人员、专家的系统管理5业务开发部门、协调部门与执行部门分开，以突出各管理方面职能6业务部门设置兼顾专业领域及地区市场7强调在管理协调，信息支持，知识研发方面的保障服务功能管理层次：P50最高管理层：制定单位的长远目标，发展战略，评价整个单位业绩中间管理层：市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目进度，日常业务建设，人员培训，财务管理作业管理层：对具体工作予以指导，监督，检查。
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咨询工程师工程咨询概论笔记第一章概述考试要求1．了解工程咨询业的起源、国内和国际现状、发展和趋势。
2．掌握工程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。
3．熟悉工程咨询服务的对象和方式，以及工程咨询与项目的关系。
第一节工程咨询的概念（掌握）一、工程咨询的含义、性质工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。
因此，工程咨询业也是智力服务性行业，属第三产业。
二、工程咨询业的原则和特点(一)工程咨询业的含义工程咨询业是智力服务性行业，运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法，遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实施提供咨询服务，以提高宏观和微观的经济效益。
工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。
(二)工程咨询的原则31．独立原则独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。
2．科学原则科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。
经验是实现工程咨询科学性的重要保障。
知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。
3公正原则工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。
(三)工程咨询业的特点10个(1)工程咨询服务实际上是完成客户委托的任务。
(2)咨询任务弹性很大，可以全过程咨询，也可以只就某一项工作进行咨询。
(3)每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，不可能象物质产品那样批量生产。
(4)咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。
(5)咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。
(6)咨询工作牵涉面比较广。
(7)建设项目受有关条件的约束性较大。
(8)许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。
因此，咨询质量的评价1除了企业本身的及时评价以外，2还要接受顾客的验收评价，3项目实施过程中的跟踪评价，4项目投产后的后评价。
(9)咨询工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允许有一定工作弹性。
(10)咨询产品没有批发环节，产销直接见面，适应客户的个性化要求。
三、工程咨询的业务范?个根据国家计委颁布的《工程咨询业管理暂行办法》，我国工程咨询的业务范围包括：(1)为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询或专题咨询；(2)为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询；(3)为现有企业的技术改造和管理提供咨询；(4)为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。
（专项咨询）第二节工程咨询与经济建设工程咨询主要是围绕着投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。
一、投资项目建设程序与工程咨询(一)投资项目的概念1．“项目”的定义：一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。
2．项目的性质5个(1)项目的相对性。
(2)项目的临时性。
(3)项目的目标性。
(4)项目的约束性。
(5)项目的周期性。
3．投资项目本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设（并）含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。
(二)项目周期项目周期可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段。
工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。
1．国际金融组织的项目周期：是从投资银行的管理角度划分的，包括以下六个阶段：(1)项目立项；(2)项目准备；(3)项目评估；(4)谈判与董事会批准；(5)项目执行和监督；(6)项目后评价。
2．中国的项目建设程序：是从项目业主管理的角度划分的，划分为以下七个阶段：(1)项目建议书阶段；(2)可行性研究阶段；(3)设计阶段；(4)项目实施准备阶段；(5)施工阶段；(6)竣工验收(完工)阶段；(7)项目总结评价阶段。
二、项目管理层次与工程咨询（熟悉）除了上述按项目周期划分为几个阶段外，从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次。
项目决策管理主要是指项目投资者，贷款的银行以及其他的资金来源提供者等对项目的管理。
项目执行管理是指项目实施的执行机构对项目的管理，主要是项目法人对项目的管理。
工程咨询可以为项目管理不同层次的需求服务。
如下表：项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系表见教材P6三、工程咨询在我国经济建设中的作用(一)运用各种咨询方法和手段，为工程项目决策提供有效的服务我国工程咨询业，首先是为投资决策服务。
(二)承担各类工程设计，满足了国民经济各行业发展建设的需要(三)工程咨询是搞好经济建设，加强和改善宏观调控的一支重要力量(四)工程咨询是对工程项目进行科学管理的得力助手(五)积极开拓国际工程咨询业务，促进外贸发展和国际合作第三节工程咨询服务的对象及方式（熟悉）一、工程咨询的服务对象3工程咨询服务的对象包括项目投资的出资者、项目业主、工程承包商等。
(一)为投资项目出资者（政府，贷款银行，国际金融组织）服务1．为政府投资服务这类咨询服务一般是决策性质的，包括：(1)规划咨询。
(2)项目评估。
(3)项目绩效评价。
(4)项目后评价，通过项目竣工验收，点重评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经验教训。
(5)宏观专题研究。
2．为贷款银行服务工程咨询公司为贷款银行服务常见的形式是受银行聘请作为顾问。
咨询公司的评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性，并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，重点是投资效益和风险的分析。
3．为国际组织贷款项目提供咨询为世行等国际金融组织提供的咨询服务包括：咨询公司或个人作为本地咨询专家，1受聘参与在华贷款及相关的技术援助；2投标参与这些机构在国际上其他地区或国家贷款及技术援助项目的咨询服务。
工程咨询的参与方式也有两种：以咨询公司名义和以个人咨询专家名义。
(二)为项目业主服务工程咨询公司常被称作该项目的业主工程师。
业主工程师是工程咨询公司承担咨询服务的最基本、最广泛的形式之一。
业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。
业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程咨询，也可以是阶段性咨询。
(三)为承包商服务工程咨询公司以分包商身份承担工程项目咨询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。
(四)承包工程工程咨询公司可以作为总承包商，承担项目的主要责任与风险。
承担的项目风险大.(五)为项目融资服务为了降低项目的风险和融资成本，业主往往需要工程咨询公司参与项目的决策和实施过程。
二、工程咨询方式及关注重点工程咨询的方式主要以合同协议为契约，根据客户要求，提供服务。
工程咨询合同可以通过1公开招标、2邀请招标、3直接委托等形式获得。
工程咨询的承担方式5以公司方式和个人咨询专家方式为主，还有联合咨询方式、分包方式等，以及施工和咨询联合方式。
在做投资项目工程咨询时，要十分注意不同类型项目应该关注的重点及不同类型项目的咨询评价方法是不同的。
资金来源关注的重点(1)竞争性项目资本市场融资项目的财务效益(2)基础性项目预算和政府的其他资源国民经济效益和社会效益(3)公益性项目预算社会效益第四节工程咨询业的发展（了解）一、工程咨询业发展简史始于19世纪下半叶，最初出现在建筑业中。
国际工程咨询业发展大致经历了三个阶段：一是个体咨询时期；二是合伙咨询时期；三是综合咨询时期。
工程咨询业发生了三大变化：从专业咨询到综合咨询、从工程技术咨询到战略咨询、从国内咨询到国际咨询。
二、国际工程咨询业的现状与发展趋势(一)现状和特点综合考察世界各国工程咨询业的发展状况，可概括为下述4个特点。
1．发达国家在工程咨询业的优势明显德、法两国工程咨询业都有着悠久的历史，目前，这两个国家的咨询机构的规模呈两极分布状态，趋势是向大型和小型公司发展。
一是逐步发展成为大规模的综合性咨询机构，该部分机构相对较少。
二是向具有某一专业技术特长的小型化咨询机构发展。
2．国际工程市场竞争激烈3．发展中国家的工程咨询业正在兴起4．国际交流日益频繁(二)各国对工程咨询业的扶持政策2方面1．国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业2．政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展（三）国际工程咨询业的展望当今世界的主流是和平与发展。
展望未来，国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。
3个(1)世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。
(2)一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场。
(3)国际工程咨询业务出现新的趋势和特点。
当今国际工程咨询业流行两大趋势：一是企业功能多样化。
二是企业规模大型化。
一方面是由于企业功能的增加，另一方面是由于工程规模越来越大，对企业技术能力和抗风险能力的要求越来越高。
工程咨询业目前所面临的突出问题是：5个①经济全球化，虽为工程咨询企业提供了扩大业务的机遇，但在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题，从而对工程咨询企业的适应能力提出了挑战。
②知识经济发展，技术进步加速，使单个工程咨询企业越来越难以满足客户不断提高的需求。
③生态环境和可持续发展问题在工程咨询中越来越占据中心位置④各国间存在的政治文化冲突，使工程咨询服务超出了纯技术的范畴，往往还要求工程咨询公司在消除文化隔阂、处理更具政治性的问题以及在政策发展上有所作为。
⑤行业界限趋于模糊，传统领域面临“入侵”威胁。
三、中国工程咨询业的现状与发展(一)我国工程咨询业的历史回顾我国工程咨询业大体经历了两个历史阶段：一是计划经济时期，国家成立了一大批工程勘察设计单位，从事新中国的大中型工程勘察设计.二是市场经济时期，改革开放初中期，国家各部委，各省市自治区都成立了工程咨询公司。
1992年成立了中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。
(二)我国的工程咨询机构我国的工程咨询机构，从其性质和工作范围来看，大体上有以下几种：4种1．综合性工程咨询机构这类工程咨询机构包括全国性和区域性两类。
全国性综合工程咨询机构的专业范围较广，能充分发挥其跨地区、跨部门、跨行业、多学科的综合咨询能力。
区域性的综合工程咨询机构主要指各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区、地区行政公署的综合经济和计划管理部门组建的综合性的工程咨询公司或咨询中心(院)等。
2．专业性的工程咨询机构这类机构大部分是在专业设计院(所)基础上建立的，主要是对某一方面或某一行业提供专业工程咨询服务。
3．从事阶段性服务的咨询机构这些咨询机构，1。
一部分是国际金融组织贷款项目服务的招标机构，2。